來源：市場資訊

（來源：券研社）

近日，上海證監(jiān)局披露的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，和訊信息科技有限公司（以下簡稱“和訊信息”）上海分公司在開展投資顧問業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：

一、公司合規(guī)管理和風險控制機制存在嚴重不足，包括為不具備證券投資咨詢業(yè)務資格的公司提供展業(yè)資質(zhì)，與其多名人員簽訂勞動合同就其開展投顧業(yè)務的營業(yè)額以推廣引流名義進行分成，公司企業(yè)微信賬號未實名，非公司員工冒用公司多個企業(yè)微信賬號開展投資咨詢業(yè)務活動，公司企業(yè)微信聊天記錄中涉及已停業(yè)投資咨詢公司的相關營銷宣傳內(nèi)容，員工利用未經(jīng)公司認證的自媒體平臺開展營銷宣傳業(yè)務活動等，不符合《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第九條的規(guī)定。

二、部分營銷宣傳存在誤導性表述，不符合《暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。

三、現(xiàn)場檢查期間，公司存在隱匿、篡改核查和驗證資料以及與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的信息和資料等情況，違反《證券法》第一百六十二條的規(guī)定。

上海證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正及責令暫停新增客戶12個月的監(jiān)督管理措施。要求該公司應在收到本決定之日起，暫停新增客戶12個月，并立即開展全面整改工作，嚴格落實相關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司不得簽約新客戶、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務，并應當每月提交書面整改報告。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息，2025年4月，和訊信息曾因營銷宣傳業(yè)務活動違規(guī)被監(jiān)管處罰。北京證監(jiān)局指出，和訊信息存在證券投顧業(yè)務的推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對從業(yè)人員通過自媒體平臺展業(yè)缺乏有效管理等違規(guī)行為，責令其改正。

與此同時，和訊信息的前員工陳某輝被北京證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查,陳某輝作為證券投資顧問從業(yè)人員存在通過本人成立的公司向客戶收取證券投資顧問服務費用的行為。

公開資料顯示，和訊信息科技有限公司成立于1995年5月9日，是中國首個財經(jīng)資訊垂直網(wǎng)站——和訊網(wǎng)的運營公司。公司位于北京市朝陽區(qū)，法定代表人為羅佳。公司注冊資本19987.38 萬元，業(yè)務涵蓋技術服務、廣告發(fā)布、證券投資咨詢及基金銷售。

和訊信息科技有限公司上海分公司成立于1998年，是和訊在華東地區(qū)的市場營銷與服務中心，為華東地區(qū)投資者和金融機構提供產(chǎn)品與服務。