國家創(chuàng)新體系整體效能不斷提升是我國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)支撐和戰(zhàn)略基點，迫切需要建構(gòu)國家創(chuàng)新體系整體效能的理論體系以支撐實踐發(fā)展。

國家創(chuàng)新體系整體效能是個系統(tǒng)概念，是新時期衡量國家創(chuàng)新體系建設(shè)情況的有效準(zhǔn)則。國家創(chuàng)新體系整體效能至少是國家創(chuàng)新體系能力和效率的綜合表現(xiàn)，體現(xiàn)了國家創(chuàng)新體系在一定條件下實現(xiàn)預(yù)定功能、達(dá)成預(yù)定目標(biāo)的程度，即“系統(tǒng)與使命的匹配程度”這一源于軍用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)內(nèi)涵?！罢w效能”體現(xiàn)了國家創(chuàng)新體系的體系化能力和重點突破能力，代表了單個子系統(tǒng)或組織、個體等所不具備的能力和效力，是“綜合效能”。我國面臨的愈加嚴(yán)峻的國際科技封鎖和競爭環(huán)境促使我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的方向性和使命性更加突出，迫切需要思考國家創(chuàng)新體系整體效能的產(chǎn)生機(jī)制和影響因素，需要從整體效能提升的角度審視我國國家創(chuàng)新體系建設(shè)路徑。國家創(chuàng)新體系整體效能作為新背景下對國家創(chuàng)新體系發(fā)展和治理的新要求，更需要深化國家創(chuàng)新體系整體效能的理論分析。

系統(tǒng)視角下國家創(chuàng)新體系整體效能生成機(jī)制

我在2020 年申請國家杰出青年科學(xué)基金項目［現(xiàn)青年科學(xué)基金項目（A 類）］設(shè)計研究內(nèi)容時，一開始就指出“新時期，我國國家創(chuàng)新體系治理不僅需要改善科技創(chuàng)新效率，實現(xiàn)更加綜合的發(fā)展目標(biāo)，同時需要考慮國家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)特征。在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020 年）》收官和編制2021—2035 年國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要的關(guān)鍵期，迫切需要對我國國家創(chuàng)新體系效能進(jìn)行研究分析，識別存在的政策問題與發(fā)展瓶頸”。為了達(dá)到這一研究目的，提高研究的理論性和科學(xué)性，《國家創(chuàng)新體系整體效能的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)分析》的研究撰寫都盡量引入系統(tǒng)科學(xué)的理論與方法。這樣做的主要目的之一是，推動國家創(chuàng)新系統(tǒng)的系統(tǒng)論基礎(chǔ)發(fā)展，為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展與管理提供更多的理論基礎(chǔ)。在研究內(nèi)容中指出：根據(jù)系統(tǒng)科學(xué)理論，系統(tǒng)是“具有特定功能，相互間具有有機(jī)聯(lián)系的要素構(gòu)成的有機(jī)整體”。系統(tǒng)的一個主要特征是具有“目的性”，即可以實現(xiàn)一定的功能，例如，國家創(chuàng)新體系的基本功能包括知識創(chuàng)造、傳播與知識應(yīng)用功能，因此國家創(chuàng)新體系效能的基本研究是功能維度分析。根據(jù)系統(tǒng)科學(xué)理論，系統(tǒng)功能是由系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定的，因此對系統(tǒng)進(jìn)行分析時，首要分析要素及要素結(jié)構(gòu)（關(guān)系），即結(jié)構(gòu)分析，是功能分析的基礎(chǔ)。這與對國家創(chuàng)新體系的基本認(rèn)知是一致的，即關(guān)注主體以及主體之間的結(jié)構(gòu)。此外，國家創(chuàng)新體系是動態(tài)系統(tǒng)，從動力角度研究國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)的演化規(guī)律和發(fā)展動力，有助于解析國家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)型升級的需要。根據(jù)對國家創(chuàng)新體系治理目的以及效能的直觀理解，效率分析和能力分析分別作為效能的基礎(chǔ)分析，前者用來衡量國家創(chuàng)新體系投入產(chǎn)出的有效性，后者用來衡量國家創(chuàng)新體系對外體現(xiàn)出的競爭力；在此基礎(chǔ)上綜合創(chuàng)新的過程特征和系統(tǒng)特征，展開綜合性研究，構(gòu)建國家創(chuàng)新體系效能綜合分析框架，即展開效能分析。最后，從決策需求出發(fā)，需要進(jìn)一步展開對策研究，分析制約或提升效能表現(xiàn)的因素，即需要展開治理分析研究。可見，在全面分析國家創(chuàng)新體系的效能問題中，結(jié)構(gòu)問題、功能問題和動力問題是理論基礎(chǔ)，效率問題和能力問題是擴(kuò)展，治理問題是關(guān)鍵。通過上述問題的逐層研究，才可以對國家創(chuàng)新體系的效能問題有一個全面認(rèn)識，識別政策問題，支撐政策發(fā)展。

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國家創(chuàng)新體系整體效能的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)分析購買

陳凱華 著

北京：科學(xué)出版社，2026. 3

ISBN 978-7-03-084355-5

本書研究撰寫基本延續(xù)了我2020 年設(shè)計的系統(tǒng)科學(xué)的研究思路。系統(tǒng)科學(xué)的視角本質(zhì)上就呼應(yīng)了國家創(chuàng)新體系整體效能的內(nèi)涵。為了全面分析國家創(chuàng)新體系整體效能，本書從“國家創(chuàng)新體系整體效能的理論內(nèi)涵”“國家創(chuàng)新體系整體效能的生成機(jī)制”“國家創(chuàng)新體系整體效能提升的優(yōu)化思路”“國家創(chuàng)新體系整體效能提升的路徑方向”“國家創(chuàng)新體系整體效能提升的政策選擇”五個方面，分20 個章節(jié)論述，系統(tǒng)闡述了“國家創(chuàng)新體系整體效能的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)分析”這一主題。

本書的第一篇（第1~4章）是國家創(chuàng)新體系整體效能的理論內(nèi)涵，旨在回答的關(guān)鍵問題是“如何在新的發(fā)展階段和競爭格局下理解國家創(chuàng)新體系整體效能的理論內(nèi)涵、演化及評價分析”。第一篇從理論溯源、現(xiàn)實根基和治理實踐等多個視角對國家創(chuàng)新體系整體效能相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了初步研究與闡釋，結(jié)合理論與現(xiàn)實背景探討國家創(chuàng)新體系整體效能的內(nèi)涵，并提出國家創(chuàng)新體系整體效能多維創(chuàng)新指數(shù)的指標(biāo)分析框架。

功能視角下國家創(chuàng)新體系整體效能分析框架

第二篇（第5~8章）聚焦國家創(chuàng)新體系整體效能的生成機(jī)制，旨在回答的關(guān)鍵問題是“國家創(chuàng)新體系整體效能的生成機(jī)制”以及“轉(zhuǎn)型背景下國家創(chuàng)新體系整體效能的變革演化”。分析了國家創(chuàng)新體系視域下顛覆性技術(shù)突破和涌現(xiàn)的生成機(jī)制，以及數(shù)字化、綠色化和可持續(xù)轉(zhuǎn)型背景下國家創(chuàng)新體系整體效能的生成機(jī)制和影響因素。

國家創(chuàng)新體系與數(shù)字化和綠色化耦合式發(fā)展的多維度認(rèn)知

第三篇（第9~12章）從國家創(chuàng)新體系整體效能提升的系統(tǒng)思考出發(fā)，旨在回答的關(guān)鍵問題是“國家創(chuàng)新體系整體效能提升的系統(tǒng)部署思路有哪些”。提出要堅持系統(tǒng)觀念統(tǒng)籌推進(jìn)，并從全創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈融合以及主體協(xié)同的視角，探討國家創(chuàng)新體系整體效能的提升思路。

主體間協(xié)同創(chuàng)新推動國家創(chuàng)新體系整體效能提升示意圖

第四篇（第13~16章）聚焦國家創(chuàng)新體系整體效能提升的路徑方向選擇，從治理機(jī)制優(yōu)化、生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)到未來能力塑造展開系統(tǒng)探討。從使命導(dǎo)向和需求導(dǎo)向科技治理角度探討了國家創(chuàng)新體系整體效能的提升；并基于創(chuàng)新生態(tài)視角系統(tǒng)分析了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的特征、功能及其與國家創(chuàng)新體系整體效能的互動機(jī)制，提出以需求與情景牽引構(gòu)建未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)；最后，以農(nóng)作物種業(yè)為例，探討了國家創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合路徑。

創(chuàng)新生態(tài)視角下國家創(chuàng)新體系效能分析框架

圖中虛線表示弱、間接關(guān)系，實線表示強(qiáng)、直接關(guān)系

第五篇（第17~20章）聚焦國家創(chuàng)新體系整體效能提升的政策選擇，旨在回答的關(guān)鍵問題是“國家創(chuàng)新體系整體效能提升應(yīng)如何進(jìn)行政策選擇、優(yōu)化路徑有哪些”。

基于國家創(chuàng)新體系整體效能結(jié)構(gòu)的科技金融支持框架

VC 表示venture capital，風(fēng)險資本；PE 表示private equity，私人權(quán)益資本；IPO 表示initial public offering，首次公開發(fā)行

提升國家創(chuàng)新體系整體效能的實踐需求迫切需要系統(tǒng)的理論建構(gòu)?！秶覄?chuàng)新體系整體效能的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)分析》以國家創(chuàng)新體系整體效能的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)分析為主題，系統(tǒng)探討了國家創(chuàng)新體系整體效能的理論內(nèi)涵、生成機(jī)制、優(yōu)化思路、路徑方向及政策選擇，為我國提升國家創(chuàng)新體系整體效能提供了系統(tǒng)化的理論支撐與實踐指導(dǎo)。與以往研究不同，該書不僅從系統(tǒng)觀的宏觀視角分析了國家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)特征及其建設(shè)，還進(jìn)一步結(jié)合國家創(chuàng)新體系整體效能的生成機(jī)制、動力機(jī)制和演化路徑，提出加快提升國家創(chuàng)新體系整體效能的政策建議。此外，該書針對任務(wù)部署的系統(tǒng)性推進(jìn)、理論方法的系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變、體系功能的系統(tǒng)性優(yōu)化、政策環(huán)境的系統(tǒng)性設(shè)計等方面內(nèi)容，進(jìn)行了全面的系統(tǒng)分析和實踐指導(dǎo)，為提升國家創(chuàng)新體系整體效能、推動科技自立自強(qiáng)和建設(shè)世界科技強(qiáng)國提供了重要的理論支撐和政策參考。

該書作者及其研究團(tuán)隊長期致力于國家創(chuàng)新體系理論與實踐、科技創(chuàng)新管理與政策等方向研究，取得了一系列重要的學(xué)術(shù)成果和智庫成果，主持多項國家重大研究課題，積累了豐富的理論研究與政策實踐經(jīng)驗，為該書的高水平研究奠定了堅實的基礎(chǔ)。該書不僅為深化國家創(chuàng)新體系整體效能的理論研究提供了系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化的分析框架，也為政策制定者提供了多視角、多層次的路徑方向和決策參考。該書在國家創(chuàng)新體系整體效能提升研究中具有獨特的學(xué)術(shù)價值和重要的政策指導(dǎo)意義。相信該書的出版將為理論研究者、政策制定者和產(chǎn)業(yè)實踐者提供重要的參考，也將為我國創(chuàng)新體系的持續(xù)優(yōu)化與高水平科技自立自強(qiáng)貢獻(xiàn)智慧與力量。

方 新

中國科學(xué)學(xué)與科技政策研究會名譽理事長

中國科學(xué)院原黨組副書記

2025 年8 月

本書由中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院組建的國家創(chuàng)新體系整體效能研究課題組聯(lián)合中國科學(xué)院大學(xué)國家前沿科技融合創(chuàng)新研究中心組織研究出版。本書研究成果受到國家杰出青年科學(xué)基金項目（項目編號：72025403）與國家社會科學(xué)基金重大項目（項目編號：23ZDA060）的聯(lián)合資助。在此，謹(jǐn)向所有給予指導(dǎo)、幫助與支持的單位和個人致以誠摯的謝意。

本文摘編自《國家創(chuàng)新體系整體效能的理論基礎(chǔ)與系統(tǒng)分析》（陳凱華著. 北京：科學(xué)出版社，2026. 3）一書“前言”“推薦序”，有刪減修改，標(biāo)題為編者所加。

ISBN 978-7-03-084355-5

責(zé)任編輯：陳會迎

國家創(chuàng)新體系整體效能不斷提升是我國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)支撐和戰(zhàn)略基點，迫切需要建構(gòu)國家創(chuàng)新體系整體效能的理論體系以支撐實踐發(fā)展。本書基于國家創(chuàng)新體系的系統(tǒng)特征逐層展開，展示了國家創(chuàng)新體系整體效能的理論內(nèi)涵、生成機(jī)制、優(yōu)化思路、路徑方向以及政策選擇的系統(tǒng)性研究成果，旨在為我國研究提升國家創(chuàng)新體系整體效能提供系統(tǒng)化的理論支撐和應(yīng)對思路。

本書是面向科技創(chuàng)新研究與管理的著作成果，既可為高等院校、科研機(jī)構(gòu)的研究人員提供理論與方法參考，也可為各級政府部門、科技管理機(jī)構(gòu)在制定創(chuàng)新政策與推動體制改革中提供決策支持，同時也有助于社會公眾理解國家創(chuàng)新體系的運作邏輯與整體效能提升的重要意義。

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（本文編輯：劉四旦）

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