今天，OpenAI的全球事務(wù)副總裁Chris Lehane向白宮科技政策辦公室提交了就美國(guó)“AI行動(dòng)計(jì)劃”的政策建議。引人注目的是，OpenAI在該政策建議中對(duì)DeepSeek進(jìn)行了露骨的攻擊，稱其是另一個(gè)華為，是“國(guó)家補(bǔ)貼”、“國(guó)家控制”的，且會(huì)受中國(guó)指示“操縱其模型以造成損害”。社交媒體時(shí)代的舊醋，就這樣又被OpenAI用人工智能的新瓶原封不動(dòng)裝了一次。

OpenAI主要針對(duì)DeepSeek講了幾層意思：

1、美國(guó)要推進(jìn)民主AI，正在和中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)決心在2030年前成為全球領(lǐng)導(dǎo)者。這也是為什么必須高度重視DeepSeek 發(fā)布的R1模型。這不光跟R1的能力有關(guān)（盡管R1的推理能力令人印象深刻，但充其量只和幾個(gè)美國(guó)模型能力差不多），還是衡量這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)的一個(gè)指標(biāo)。

2、和華為一樣，在關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和其他高風(fēng)險(xiǎn)使用場(chǎng)景中，如果一個(gè)系統(tǒng)構(gòu)建在 DeepSeek 模型之上，會(huì)有巨大風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)?DeepSeek 可能會(huì)被迫受中國(guó)指令操縱其模型以造成損害。

3、DeepSeek受到“國(guó)家補(bǔ)貼”、“國(guó)家控制”，并且免費(fèi)提供，其用戶的代價(jià)是隱私和安全，因?yàn)镈eepSeek根據(jù)中國(guó)法律需要提供用戶數(shù)據(jù)，并利用這些數(shù)據(jù)訓(xùn)練更強(qiáng)大的系統(tǒng)，供中國(guó)使用。DeepSeek的模型也更容易生成有關(guān)非法和有害活動(dòng)的操作指南，比如身份欺詐和知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊。

4、中國(guó)能迅速動(dòng)員數(shù)據(jù)、能源、技術(shù)人才、建立自身國(guó)內(nèi)芯片研發(fā)能力所需的巨額資金等資源，還有“一帶一路”倡議。中國(guó)會(huì)復(fù)制華為的做法，脅迫需要AI工具和國(guó)家建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施資金的國(guó)家，推動(dòng)它們使用DeepSeek模型這樣的中國(guó)人工智能系統(tǒng)，

OpenAI還對(duì)拜登政府發(fā)布的AI擴(kuò)散框架提出建議：

首先，他們提出一項(xiàng)孤立中國(guó)AI的全面出口管制戰(zhàn)略：把全球希望獲取美國(guó)AI技術(shù)的國(guó)家分為“總可服務(wù)市場(chǎng)”（TAM，即中國(guó)及其盟友以外的國(guó)家）和“可服務(wù)市場(chǎng)”（SAM，即傾向于在民主軌道上構(gòu)建AI的國(guó)家），主動(dòng)推動(dòng)全球采用美國(guó)AI系統(tǒng)，同時(shí)利用出口管制保護(hù)美國(guó)的AI領(lǐng)先地位，包括對(duì)AI擴(kuò)散規(guī)則進(jìn)行更新。

具體而言，OpenAI建議維持AI擴(kuò)散規(guī)則的三級(jí)框架，但擴(kuò)大一級(jí)國(guó)家的數(shù)量：只要部署AI系統(tǒng)是承諾遵守民主AI原則，旨在給本國(guó)公民帶來(lái)更多自由的國(guó)家，都可以視為一級(jí)國(guó)家。二級(jí)國(guó)家范圍縮小，僅限于那些沒(méi)能防止管制芯片和其他美國(guó)原產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到三級(jí)國(guó)家的國(guó)家，但美國(guó)鼓勵(lì)和支持它們隨著時(shí)間推移獲得一級(jí)身份，前提是這些國(guó)家在過(guò)渡期間需要遵守更嚴(yán)格的安全要求。三級(jí)國(guó)家是中國(guó)以及與中國(guó)結(jié)盟的少數(shù)國(guó)家，美國(guó)將完全禁止這些國(guó)家獲取“民主人工智能系統(tǒng)”。

OpenAI認(rèn)為，上述策略能鼓勵(lì)全球采用“民主AI”原則，推動(dòng)使用“民主AI”系統(tǒng)，同時(shí)保護(hù)美國(guó)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)還應(yīng)當(dāng)確保這些國(guó)家的開(kāi)發(fā)者能方便地獲得開(kāi)源模型。AI該開(kāi)源還是閉源不是非此即彼，美國(guó)兩者都需要，它們可以互補(bǔ)。一級(jí)國(guó)家的商業(yè)外交戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)承認(rèn)彼此在出口與海關(guān)管控方面的良好記錄，并努力最大限度地?cái)U(kuò)大民主AI系統(tǒng)的市場(chǎng)份額，同時(shí)保護(hù)這些系統(tǒng)免受中國(guó)和其他惡意行為者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊（例如竊取模型權(quán)重和/或芯片設(shè)計(jì)、未經(jīng)授權(quán)干預(yù)或訪問(wèn)數(shù)據(jù)中心運(yùn)營(yíng)）。

為了在一級(jí)國(guó)家擴(kuò)大市場(chǎng)份額，美國(guó)商業(yè)外交政策應(yīng)：

● 鼓勵(lì)跨境資本流動(dòng)，并推廣為國(guó)內(nèi)芯片設(shè)計(jì)優(yōu)化的軟件框架。

● 協(xié)調(diào)全球?qū)χ袊?guó)結(jié)盟的AI基礎(chǔ)設(shè)施（包括華為芯片）的禁令。

● 繼續(xù)代表美國(guó)企業(yè)在安全和標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)中的利益，并鼓勵(lì)全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)采納有利于增長(zhǎng)的安全政策。

● 修改現(xiàn)有出口管制規(guī)則，消除對(duì)計(jì)算能力的國(guó)家上限。

● 保持現(xiàn)有出口許可例外（例如許可例外 ACM），以便與盟友進(jìn)行技術(shù)合作并維護(hù)經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵供應(yīng)鏈。

為了保護(hù)在一級(jí)國(guó)家運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)中心所需的美國(guó)開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，安全要求可能包括：

● 禁止與三級(jí)國(guó)家的外國(guó)軍事和情報(bào)機(jī)構(gòu)建立關(guān)系，并禁止利用數(shù)據(jù)中心支持三級(jí)國(guó)家或侵犯人權(quán)的行動(dòng)。

● 禁止使用中國(guó)產(chǎn)設(shè)備（例如華為昇騰芯片）以及那些侵犯用戶隱私或造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊風(fēng)險(xiǎn)的模型。

● 確保企業(yè)由總部位于一級(jí)國(guó)家的實(shí)體控制。

● 實(shí)施并不斷現(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)安全、模型權(quán)重安全和人員安全控制，理想情況下在一級(jí)國(guó)家間實(shí)現(xiàn)全球同步和協(xié)調(diào)。

OpenAI還建議，如果美國(guó)決心管制模型權(quán)重，那么應(yīng)該在保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和推廣美國(guó)模型之間取得平衡，使美國(guó)的模型能優(yōu)于那些由中國(guó)等三級(jí)國(guó)家研發(fā)的模型。

美國(guó)在二級(jí)國(guó)家的商業(yè)外交戰(zhàn)略應(yīng)繼續(xù)努力擴(kuò)大美國(guó)模型在這些國(guó)家的市場(chǎng)份額，但應(yīng)更加謹(jǐn)慎，包括對(duì)美國(guó)AI基礎(chǔ)設(shè)施出口施加更嚴(yán)格的控制，同時(shí)也要給二級(jí)國(guó)家提供透明的路徑，讓它們可以通過(guò)采納民主AI原則并更有效地管理芯片轉(zhuǎn)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)而獲得一級(jí)身份。此外，美國(guó)還可以利用二級(jí)國(guó)家對(duì)美國(guó)主導(dǎo)人工智能的商業(yè)興趣，鼓勵(lì)它們投資美國(guó)、加強(qiáng)安全措施，鼓勵(lì)更多國(guó)家在美國(guó)軌道上構(gòu)建AI，具體來(lái)說(shuō)可以：

● 建立一個(gè)透明流程，以評(píng)估各國(guó)從二級(jí)到一級(jí)的轉(zhuǎn)型準(zhǔn)備情況。

● 通過(guò)幫助二級(jí)國(guó)家加強(qiáng)本國(guó)安全計(jì)劃，支持它們從二級(jí)向一級(jí)轉(zhuǎn)型。

● 鼓勵(lì)美國(guó)與二級(jí)國(guó)家之間建立更緊密的經(jīng)濟(jì)相互依賴。

● 激勵(lì)公私合作伙伴關(guān)系，迅速成熟、規(guī)?；⑸虡I(yè)化能夠在未來(lái)提升國(guó)內(nèi)安全控制的硬件機(jī)制。

為保護(hù)在二級(jí)國(guó)家運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)中心所需的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊風(fēng)險(xiǎn)以及管制芯片從二級(jí)國(guó)家轉(zhuǎn)運(yùn)到三級(jí)國(guó)家，美國(guó)的商業(yè)外交政策還可以允許把先進(jìn)AI芯片出口給位于二級(jí)國(guó)家、且符合一級(jí)安全要求的終端用戶，并要求其采取額外的企業(yè)治理控制和技術(shù)增強(qiáng)保護(hù)措施（例如硬件啟用機(jī)制），以防止管制芯片的轉(zhuǎn)運(yùn)。

中國(guó)等三級(jí)國(guó)家應(yīng)繼續(xù)受到嚴(yán)格的AI系統(tǒng)出口管制，包括現(xiàn)有對(duì)先進(jìn)芯片的出口管制。美國(guó)還可以擴(kuò)展既有管制，延伸到包括大規(guī)模推理和強(qiáng)化學(xué)習(xí)訓(xùn)練所需的先進(jìn)芯片，以及用于制造先進(jìn)AI芯片和數(shù)據(jù)中心的組件。

Anthropic早幾天提交了自己對(duì)AI行動(dòng)計(jì)劃的政策建議，除了強(qiáng)調(diào)DeepSeek不安全（比如R1會(huì)回答大多數(shù)和生物武器相關(guān)的問(wèn)題，即使這些問(wèn)題是以明顯的惡意意圖提出的），主要是強(qiáng)烈建議政府加強(qiáng)對(duì)計(jì)算資源的出口管制，并對(duì)某些模型權(quán)重實(shí)施出口管制，以保持并擴(kuò)大美國(guó)在AI領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)。具體而言：

1、管制H20芯片：Anthropic認(rèn)為，雖然這些芯片在初始訓(xùn)練方面的性能不如H100芯片，但它們?cè)谖谋旧桑ā安蓸印保┓矫姹憩F(xiàn)出色——這是先進(jìn)強(qiáng)化學(xué)習(xí)方法的基本組成部分，對(duì)當(dāng)前前沿模型能力的提升至關(guān)重要。特朗普政府有機(jī)會(huì)填補(bǔ)這一漏洞。

2、要求各國(guó)簽署政府間協(xié)議以制定防止走私的措施：作為允許擁有超過(guò)50,000塊美國(guó)公司芯片的數(shù)據(jù)中心在其境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的先決條件，美國(guó)應(yīng)要求存在芯片走私高風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家遵守政府間協(xié)議，該協(xié)議應(yīng)：1）要求它們使其出口管制系統(tǒng)與美國(guó)保持一致；2）采取安全措施解決向中國(guó)走私芯片的問(wèn)題；3）阻止其公司與中國(guó)軍方合作。Anthropic認(rèn)為，AI擴(kuò)散框架已經(jīng)包含了達(dá)成此類協(xié)議的可能性，為進(jìn)一步的政策制定奠定了基礎(chǔ)。

3、仔細(xì)審查并降低“擴(kuò)散規(guī)則”中對(duì)二級(jí)國(guó)家1700塊H100芯片無(wú)需許可證的訂單門檻：目前，“擴(kuò)散規(guī)則”允許二級(jí)國(guó)家的先進(jìn)芯片訂單（數(shù)量少于1700塊H100芯片，價(jià)值約4000萬(wàn)美元）無(wú)需審查即可進(jìn)行。無(wú)論購(gòu)買者是誰(shuí)，這些訂單都不計(jì)入該規(guī)則的上限。雖然這些門檻滿足了合法的商業(yè)目的，但Anthropic認(rèn)為它們帶來(lái)了走私風(fēng)險(xiǎn)，建議特朗普政府考慮降低二級(jí)國(guó)家無(wú)需審查即可購(gòu)買的H100芯片數(shù)量，以進(jìn)一步降低走私風(fēng)險(xiǎn)。確定最佳的較低門檻需要進(jìn)行全面分析，在防止走私和促進(jìn)商業(yè)活動(dòng)之間取得平衡，建議由最終用戶審查委員會(huì)的四名成員做出決定。

4、增加對(duì)BIS出口執(zhí)法的資金投入。

5、大幅提升美國(guó)前沿實(shí)驗(yàn)室的安全性。Anthropic認(rèn)為，下一代強(qiáng)大的AI模型將具有高度的能力和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此是不良行為者竊取的主要目標(biāo)。即使是單個(gè)前沿模型被竊取，也可能對(duì)整個(gè)出口管制體系造成重大損害，使對(duì)手能夠立即獲取源自受限計(jì)算資源的精煉知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為了降低這些風(fēng)險(xiǎn)，美國(guó)政府應(yīng)與行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者合作，大幅加強(qiáng)前沿AI實(shí)驗(yàn)室的安全協(xié)議，以防止對(duì)手濫用強(qiáng)大的AI技術(shù)。 Anthropic強(qiáng)烈建議特朗普政府采取以下措施：

• 在美國(guó)前沿AI實(shí)驗(yàn)室和情報(bào)界之間建立機(jī)密和非機(jī)密的通信渠道，以共享威脅情報(bào)，類似于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域使用的信息共享與分析中心。這應(yīng)包括傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)威脅情報(bào)，以及行業(yè)或政府對(duì)模型惡意使用情況（特別是外國(guó)行為者的惡意使用）的更廣泛觀察。

• 在前沿AI公司和情報(bào)機(jī)構(gòu)（包括“五眼聯(lián)盟”合作伙伴）之間建立系統(tǒng)的合作，以監(jiān)測(cè)對(duì)手的能力。

• 將對(duì)手AI開(kāi)發(fā)的情報(bào)收集和分析提升為首要情報(bào)優(yōu)先事項(xiàng)，以提供戰(zhàn)略預(yù)警并支持出口管制。

• 加快為行業(yè)專業(yè)人員辦理安全許可，以促進(jìn)合作。

• 指示美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院制定專門針對(duì)AI訓(xùn)練和推理集群的下一代網(wǎng)絡(luò)和物理安全標(biāo)準(zhǔn)。

• 指示美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院制定機(jī)密計(jì)算技術(shù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即使在數(shù)據(jù)活躍處理期間也能通過(guò)加密保護(hù)模型權(quán)重和用戶數(shù)據(jù)。

• 通過(guò)對(duì)支持聯(lián)邦政府部署的系統(tǒng)的采購(gòu)要求，制定有意義的激勵(lì)措施，以推動(dòng)實(shí)施加強(qiáng)后的安全措施。

• 指示能源部/國(guó)家情報(bào)總監(jiān)辦公室進(jìn)行一項(xiàng)研究，確定可能適合的先進(jìn)安全要求，以確保對(duì)高度自主性模型進(jìn)行充分的控制和保障其安全。

為了獲得母國(guó)本土的一些政策支持或者游說(shuō)放松監(jiān)管，科技公司們會(huì)搬出外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)說(shuō)事，比如跟自己的政府說(shuō)你看某某國(guó)人家在大力補(bǔ)貼、也沒(méi)有管得很死，人家的企業(yè)就發(fā)展得比我們好，你得多投錢、最好不要監(jiān)管。這實(shí)在已經(jīng)不算什么新鮮事，可能中美兩邊的企業(yè)多少都干過(guò)。但主動(dòng)代入地緣政治競(jìng)爭(zhēng)，并且對(duì)外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手施以如此露骨的攻擊，還是讓人感覺(jué)到有些震驚。通過(guò)渲染中國(guó)AI對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全威脅，OpenAI和Anthropic試圖說(shuō)服特朗普政府對(duì)內(nèi)加強(qiáng)對(duì)它們的補(bǔ)貼、放松監(jiān)管，對(duì)外繼續(xù)收緊半導(dǎo)體出口管制，限制中國(guó)AI公司獲得高性能計(jì)算芯片，但歷史上看，靠限制對(duì)手很難取得真正而長(zhǎng)久的成功，決定技術(shù)發(fā)展的，幾乎總是堅(jiān)持不懈的創(chuàng)新精神和勇于擁抱競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)放心態(tài)。

文章僅做學(xué)術(shù)探討和市場(chǎng)研究交流使用，相關(guān)判斷不代表任何公司或機(jī)構(gòu)立場(chǎng)，也不構(gòu)成任何投資建議論。