劉上生先生的《曹寅與曹雪芹》（增訂本）（以下簡(jiǎn)稱“增訂本”）已由浙江古籍出版社于2024年出版。北京曹雪芹學(xué)會(huì)將此書(shū)作為胡德平、張書(shū)才主編的《曹學(xué)文庫(kù)》之一種，著名文史學(xué)家張書(shū)才、陳蒲清先生為序。

《曹寅與曹雪芹》（增訂本），劉上生著，浙江古籍出版社2024年4月版。

這部五十萬(wàn)言的專著，是劉上生先生數(shù)十年來(lái)在曹學(xué)與紅學(xué)領(lǐng)域覃思精研的集大成之作。二十多年前，他撰寫(xiě)的《曹寅與曹雪芹》（海南出版社2001年版）是國(guó)內(nèi)首部系統(tǒng)研究清代包衣漢人作家和文化活動(dòng)家曹寅的學(xué)術(shù)專著。

增訂本吸收了此后四分之一世紀(jì)以來(lái)的學(xué)術(shù)前沿信息和著者學(xué)術(shù)成果，內(nèi)容擴(kuò)充調(diào)整一倍以上，不僅對(duì)包衣曹家先輩，特別是曹寅的生平、心態(tài)與文學(xué)成就進(jìn)行了深入細(xì)致的考論，更以此為樞紐，系統(tǒng)性地探尋了包衣曹家的精神傳承及對(duì)曹雪芹和《紅樓夢(mèng)》的影響，為我們展示了一條實(shí)現(xiàn)曹學(xué)和紅學(xué)內(nèi)在溝通的精神通道。

《曹寅與曹雪芹》

一、原創(chuàng)性課題的提出

自上世紀(jì)80年代中期起，上生先生從事《紅樓夢(mèng)》教學(xué)與研究四十余年。90年代后期，鑒于當(dāng)時(shí)曹雪芹祖籍論爭(zhēng)等與《紅樓夢(mèng)》無(wú)關(guān)的問(wèn)題導(dǎo)致曹學(xué)與紅學(xué)分離的狀況，他在專著《走進(jìn)曹雪芹——<紅樓夢(mèng)>心理新詮》（湖南師范大學(xué)出版社1997年版）中將作家研究與作品研究溝通融合，深入探討了《紅樓夢(mèng)》文本與作家的深層心理聯(lián)系，提出曹雪芹的創(chuàng)作情結(jié)及其藝術(shù)投射問(wèn)題。

《走近曹雪芹：紅樓夢(mèng)心理新詮》

同年，上生先生在北京國(guó)際紅學(xué)研討會(huì)上提交論文《論“曹學(xué)”與“紅學(xué)”的內(nèi)在溝通》，指出紅學(xué)與曹學(xué)的溝通“包含由表及里的三個(gè)層面：本體（著作權(quán)）層面、文本（故事）層面和心理層面，與此對(duì)應(yīng)的研究方法分別是考據(jù)學(xué)、敘事學(xué)和心理學(xué)方法”。心理層面的溝通，即心理學(xué)視點(diǎn)中的曹學(xué)，同樣以曹雪芹家世作為主要研究對(duì)象，但闡釋重點(diǎn)則在包衣曹家的精神傳承。

上生先生認(rèn)為“精神傳承是在家族（家庭）社會(huì)地位、社會(huì)文化環(huán)境與其主要成員的人生遭際、思想性格的沖突（性格與環(huán)境的關(guān)系）中形成的具有連續(xù)性的文化心理和人格心理傳統(tǒng)，是比血緣關(guān)系更深刻、更強(qiáng)有力的心理臍帶”；因此，研究包衣曹家的精神傳承，即是探尋曹學(xué)與紅學(xué)內(nèi)在溝通的現(xiàn)實(shí)路徑，也是走近曹雪芹和《紅樓夢(mèng)》的重要心靈通道。

上生先生提出并圍繞這一原創(chuàng)性學(xué)術(shù)命題，數(shù)十年鍥而不舍，從21世紀(jì)初撰寫(xiě)《曹寅與曹雪芹》，至近年出版的《從曹學(xué)到紅學(xué)》和本“增訂本”及其他相關(guān)論文，構(gòu)成了相對(duì)完整的研究系列，為紅學(xué)和曹學(xué)研究做出了獨(dú)特貢獻(xiàn)。

在對(duì)包衣曹家精神傳承的研究中，上生先生始終堅(jiān)持以文獻(xiàn)考證為基礎(chǔ)，堅(jiān)持以老一輩紅學(xué)家的歷史性貢獻(xiàn)為起點(diǎn)，把握百年曹氏家族史所蘊(yùn)含的民族史和文化史內(nèi)容，把握曹家作為內(nèi)務(wù)府包衣漢人的根本身份，突出其社會(huì)地位的包衣仕宦雙重性。

以此為認(rèn)識(shí)基點(diǎn)，增訂本第二章《包衣曹家先輩及傳承考論》對(duì)初版本《先輩事跡考略》作了基礎(chǔ)性改造和較大擴(kuò)展，從先祖三代曹錫遠(yuǎn)、曹振彥、曹璽起，著者探賾索微，對(duì)有限史料的隱含意義作了深入的創(chuàng)新解讀；《包衣曹家的“家學(xué)”傳承和新變》一節(jié)對(duì)曹家“藝能”傳統(tǒng)的探討，更延伸六代，從一個(gè)側(cè)面豐富了曹家精神傳承的內(nèi)涵。

經(jīng)過(guò)補(bǔ)充豐富，增訂本實(shí)際上形成了相對(duì)完整的包衣曹家精神傳承史的框架，使這一家族精神傳承的鏈條更為完整豐滿。而曹寅是這一鏈條上承前啟后的關(guān)鍵，增訂本以曹寅研究為中心，形成了具有創(chuàng)新意識(shí)的學(xué)術(shù)特色。

《從曹學(xué)到紅學(xué)》，劉上生著，浙江古籍出版社2024年4月版。

二、溯源求真的問(wèn)題意識(shí)

上生先生的問(wèn)題意識(shí)體現(xiàn)了他溯源求真的自覺(jué)追求。這種問(wèn)題意識(shí)是雙向度的：既指向曹寅作為清代歷史文化名人的個(gè)體意義，更指向其作為理解曹雪芹精神世界的重要人物的關(guān)系意義。

從第一個(gè)維度而言，曹寅本身就是一個(gè)值得深入研究的獨(dú)立對(duì)象。正如上生先生所言，“曹寅之值得解讀，首先在于他的個(gè)體價(jià)值及其范式意義，這是生命存在的基本意義；而后才是他的關(guān)系意義”。

他不僅是清代杰出的旗籍包衣漢人作家，更是康熙時(shí)代重要的歷史文化名人。他的《楝亭集》和戲曲創(chuàng)作展現(xiàn)了不俗的文學(xué)成就，他主持編刻《全唐詩(shī)》《佩文韻府》等大型文化工程，參與和推動(dòng)了許多影響深遠(yuǎn)的文學(xué)文化活動(dòng)；同時(shí)，作為康熙皇帝的親信近臣，他身兼江寧織造、兩淮巡鹽御史等要職，是康熙朝政治文化歷史的重要親歷者與見(jiàn)證者。

《曹寅評(píng)傳年譜》

更為重要的是，他特殊的包衣漢人身份與家世背景，使他在政治忠誠(chéng)與民族情感、顯赫地位與奴仆身份之間始終處于一種身心緊張狀態(tài)。

這種生存處境對(duì)其思想人格的形成產(chǎn)生了極為重要的影響，因此，對(duì)曹寅這一獨(dú)特個(gè)體進(jìn)行深入探究，特別是對(duì)其精神世界進(jìn)行剖析，對(duì)于理解清代前期的政治文化生態(tài)、滿漢關(guān)系以及包衣群體的精神史，無(wú)疑具有典型意義。

如增訂本第三章第二節(jié)根據(jù)對(duì)《楝亭詩(shī)鈔》卷五《南轅雜詩(shī)》其二“舊日侲童半服官”自述性內(nèi)容的解讀，發(fā)現(xiàn)曹寅曾有參加宮內(nèi)娛樂(lè)表演的“侲童”活動(dòng)以及養(yǎng)馬服役的經(jīng)歷，其童奴生涯有著遠(yuǎn)比我們所知豐富得多的內(nèi)容，這對(duì)更深入理解曹寅的人生和思想具有重要作用。此前學(xué)界尚無(wú)人注意及此，尤可見(jiàn)著者讀書(shū)思考之精細(xì)。

從第二個(gè)維度而言，曹寅是理解曹雪芹與《紅樓夢(mèng)》不可繞過(guò)的存在。上生先生強(qiáng)調(diào)，“只有走近曹雪芹，才能走進(jìn)《紅樓夢(mèng)》”，而走近曹雪芹，最重要的是要理解他的精神世界尤其是思想人格。

在《走近曹雪芹》中，他提出從種屬（人類）—民族（社會(huì)）—家族（家庭）—個(gè)體（意識(shí)和無(wú)意識(shí)）的心理結(jié)構(gòu)鏈研究包衣曹家的精神傳承及其對(duì)曹雪芹影響的問(wèn)題。走近曹雪芹就要從家族精神傳承的角度回答偉大人物、偉大作品從何而來(lái)的問(wèn)題。

《曹寅全集》

在包衣曹家的精神傳承中，曹寅是承前啟后的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。家族記憶如何內(nèi)化為精神資源？包衣身份帶來(lái)的創(chuàng)傷體驗(yàn)與反奴人格如何代際傳遞？文學(xué)才華與審美趣味如何潛移默化地影響后人？

這些問(wèn)題都需要通過(guò)對(duì)曹寅的深度解讀來(lái)尋求答案。上生先生通過(guò)梳理曹寅的生平事跡、思想心態(tài)、人格特質(zhì)與文學(xué)創(chuàng)作，揭示其如何成為曹雪芹精神成長(zhǎng)的歷史底色，進(jìn)而為理解《紅樓夢(mèng)》的情感基調(diào)、思想底蘊(yùn)與藝術(shù)創(chuàng)造提供堅(jiān)實(shí)的發(fā)生學(xué)解釋。

這種雙向度的問(wèn)題意識(shí)，使增訂本的學(xué)術(shù)追求既非單純的曹寅生平考辨，亦非直接的紅學(xué)文本闡釋，而是立足于二者的內(nèi)在精神關(guān)聯(lián)，在曹學(xué)與紅學(xué)之間架起一座精神溝通的橋梁。

正如作者所強(qiáng)調(diào)的，曹學(xué)與紅學(xué)是母子相依的關(guān)系，唯有深入理解孕育者，才能真正走進(jìn)被孕育者的精神世界。從《走近曹雪芹》到《曹寅與曹雪芹》一以貫之地體現(xiàn)了上生先生不斷探索、溯源求真的問(wèn)題意識(shí)。

三、辯證把握的理論概括

著者對(duì)曹寅研究最具原創(chuàng)性的理論貢獻(xiàn)，在于首次對(duì)包衣曹家的精神傳承進(jìn)行了深入的系統(tǒng)剖析，在此基礎(chǔ)上提煉出“三個(gè)二重性”的核心命題，以此作為理解曹寅思想人格的理論框架。

所謂“三個(gè)二重性”，即曹寅身上體現(xiàn)出的政文異向的雙重忠誠(chéng)、情理分離的雙重追求、身心相悖的雙重人格。

《“曹寅、李熙、〈紅樓夢(mèng)〉與蘇州學(xué)術(shù)研討會(huì)”論文集》

這一理論框架的提出，并非出于抽象的思辨邏輯，而是建立在大量史料與文本的細(xì)讀之上，是對(duì)曹寅思想、行為與創(chuàng)作中內(nèi)在矛盾的精準(zhǔn)捕捉與深刻闡釋。

“政文異向的雙重忠誠(chéng)”揭示了曹寅政治行為與文化態(tài)度間的深刻背離。

一方面，作為康熙皇帝的親信近臣，曹寅在政治上恪盡職守、竭誠(chéng)效忠，維護(hù)著清廷的統(tǒng)治權(quán)威，表現(xiàn)出無(wú)可懷疑的倫理忠誠(chéng)；另一方面，作為漢民族王朝功臣后裔和家庭經(jīng)歷民族劫難而沒(méi)滿為奴的包衣漢人，他始終保持著對(duì)本民族文化和傳統(tǒng)的情感忠誠(chéng)，與堅(jiān)守氣節(jié)的遺民志士產(chǎn)生心靈溝通。

在文學(xué)創(chuàng)作中，他時(shí)常流露出對(duì)前明的故國(guó)之思與民族情感，與其政治身份形成鮮明對(duì)照。這種公開(kāi)身份與私密情感之間的異向性，構(gòu)成了曹寅精神世界中最根本的張力。

上生先生指出，曹寅身上的這一矛盾，歸根結(jié)底乃是由他的滿洲旗人和包衣漢人的雙重身份及其政治地位決定的，其典型意義在于，“以接受異族統(tǒng)治為代價(jià)換取民族生存和民族文化傳統(tǒng)的保存，往往成為一部分知識(shí)分子痛苦而理性的政治—文化二元選擇”。這是易代之際特有的政治文化現(xiàn)象，也是中國(guó)文化傳統(tǒng)歷史延續(xù)的一種形態(tài)。

《曹寅、《紅樓夢(mèng)》與浙江：曹寅與鎮(zhèn)江暨紅樓夢(mèng)程乙本刊行220周年學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》

“情理分離的雙重追求”進(jìn)一步深入其心靈內(nèi)部的情感世界。曹寅身處清初理學(xué)籠罩的時(shí)代氛圍之中，肩負(fù)著維護(hù)正統(tǒng)意識(shí)形態(tài)的責(zé)任；然而，他的情感世界卻異常豐富而敏感，對(duì)自由、對(duì)真情、對(duì)個(gè)體生命體驗(yàn)的執(zhí)著追求，常常與主流規(guī)范產(chǎn)生沖突。

這種“情”與“理”的分離體現(xiàn)在他的文學(xué)創(chuàng)作中，也滲透在他與江南文人的交往、對(duì)戲曲藝術(shù)的酷愛(ài)和個(gè)體情愛(ài)等生命實(shí)踐之中。

第八章第三節(jié)論“曹寅的‘情’與曹雪芹的‘情’”，及此后作者的相關(guān)研究（如關(guān)于曹寅曹雪芹祖孫“風(fēng)流”人格及藝術(shù)投射的探討等）都很有意義。

這些研究豐富了曹家精神傳承的內(nèi)涵，不但使曹寅“重情”的精神世界更為立體豐滿，也有益于對(duì)《紅樓夢(mèng)》“大旨談情”的理解探索。

“身心相悖的雙重人格”則是前兩個(gè)矛盾的集中體現(xiàn)。身居高位的曹寅，內(nèi)心卻常以“羈囚”自喻，深懷“不材”之憤，渴望精神的自由與超脫。

他既享受榮華，又厭倦官場(chǎng)；既恪守臣節(jié)，又向往隱逸。他是“非我”與“自我”，奴性人格與反奴人格的矛盾體，這種人格上的雙重性，使曹寅成為清代包衣群體中一個(gè)極具典型意義的悲劇性存在。

增訂本第五章分析了曹寅《楝亭集》“不美不刺、面向個(gè)體自我”的私人話語(yǔ)特征，認(rèn)為這種“不涉戶外一事”的做法和心態(tài)，是一種自我保護(hù)的安全包裝，“它是消極的，但也是積極的”。這些論斷顯示了上生先生深入心靈世界的共情力。

二重性即矛盾性，而“人是一個(gè)矛盾性的存在”（卡西爾《人論》）。上生先生從矛盾性來(lái)理解曹寅其人，體現(xiàn)出高度的理論自覺(jué)和思辨品格。

《楝亭集箋注》

增訂本指出，“若干不同方向和內(nèi)涵的二重性，又構(gòu)成了個(gè)體的獨(dú)特性，并由這種獨(dú)特性映射出普遍性的意義”。

將曹寅的二重性置于清代前期特定歷史文化語(yǔ)境中來(lái)看，政與文的背離，根植于包衣漢人的特殊處境；情與理的沖突，折射出清初思想文化的內(nèi)在張力；身與心的背離，則是個(gè)體在體制夾縫中自我意識(shí)覺(jué)醒的必然產(chǎn)物。由此看來(lái)，曹寅的復(fù)雜性不僅是個(gè)體的，也是普遍的。

“三個(gè)二重性”的理論概括及辯證把握，使上生先生的曹寅研究超越了一般性的生平考述，而達(dá)到了精神史、心靈史研究的深度，是此前相關(guān)論著（如史景遷《曹寅與康熙》）未曾達(dá)到的；同時(shí)，這一原創(chuàng)性理論概括為理解曹雪芹及《紅樓夢(mèng)》的精神世界提供了內(nèi)在邏輯依據(jù)，使該書(shū)超越了既往曹學(xué)研究對(duì)于家世和家事的關(guān)注，而深入到對(duì)歷史人物心靈世界的挖掘、理解和對(duì)精神傳承的探尋?？梢哉f(shuō)，這是上生先生對(duì)于曹學(xué)和紅學(xué)研究最主要的理論貢獻(xiàn)。

《楝亭贈(zèng)言》

四、楝亭文本的心史解讀

上生先生對(duì)曹寅的研究，既是對(duì)歷史人物的考索，具有歷史研究的特性；亦是對(duì)文學(xué)心靈的發(fā)微，屬于文學(xué)研究的范疇。因而在研究方法和范式上，增訂本體現(xiàn)出文史相融、以文證史的突出特色。

上生先生將作品視為作者心靈的呈現(xiàn)，通過(guò)對(duì)《楝亭集》文本中意象、典故、情感脈絡(luò)的細(xì)心解讀，捕捉曹寅幽微的心緒和深層的矛盾，從而進(jìn)入其精神世界，使這部詩(shī)文集成為打開(kāi)曹寅心靈之門(mén)的鑰匙。這種研究方法兼具文學(xué)敏感與歷史深度，常常見(jiàn)人未見(jiàn)、發(fā)人未發(fā)。

《楝亭集》是曹寅“三個(gè)二重性”的人格心態(tài)最典型、最集中的呈現(xiàn)。曹寅的行役之苦、羈囚之悲、不材之憤、“末世”之嘆、家國(guó)之恨、風(fēng)月之情、憫民之心及種種與其官方身份和正統(tǒng)意識(shí)相悖離、相對(duì)立的情感蓄積于中，形成一股與康熙盛世不太諧和的“魁壘郁勃”之氣，成為《楝亭集》中詩(shī)歌的情感基調(diào)。

上生先生對(duì)曹寅大量詩(shī)作進(jìn)行了鞭辟入里的解讀分析，如對(duì)《病鶴》《圈虎》等詠物詩(shī)的解讀，揭示出曹寅雖身居高位卻無(wú)法擺脫羈囚之悲的深層心理。

作者與劉上生先生合影

對(duì)《坐弘濟(jì)石壁下及暮而去》《暮游弘濟(jì)寺石壁回宿觀音閣中》等紀(jì)游詩(shī)的闡發(fā)，捕捉到詩(shī)人在山水之間尋求精神解脫的瞬間，那“一片石”與“千里游”“嬰世網(wǎng)”形成的對(duì)照，這反映的不是一般文人的出世與歸隱的矛盾，而是曹寅融合了民族情感、家族劫難以及個(gè)人經(jīng)歷等復(fù)雜心理內(nèi)容的情結(jié)。

像這樣深入文本而不止于文本的解讀，在增訂本中可謂俯拾即是。尤為值得注意的是，該書(shū)以文證史的文本解讀之法并非止于對(duì)曹寅個(gè)體的理解，更延伸到對(duì)家族精神傳承、對(duì)曹雪芹及《紅樓夢(mèng)》思想和寫(xiě)法的探尋。

如增訂本在初版本基礎(chǔ)上所論述的愛(ài)石情結(jié)的意象承接，“情”的關(guān)聯(lián)，和新增的論及曹寅《避熱》詩(shī)與薛寶釵“冷香丸”、贈(zèng)杜岕詩(shī)自注與曹雪芹修改《賞花時(shí)》曲詞、《與曲師小飲和靜夫來(lái)詩(shī)，次東坡韻》詩(shī)與賈寶玉“世法平等”觀念等一些個(gè)案研究，增訂本的這些章節(jié)是上生先生近年不斷思考的成果，反映了他對(duì)紅學(xué)研究老而彌篤的真淳態(tài)度。

事實(shí)證明，在宏觀視野下的個(gè)案研究，可以集腋成裘，見(jiàn)微知著，積累真知灼見(jiàn)，而避免粗疏之病，是一種有效的治學(xué)路徑。

《探驪：從寫(xiě)情回目解味紅樓夢(mèng)》，劉上生著，浙江古籍出版社2019年4月版。

上生先生對(duì)《楝亭集》文本的心靈化解讀，既是文學(xué)性的，也是歷史性的。其文學(xué)性在于尊重藝術(shù)創(chuàng)作的特質(zhì)，以敏感的心靈去貼近另一個(gè)心靈；其歷史性在于始終將文本置于具體的歷史語(yǔ)境中，不脫離曹寅的包衣身份、時(shí)代處境而作空泛的闡釋。

正是這種雙重自覺(jué)，使《楝亭集》不再僅僅是考據(jù)的材料，而成為一部心靈的史詩(shī)，一部記錄清代包衣文人精神掙扎與藝術(shù)創(chuàng)造的“心史”。

《曹寅與曹雪芹》（增訂本）為我們復(fù)活了一個(gè)鮮活而復(fù)雜的曹寅，也為理解曹雪芹及《紅樓夢(mèng)》的創(chuàng)作開(kāi)辟了一條獨(dú)特的精神通道。曹寅和曹雪芹是一個(gè)包容性極其廣闊的論題。增訂本既做出了開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)，也留下了一些遺憾和空白。如曹寅思想研究，包括對(duì)《紅樓夢(mèng)》有重要影響的包衣曹家的宗教思想傳承，增訂本雖有涉及，但能有專題研究會(huì)更好。

對(duì)曹雪芹父輩曹颙、曹頫等的研究，因文獻(xiàn)材料不足，還相對(duì)較為薄弱。至于曹寅文學(xué)和戲曲創(chuàng)作以及其他文化活動(dòng)對(duì)《紅樓夢(mèng)》的影響，包衣曹家精神傳承與中華文化精神傳承的聯(lián)系，詩(shī)文戲曲與小說(shuō)的互文性跨界等，無(wú)論從宏觀還是微觀看，增訂本見(jiàn)微知著，提供了一些范例，但顯然也留下了更多的開(kāi)拓空間。

上生先生耄耋之年，仍筆耕不輟，有心后繼者，當(dāng)然更需努力去進(jìn)行新的創(chuàng)造。