上海
藍(lán)鯨新聞5月2日訊，近日，中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指中金財富證券有限公司大連星海廣場證券營業(yè)部。
決定書顯示，中金財富大連星海廣場證券營業(yè)部存在員工代客理財行為管控機制不完善、未能有效建立從業(yè)人員查詢客戶信息監(jiān)控機制等問題。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修正）》的規(guī)定，反映出營業(yè)部合規(guī)管理和風(fēng)險管控不到位。
對此，中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。
中金財富大連星海廣場證券營業(yè)部被出具警示函
責(zé)任編輯：韓青青_NB30821
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