摘要：近來國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)發(fā)出了包括有關(guān)專利法第二十六條第三款在內(nèi)的“新型”審查意見。筆者對(duì)實(shí)用新型初步審查中對(duì)明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查特點(diǎn)進(jìn)行了分析，并初步構(gòu)建了一種分析框架，此外還基于分析結(jié)果，以有關(guān)專利法第二十六條第三款的意見為場(chǎng)景，對(duì)形成說明書公開不充分心證的觸發(fā)條件進(jìn)行了定義并提供了有關(guān)觸發(fā)條件的建議。
近來，針對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的審查部門發(fā)出了不同以往的審查意見，除了曾經(jīng)較低頻率出現(xiàn)的權(quán)利要求明顯不具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性以外，令人感到些許意外的是出現(xiàn)且以較高頻率出現(xiàn)的說明書（及說明書附圖）沒有公開完整的技術(shù)方案因而不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定（說明書公開不充分），頗有些出現(xiàn)“新型”審查意見的感覺。
在處理這種“新型”審查意見的過程中，筆者對(duì)于這種審查意見的理解以及基于理解對(duì)作為審查對(duì)象的申請(qǐng)文件進(jìn)行了思考，并以有關(guān)專利法第二十六條第三款的審查意見為場(chǎng)景將思考的結(jié)果與同仁們分享。
PART 1、有關(guān)“新型”審查意見的理解
之所以產(chǎn)生實(shí)用新型審查意見是“新型”的感覺，主要原因在于這些意見過去沒有或者極少出現(xiàn)，筆者希望能夠借助這種“新型”造成的異常來發(fā)現(xiàn)并深入理解過去沒能發(fā)現(xiàn)及理解的專利法及其相關(guān)實(shí)踐，并嘗試構(gòu)建一種基于前饋控制的具有普適性的分析框架。需要說明的是，基于筆者的身份及認(rèn)知局限，筆者無意于在本文中探討出現(xiàn)這種情況的政策原因以及審查意見的答復(fù)策略。
實(shí)用新型審查的“明顯”特征
根據(jù)《審查指南2023》第一部分第二章第1小節(jié)有關(guān)“實(shí)用新型專利申請(qǐng)初步審查的范圍”的規(guī)定，關(guān)于專利法第二十二條以及第二十六條第三款的審查屬于對(duì)申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。此外，根據(jù)《審查指南2023》第一部分第二章第7小節(jié)有關(guān)“說明書”的規(guī)定，“初步審查中，對(duì)說明書是否明顯不符合專利法第二十六條第三款以及專利法實(shí)施細(xì)則第二十條第一款至第三款的規(guī)定進(jìn)行審查”，以及第11小節(jié)有關(guān)“根據(jù)專利法第二十二條第二款和第三款的審查”的規(guī)定，“初步審查中，審查員對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯不具備新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行審查”。
相較于發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查中的相關(guān)規(guī)定，“明顯”一詞在實(shí)用新型專利申請(qǐng)審查中所起到的作用非常關(guān)鍵。全面理解“明顯”這個(gè)詞語的內(nèi)涵，對(duì)于理解實(shí)用新型審查極為重要。由于《審查指南2023》中并未包含有關(guān)“明顯”一詞的釋義，因此筆者嘗試對(duì)其含義進(jìn)行解釋。
“明顯”這個(gè)詞語通常用于描述事物或情況清楚、顯著，容易被覺察，不容易被忽視或誤解，此外也用于描述道理或事實(shí)淺顯易懂。而在專利法及專利審查語境下，“明顯”的含義除了包含上述基本語義以外，還更加強(qiáng)調(diào)客觀性和可識(shí)別性，客觀性指的是應(yīng)基于客觀事實(shí)、普遍認(rèn)知或公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)得出“明顯”的結(jié)論，而不應(yīng)以純粹的個(gè)人主觀感受為基礎(chǔ)，因而對(duì)于“明顯”的判斷，應(yīng)當(dāng)在審查員、專利代理人、申請(qǐng)人、相關(guān)公眾之間存在共識(shí)基礎(chǔ)；可識(shí)別性則強(qiáng)調(diào)問題、缺陷、事實(shí)或差異的發(fā)現(xiàn)或確認(rèn)無需深入調(diào)查、復(fù)雜推理或高度專業(yè)知識(shí)，審查員無需花費(fèi)大量精力去挖掘或論證就能得出結(jié)論。
另外，從審查主體的角度看，在實(shí)用新型的初步審查中使用“明顯”這樣的限定，也是為了適應(yīng)專利審查程序中對(duì)效率和資源分配的追求。
因此，一方面，基于上述有關(guān)“明顯”一詞的解釋和分析，可以合理推斷，作為實(shí)用新型專利審查主體的審查員，在審查工作中可能傾向于識(shí)別易于識(shí)別的事實(shí)，發(fā)現(xiàn)易于發(fā)現(xiàn)的缺陷，相應(yīng)地可能不傾向于識(shí)別需要深入調(diào)查、復(fù)雜推理或者高度專業(yè)知識(shí)才能識(shí)別的事實(shí)，可能不傾向于發(fā)現(xiàn)需要深入調(diào)查、復(fù)雜推理或者高度專業(yè)知識(shí)才能發(fā)現(xiàn)的缺陷。
另一方面，基于上述有關(guān)“明顯”一詞的解釋和分析，還可以合理推斷，在實(shí)用新型專利審查中，盡管理論上對(duì)“明顯”的判斷應(yīng)考慮因客觀性產(chǎn)生的普遍共識(shí)基礎(chǔ)，但是審查機(jī)關(guān)在專利授權(quán)階段天然地具備更強(qiáng)的主體性，而且審查工作傾向于追求效率，因此審查機(jī)關(guān)起碼在專利審查階段對(duì)“明顯”的判斷標(biāo)準(zhǔn)具有更大權(quán)重的決定權(quán)，進(jìn)而審查機(jī)關(guān)對(duì)于符合“明顯”的標(biāo)準(zhǔn)也相應(yīng)地具有更大的調(diào)整空間。
審查尺度的調(diào)整
根據(jù)上述分析，由于審查機(jī)關(guān)對(duì)于符合“明顯”的標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)地具有更大的調(diào)整空間，因此通過對(duì)符合“明顯”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，可以實(shí)現(xiàn)審查尺度的調(diào)整，例如，相比于在較松的審查尺度下，某個(gè)缺陷在較嚴(yán)的審查尺度下被認(rèn)定為是“明顯”的可能性更大。
此外，根據(jù)專利法第四十條的規(guī)定，實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查是受理實(shí)用新型專利申請(qǐng)之后、授予專利權(quán)之前的必要程序；根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查須審查實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯不符合專利法第二條第三款、第二十二條、第二十六條第三款、第二十六條第四款，因此理論上實(shí)用新型專利申請(qǐng)應(yīng)該受到有關(guān)專利法第二十六條第三款的審查，過去較少出現(xiàn)“新型”審查意見的原因肯定不應(yīng)該是過去的實(shí)用新型專利申請(qǐng)存在較少相應(yīng)缺陷（或者說過去的申請(qǐng)質(zhì)量高于目前的），而且作為專利代理師，筆者也沒有合理的依據(jù)認(rèn)為過去的審查過程中不進(jìn)行相應(yīng)條款的審查，可能更加合理的解釋應(yīng)該是過去審查過程中應(yīng)用的審查尺度相對(duì)目前的情況而言較松，換言之，目前出現(xiàn)“新型”意見是審查尺度調(diào)整得更嚴(yán)的結(jié)果。
PART 2、有關(guān)說明書公開不充分的意見
一方面，根據(jù)上述有關(guān)“明顯”是實(shí)用新型審查的核心特征的論述，審查員在審查過程中形成某種心證更加依賴易于察覺及證明的事實(shí)，在形成心證的過程中，相比對(duì)事實(shí)的調(diào)查，先入為主的傾向性可能具有更加重要的作用。
另一方面，與創(chuàng)造性審查相比，審查員的心證空間更大，因?yàn)槌浞止_不需要將對(duì)比文件作為客觀證據(jù)，而更多地依賴審查員的技術(shù)背景和行業(yè)認(rèn)知。審查員可以在不承擔(dān)舉證責(zé)任的情況下相對(duì)容易地提出說明書公開不充分的質(zhì)疑，如果沒有其他約束條件，似乎專利法第二十六條第三款更加有利于提高審查工作效率且有利于資源的合理分配。
此外，根據(jù)專利法第二十六條第三款的規(guī)定，“說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)”，其中，“所屬領(lǐng)域技術(shù)人員能否實(shí)現(xiàn)” 本質(zhì)上是以審查員基于自身技術(shù)認(rèn)知的虛擬角色代入為基礎(chǔ)的。此外，實(shí)用新型是針對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造所提出的改進(jìn)，這決定了實(shí)用新型專利申請(qǐng)技術(shù)方案的技術(shù)通用性，而且專利局沒有按照技術(shù)領(lǐng)域?qū)?shí)用新型專利審查業(yè)務(wù)進(jìn)行部門劃分，似乎也能說明這一點(diǎn)。因此實(shí)用新型專利審查員對(duì)其能夠以所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員的身份對(duì)“能夠?qū)崿F(xiàn)”進(jìn)行判斷也更加自信。
基于實(shí)用新型客體本身以及審查的特點(diǎn)，使得審查員傾向于形成公開不充分的心證的條件即觸發(fā)審查員形成公開不充分心證的條件，很大程度上決定了審查員是否啟動(dòng)形成公開不充分心證的程序；此外，從有關(guān)“明顯”的角度看，觸發(fā)審查員形成公開不充分心證的條件對(duì)于審查員而言，也屬于易于識(shí)別的事實(shí)和易于發(fā)現(xiàn)的缺陷。
形成公開不充分心證的觸發(fā)條件
一方面，盡管審查員形成有關(guān)說明書公開不充分的心證具有更多的主觀性，但是申請(qǐng)文件（更具體地說明書）中仍存在決定性客觀因素，換言之，說明書撰寫中的某些特點(diǎn)很有可能成為使得審查員形成說明書公開不充分的心證的觸發(fā)條件，這些特點(diǎn)集中在說明書的具體實(shí)施方式部分。盡管如上所述，對(duì)實(shí)用新型專利的初步審查并非僅是單純的形式審查，但是說明書的某些形式特征本身如果具備了“明顯”的特點(diǎn)，就很有可能成為觸發(fā)條件，尤其在目前審查工作壓力巨大情況下。
另一方面，盡管實(shí)用新型審查具有上述所謂的識(shí)別和發(fā)現(xiàn)“明顯”的特征，但這并不意味著審查員不再需要閱讀和理解申請(qǐng)文件的內(nèi)容，因此，說明書的形式以外的包含在記載內(nèi)容中的某些特征（即，實(shí)質(zhì)特征）在審查員對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)閱讀和理解之后也可能成為觸發(fā)條件。
成為觸發(fā)條件的形式特征
筆者個(gè)人認(rèn)為，實(shí)用新型專利申請(qǐng)說明書的具體實(shí)施方式部分內(nèi)容的豐富程度從形式上可以成為形成說明書公開不充分的心證的觸發(fā)條件，例如，
（1）相比包含更多的具體實(shí)施方式（實(shí)施例），僅包含一個(gè)具體實(shí)施方式（實(shí)施例）更可能成為觸發(fā)條件；
（2）對(duì)于單個(gè)具體實(shí)施方式而言，相比技術(shù)內(nèi)容包含更多細(xì)節(jié)而言，技術(shù)內(nèi)容包含較少細(xì)節(jié)更可能成為觸發(fā)條件；
（3）如上所述，實(shí)用新型技術(shù)方案是針對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造所提出的改進(jìn)，具備產(chǎn)品形狀和構(gòu)造特征的天然描述優(yōu)勢(shì)的說明書附圖對(duì)于幫助所屬領(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造所起到的作用不應(yīng)被忽視。因此，相比數(shù)量更多的說明書附圖而言，數(shù)量較少的說明書附圖更可能成為觸發(fā)條件；
（4）類似于上述第（3）部分中的內(nèi)容，相比說明書附圖中被標(biāo)記的技術(shù)特征較多而言，說明書附圖中被標(biāo)記的技術(shù)特征較少更可能成為觸發(fā)條件；
（5）盡管實(shí)用新型技術(shù)方案是針對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造所提出的改進(jìn)，但是對(duì)于證明所屬領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)嵤┌l(fā)明創(chuàng)造而言，用以證明技術(shù)方案的實(shí)施技術(shù)效果的實(shí)驗(yàn)內(nèi)容及實(shí)驗(yàn)結(jié)果，應(yīng)該能夠起到積極作用。因此，相比包含實(shí)驗(yàn)內(nèi)容及實(shí)驗(yàn)結(jié)果而言，不包含實(shí)驗(yàn)內(nèi)容及實(shí)驗(yàn)結(jié)果更可能成為觸發(fā)條件。
筆者無意于鼓吹通過“碼字”行為堆砌大篇幅文字而否定對(duì)簡(jiǎn)潔文字表述的追求，但是基于常識(shí)，很難否認(rèn)文字篇幅更大的說明書應(yīng)該能夠?qū)τ谒鶎兕I(lǐng)域技術(shù)人員實(shí)現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造提供更多幫助。
成為觸發(fā)條件的實(shí)質(zhì)特征
根據(jù)《審查指南2023》第一部分第二章第7.23小節(jié)中的規(guī)定，“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果”，審查員在形成公開不充分的心證的推理過程中，將傾向于以說明書特別是實(shí)用新型內(nèi)容部分中記載的實(shí)用新型技術(shù)方案要解決的技術(shù)問題為起點(diǎn)，基于“技術(shù)問題-技術(shù)方案”框架進(jìn)行推理。
在“技術(shù)問題-技術(shù)方案”框架下，較為抽象（較寬泛或較大）的技術(shù)問題對(duì)應(yīng)內(nèi)涵較為豐富的技術(shù)方案，數(shù)量較多的技術(shù)問題對(duì)應(yīng)相應(yīng)較多的技術(shù)方案。因此，如果說明書的實(shí)用新型內(nèi)容部分所描述的實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題較多或者較大，那么審查員更有可能以此為起點(diǎn)進(jìn)行其公開不充分心證的推理。同樣地，從有關(guān)“明顯”的角度看，說明書的實(shí)用新型內(nèi)容部分所描述的實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題較多或者較大將觸發(fā)很有可能屬于易于識(shí)別的事實(shí)和易于發(fā)現(xiàn)的缺陷，有利于審查員形成公開不充分心證。
當(dāng)然，在用于實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件撰寫的技術(shù)交底書中，發(fā)明人可能更愿意將自己的單個(gè)技術(shù)方案描述為能夠解決更多的技術(shù)問題或者解決更加重要或更大的技術(shù)問題，面對(duì)這樣的情況，如果專利代理師不能說服發(fā)明人將技術(shù)問題重新限定為更具針對(duì)性或更具體的話，那么也可以在不違背發(fā)明人意愿的情況下，考慮將重新限定的更具針對(duì)性或更具體的技術(shù)問題補(bǔ)充在實(shí)用新型內(nèi)容中，至少能夠在答復(fù)審查意見時(shí)獲得重新限定技術(shù)問題的基礎(chǔ)。
PART 3、結(jié)語
綜上，筆者通過對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查中對(duì)明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查特點(diǎn)進(jìn)行分析，初步構(gòu)建了一種分析框架。此外，基于分析結(jié)果，以有關(guān)專利法第二十六條第三款的意見為場(chǎng)景，對(duì)形成說明書公開不充分心證的觸發(fā)條件進(jìn)行了定義并提供了有關(guān)觸發(fā)條件的建議。
來源：IPRdaily中文網(wǎng)（iprdaily.cn）
作者：王雪 成都泛典知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司