北京
?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 付楨/文
河北證監(jiān)局在近日公布兩則行政處罰決定，其中中天國(guó)富證券和兩位相關(guān)負(fù)責(zé)人由于東旭光電科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱東旭光電）項(xiàng)目存在違法違規(guī)行為，處罰金額超過(guò)4000萬(wàn)元。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將做以下梳理。
據(jù)行政處罰決定書，中天國(guó)富證券在擔(dān)任東旭光電2017年非公開發(fā)行股票財(cái)務(wù)顧問(wèn)（主承銷商）期間，出具的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等文件存在虛假記載、其中，財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收費(fèi)為2,830,188.69 元（不含增值稅）、承銷業(yè)務(wù)收費(fèi)為25,471,698.21 元（不含增值稅）。陳東陽(yáng)、張瑾為項(xiàng)目主辦人。
其次，中天國(guó)富證券在東旭光電2017 年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)。其未對(duì)東旭光電部分重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行審慎核查；未對(duì)東旭光電重大銷售、采購(gòu)情況進(jìn)行審慎核查；未對(duì)東旭光電公司治理與內(nèi)部控制進(jìn)行審慎核查；持續(xù)督導(dǎo)期未對(duì)重組標(biāo)的業(yè)績(jī)承諾履行情況進(jìn)行審慎核查。
上述違法行為，違反了《證券法》及其他管理辦法的規(guī)定。河北證監(jiān)局對(duì)中天國(guó)富證券的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)采取責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入 2,830,188.69 元，并處以14,150,943.45元罰款，暫停財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)許可6 個(gè)月；對(duì)項(xiàng)目直接負(fù)責(zé)的主管人員陳東陽(yáng)、張瑾給予警告，并分別處以 10 萬(wàn)元罰款。
此外，還對(duì)公司承銷業(yè)務(wù)要求責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 25,471,698.21 元，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)陳東陽(yáng)、張瑾給予警告，并分別處以30 萬(wàn)元罰款。
綜上，中天國(guó)富證券在公司層面收到了約4305.28萬(wàn)元的罰款。成為券商行業(yè)2026年開年來(lái)收到的首張千萬(wàn)級(jí)別的罰單。截至目前，公司并未對(duì)本次點(diǎn)名處罰進(jìn)行公開回應(yīng)。
目前，中天國(guó)富證券共有六位高管人員，楊安西出任公司總經(jīng)理。據(jù)悉，楊安西具有武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，早前曾在湖北證監(jiān)局任職，還是三環(huán)集團(tuán)的副總裁。去年3月，楊安西在公司高管頁(yè)面的頭銜從副總經(jīng)理低調(diào)變?yōu)榱丝偨?jīng)理。
目前，楊安西上任公司總經(jīng)理才一年多，就面臨巨額罰單的到來(lái)，不知他會(huì)如何處理。
對(duì)此，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)金融部主任劉慶表示，中天國(guó)富證券近年來(lái)收到的罰單可不少，高管也曾被約談過(guò)。但同時(shí)，公司高管流動(dòng)性也大，公司保薦的IPO項(xiàng)目也多次出現(xiàn)問(wèn)題。包含楊安西在內(nèi)的高管也該重視了。
（責(zé)任編輯：付楨）
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