第十一條　出口經(jīng)營(yíng)者從事管制物項(xiàng)出口，應(yīng)當(dāng)遵守本法和有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定；依法需要取得相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的資格。

本條主要確立了管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)者的準(zhǔn)入要求，其重點(diǎn)在于軍品出口經(jīng)營(yíng)者的準(zhǔn)入資格，并與本法第二十三條所規(guī)定的軍品出口專營(yíng)制度相呼應(yīng)。2002年《軍品出口管理?xiàng)l例》設(shè)專章對(duì)軍品出口經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行了規(guī)定，根據(jù)該條例，只有依法取得軍品出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的軍品貿(mào)易公司，才有權(quán)在其核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事軍品出口活動(dòng)。早在2008年，原國(guó)防科工委國(guó)際合作司曾在“中美出口管制中的政企關(guān)系研討會(huì)”上透露，目前共有10家中國(guó)公司獲得軍品出口授權(quán)，分別包括保利科技有限公司、新時(shí)代科技有限公司、中電科技國(guó)際貿(mào)易有限公司、中國(guó)北方工業(yè)公司、中國(guó)船舶工業(yè)貿(mào)易公司、中國(guó)京安進(jìn)出口公司等。這些企業(yè)必須嚴(yán)格遵守法律和行政法規(guī)的規(guī)定，依法開展軍品出口業(yè)務(wù)。

對(duì)于兩用物項(xiàng)，其出口通常不實(shí)行專營(yíng)資格早期，《敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)登記管理辦法》曾要求從事敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口的經(jīng)營(yíng)者向商務(wù)部申請(qǐng)登記。但隨著這一辦法于2025年被廢止，我國(guó)已取消兩用物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)登記制度。

此外，《核出口管制條例》也規(guī)定了，核出口由國(guó)務(wù)院指定的單位專營(yíng)，任何其他單位或者個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)。

第十二條　國(guó)家對(duì)管制物項(xiàng)的出口實(shí)行許可制度。

出口管制清單所列管制物項(xiàng)或者臨時(shí)管制物項(xiàng)，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可。

出口管制清單所列管制物項(xiàng)以及臨時(shí)管制物項(xiàng)之外的貨物、技術(shù)和服務(wù)，出口經(jīng)營(yíng)者知道或者應(yīng)當(dāng)知道，或者得到國(guó)家出口管制管理部門通知，相關(guān)貨物、技術(shù)和服務(wù)可能存在以下風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可：

（一）危害國(guó)家安全和利益；

（二）被用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具；

（三）被用于恐怖主義目的。

出口經(jīng)營(yíng)者無(wú)法確定擬出口的貨物、技術(shù)和服務(wù)是否屬于本法規(guī)定的管制物項(xiàng)，向國(guó)家出口管制管理部門提出咨詢的，國(guó)家出口管制管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)。

本條是《出口管制法》的核心條款，系國(guó)家對(duì)管制物項(xiàng)出口實(shí)行許可制度的直接法律依據(jù)。

根據(jù)本條第二款，對(duì)于明確列入管制清單或根據(jù)本法第九條實(shí)施臨時(shí)管制的物項(xiàng)，實(shí)行嚴(yán)格法定許可。出口經(jīng)營(yíng)者的義務(wù)是明確且強(qiáng)制的，必須向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)?jiān)S可，這是一種基于物項(xiàng)本身的客觀管制。

本條第三款則進(jìn)一步擴(kuò)展了管制范圍，針對(duì)那些未列入管制清單或未受到臨時(shí)管制的貨物、技術(shù)和服務(wù)。對(duì)于此類貨物、技術(shù)和服務(wù)，其在一般情況下并不屬于管制范疇，然而，當(dāng)其出口可能存在特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，則須申請(qǐng)?jiān)S可。譬如，當(dāng)未達(dá)到《兩用物項(xiàng)出口管制清單》所列參數(shù)指標(biāo)的無(wú)人機(jī)將明確被用于戰(zhàn)場(chǎng)進(jìn)攻時(shí)，其出口同樣需要申請(qǐng)獲批。這一條款不僅明確了出口經(jīng)營(yíng)者在特定情況下須申請(qǐng)?jiān)S可，還進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了其法律責(zé)任。例如，“應(yīng)當(dāng)知道”這一表述要求出口經(jīng)營(yíng)者在交易過(guò)程中保持審慎態(tài)度，主動(dòng)核實(shí)交易背景、最終用戶及最終用途。若對(duì)相關(guān)要素持放任態(tài)度，或未能履行盡職調(diào)查義務(wù)，可能因忽視風(fēng)險(xiǎn)而面臨法律后果。

本條第四款設(shè)立了兩用物項(xiàng)的咨詢答復(fù)機(jī)制，為出口經(jīng)營(yíng)者提供了一種明確的合規(guī)途徑。在對(duì)擬出口的貨物、技術(shù)或服務(wù)的性質(zhì)存在疑慮時(shí)，出口經(jīng)營(yíng)者可向國(guó)家出口管制管理部門提出咨詢。例如，某地方商務(wù)主管部門在答復(fù)企業(yè)關(guān)于“三氧化二銻”的咨詢時(shí)明確，含量在99.99%以下的不需要辦理兩用物項(xiàng)許可證。需要注意的是，目前只有商務(wù)部針對(duì)兩用物項(xiàng)確定相應(yīng)的咨詢答復(fù)機(jī)制，軍品與核材料領(lǐng)域暫不存在相應(yīng)機(jī)制。

第十三條　國(guó)家出口管制管理部門綜合考慮下列因素，對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者出口管制物項(xiàng)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定：

（一）國(guó)家安全和利益；

（二）國(guó)際義務(wù)和對(duì)外承諾；

（三）出口類型；

（四）管制物項(xiàng)敏感程度；

（五）出口目的國(guó)家或者地區(qū)；

（六）最終用戶和最終用途；

（七）出口經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)信用記錄；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他因素。

本條規(guī)定了出口管制管理部門作許可審批時(shí)的各類審查因素。有本條可知，出口管制管理部門將以國(guó)家安全和利益為核心，結(jié)合國(guó)際義務(wù)、出口目的國(guó)家或地區(qū)、最終用戶及最終用途、出口類型、物項(xiàng)敏感程度以及企業(yè)信用記錄等多方面因素，對(duì)出口申請(qǐng)進(jìn)行嚴(yán)格審查。

在具體審查中，“國(guó)家安全和利益”始終是審查的首要考量點(diǎn)，譬如，出口管制管理部門可能會(huì)評(píng)估出口行為是否可能導(dǎo)致我國(guó)關(guān)鍵技術(shù)與戰(zhàn)略物項(xiàng)外流，進(jìn)而威脅國(guó)家安全。2025年以來(lái)，商務(wù)部等多部門對(duì)戰(zhàn)略礦產(chǎn)出口實(shí)施的嚴(yán)格管控，正是基于國(guó)家安全和利益的考量。

關(guān)于“國(guó)際義務(wù)和對(duì)外承諾”，主要體現(xiàn)在我國(guó)嚴(yán)格履行聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織的一系列決議、簽訂的國(guó)際條約及我國(guó)作出的承諾。例如，為執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第2231號(hào)決議，商務(wù)部、外交部、國(guó)家原子能機(jī)構(gòu)和海關(guān)總署曾于2016年聯(lián)合發(fā)布公告，對(duì)伊朗出口核兩用品及相關(guān)技術(shù)規(guī)定了更為嚴(yán)格的審查程序。

“出口目的國(guó)家或地區(qū)”在實(shí)踐中受到高度關(guān)注。《兩用物項(xiàng)出口管制條例》已明確規(guī)定，將建立目的地風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估機(jī)制，需結(jié)合“對(duì)國(guó)家安全和利益的影響”“履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要”等進(jìn)行綜合考量。實(shí)踐中，部分管制物項(xiàng)原則上無(wú)法獲得許可出口到特定國(guó)家或地區(qū)。譬如，我國(guó)在2023年7月宣布對(duì)鎵、鍺相關(guān)物項(xiàng)實(shí)施出口管制，2024年初則有報(bào)道稱，根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)，中國(guó)鎵和鍺對(duì)美國(guó)的出口自2023年7月之后就已經(jīng)完全停止。

關(guān)于“最終用戶和最終用途”，實(shí)踐中普遍采用最終用戶和最終用途證明結(jié)合后續(xù)核查的方式進(jìn)行管控，以防止物項(xiàng)被轉(zhuǎn)用于未授權(quán)的目的。強(qiáng)調(diào)“最終”的意義在于，禁止在管制物項(xiàng)未經(jīng)許可的情況下向第三方轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而導(dǎo)致出口管制的目的落空。

“出口經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)信用記錄”也是一項(xiàng)重要因素，其主要指企業(yè)有無(wú)曾因違反出口管制規(guī)定（不排除還包括海關(guān)監(jiān)管規(guī)定）受到行政處罰。此外，有不良信用記錄的企業(yè)可能還面臨更廣泛的負(fù)面影響，其在進(jìn)出口環(huán)節(jié)將面臨更嚴(yán)格的監(jiān)管措施，例如更高的查驗(yàn)率、進(jìn)出口貨物單證的重點(diǎn)審核等。

“法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他因素”是一項(xiàng)有待明確的兜底性條款，旨在適應(yīng)國(guó)家利益和政策目標(biāo)的動(dòng)態(tài)調(diào)整需求。出口管制與對(duì)外政策密切相關(guān)，其審查邏輯不僅限于單一交易的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)，也服務(wù)于更宏觀的國(guó)家利益與法律政策目標(biāo)。

第十四條　出口經(jīng)營(yíng)者建立出口管制內(nèi)部合規(guī)制度，且運(yùn)行情況良好的，國(guó)家出口管制管理部門可以對(duì)其出口有關(guān)管制物項(xiàng)給予通用許可等便利措施。具體辦法由國(guó)家出口管制管理部門規(guī)定。

本條明確了國(guó)家出口管制管理部門對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者提供便利措施的規(guī)定，為激勵(lì)企業(yè)建立并運(yùn)行出口管制內(nèi)部合規(guī)制度提供了明確的法律依據(jù)。

從制度設(shè)計(jì)的初衷看來(lái)，本條旨在為企業(yè)提供了一條明確的合規(guī)路徑。通過(guò)建立并有效運(yùn)行內(nèi)部合規(guī)制度，企業(yè)可以申請(qǐng)獲得"通用許可"這一重要的便利措施。通用許可相當(dāng)于為企業(yè)開通了快速通道，在許可有效期內(nèi)可以多次出口相關(guān)管制物項(xiàng)，無(wú)需逐票申請(qǐng)，這顯著提升了貿(mào)易效率，降低了運(yùn)營(yíng)成本。

為指導(dǎo)企業(yè)建立符合自身實(shí)際需求的內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，商務(wù)部于2021年發(fā)布《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》。該指南詳細(xì)闡述了企業(yè)建立內(nèi)部合規(guī)制度的框架和方法，包括全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、確立審查程序、制定應(yīng)急措施和開展教育培訓(xùn)等多方面內(nèi)容。這為企業(yè)提供了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)參考，同時(shí)兼顧了企業(yè)的實(shí)際操作可行性。

第十五條　出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)向國(guó)家出口管制管理部門提交管制物項(xiàng)的最終用戶和最終用途證明文件，有關(guān)證明文件由最終用戶或者最終用戶所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具。

本條規(guī)定了出口管制的最終用戶和最終用途管理，其核心在于通過(guò)由境外政府機(jī)構(gòu)出具的公文書，以確保管制物項(xiàng)最終用戶和最終用途的真實(shí)性。當(dāng)最終用戶所在國(guó)或地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具證明時(shí)，這實(shí)際上引入了國(guó)家層面的擔(dān)保，在一定程度上將商業(yè)行為提升至國(guó)家間履約的層面。

自1985年起，為配合其他國(guó)家或地區(qū)的出口管制，我國(guó)商務(wù)部門（原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部，現(xiàn)商務(wù)部）已就最終用戶和最終用途證明文件的出具形成一套經(jīng)驗(yàn)做法。就國(guó)內(nèi)實(shí)踐而言，“最終用戶和最終用途證明文件”的官方表述為《最終用戶和最終用途說(shuō)明》，其系商務(wù)部代表中國(guó)政府向出口國(guó)政府出具的國(guó)際進(jìn)口證明文件，以證明進(jìn)口商和最終用戶已向商務(wù)部承諾進(jìn)口商品只用于聲明的最終用途，未經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)，不轉(zhuǎn)用、不轉(zhuǎn)運(yùn)、不向其它目的地再出口。目前，我國(guó)商務(wù)部可對(duì)23個(gè)國(guó)家和地區(qū)（含中國(guó)香港）出具上述說(shuō)明。

實(shí)踐中，不少管制物項(xiàng)的生產(chǎn)企業(yè)或外貿(mào)企業(yè)會(huì)在合同中約定最終用戶和最終用途條款，或要求合同相對(duì)方出具最終用戶和最終用途的證明材料。由于此類材料在缺乏出口目的國(guó)或地區(qū)政府機(jī)構(gòu)的背書，故其往往不能為我國(guó)執(zhí)法或司法機(jī)關(guān)所認(rèn)可。

第十六條　管制物項(xiàng)的最終用戶應(yīng)當(dāng)承諾，未經(jīng)國(guó)家出口管制管理部門允許，不得擅自改變相關(guān)管制物項(xiàng)的最終用途或者向任何第三方轉(zhuǎn)讓。

出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)最終用戶或者最終用途有可能改變的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定立即報(bào)告國(guó)家出口管制管理部門。

本條為管制物項(xiàng)的最終用戶設(shè)定了相應(yīng)義務(wù)，要求最終用戶未經(jīng)許可不得擅自改變最終用途或向任何第三方轉(zhuǎn)讓。

本條第二款進(jìn)一步對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者和進(jìn)口商設(shè)定報(bào)告義務(wù)，要求其在發(fā)現(xiàn)最終用戶或最終用途可能發(fā)生改變時(shí)，立即向國(guó)家出口管制管理部門報(bào)告。這一規(guī)定在實(shí)踐中面臨一定的挑戰(zhàn)，尤其是“可能改變”的判斷標(biāo)準(zhǔn)尚待明確。對(duì)企業(yè)而言，不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)將直接影響合規(guī)成本：如果企業(yè)對(duì)客戶的懷疑過(guò)度敏感而頻繁報(bào)告，可能直接導(dǎo)致商業(yè)機(jī)會(huì)的流失；但如果企業(yè)因疏忽而未能及時(shí)報(bào)告，則可能面臨違法風(fēng)險(xiǎn)。

總體而言，本條的規(guī)定要真正落地，需要企業(yè)建立包括客戶盡職調(diào)查、合同條款設(shè)計(jì)、使用過(guò)程監(jiān)督、異常情況報(bào)告在內(nèi)的全流程管控體系，而這套體系的運(yùn)行效果，很大程度上取決于企業(yè)在商業(yè)利益與合規(guī)成本之間的實(shí)際取舍。

第十七條　國(guó)家出口管制管理部門建立管制物項(xiàng)最終用戶和最終用途風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)管制物項(xiàng)的最終用戶和最終用途進(jìn)行評(píng)估、核查，加強(qiáng)最終用戶和最終用途管理。

本條主要規(guī)定了出口管制管理部門對(duì)最終用和最終用途的監(jiān)督管理。在具體的操作中，“評(píng)估”是出口管制管理部門的內(nèi)部事宜，但“核查”和“加強(qiáng)管理”則涉及出口經(jīng)營(yíng)者、最終用戶及其所在國(guó)或地區(qū)的政府機(jī)構(gòu)。

過(guò)去，美國(guó)商務(wù)部曾針對(duì)我國(guó)最終用戶的核查發(fā)布《對(duì)中華人民共和國(guó)出口和再出口管制政策的修改和闡釋；新的經(jīng)驗(yàn)證最終用戶制度；進(jìn)口證明與中國(guó)最終用戶說(shuō)明要求的修改》（2007年6月），該規(guī)定擴(kuò)大要求我國(guó)商務(wù)部出具最終用戶說(shuō)明的范圍，還新設(shè)立“經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”。

僅就目前而言，我們尚未能通過(guò)公開信息了解到我國(guó)如何對(duì)管制物項(xiàng)的最終用戶和最終用途進(jìn)行評(píng)估、核查以及管理。對(duì)于不配合核查的進(jìn)口商、最終用戶，《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第二十六條規(guī)定，若導(dǎo)致無(wú)法核實(shí)兩用物項(xiàng)最終用戶、最終用途的，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以將有關(guān)進(jìn)口商、最終用戶列入關(guān)注名單。

第十八條　國(guó)家出口管制管理部門對(duì)有下列情形之一的進(jìn)口商和最終用戶，建立管控名單：

（一）違反最終用戶或者最終用途管理要求的；

（二）可能危害國(guó)家安全和利益的；

（三）將管制物項(xiàng)用于恐怖主義目的的。

對(duì)列入管控名單的進(jìn)口商和最終用戶，國(guó)家出口管制管理部門可以采取禁止、限制有關(guān)管制物項(xiàng)交易，責(zé)令中止有關(guān)管制物項(xiàng)出口等必要的措施。

出口經(jīng)營(yíng)者不得違反規(guī)定與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易。出口經(jīng)營(yíng)者在特殊情況下確需與列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行交易的，可以向國(guó)家出口管制管理部門提出申請(qǐng)。

列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶經(jīng)采取措施，不再有第一款規(guī)定情形的，可以向國(guó)家出口管制管理部門申請(qǐng)移出管控名單；國(guó)家出口管制管理部門可以根據(jù)實(shí)際情況，決定將列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶移出管控名單。

本條規(guī)定了出口管制管控名單的列入條件、管理措施及移出機(jī)制。

關(guān)于管控名單的列入條件，《兩用物項(xiàng)出口管制條例》有進(jìn)一步的解釋，如“將兩用物項(xiàng)用于設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具”和“被國(guó)家有關(guān)部門依法采取禁止或者限制有關(guān)交易、合作等措施”。其中，后者主要是指外交部依據(jù)《反外國(guó)制裁法》對(duì)企業(yè)和個(gè)人采取禁止我國(guó)境內(nèi)的組織、個(gè)人與其進(jìn)行有關(guān)交易、合作等活動(dòng)的反制措施。

目前，我國(guó)已對(duì)數(shù)十個(gè)實(shí)體列入出口管制管控名單。實(shí)踐中，即便實(shí)體被列入上述名單，其亦可能基于各種外部因素而被決定暫不執(zhí)行上述措施。譬如，我國(guó)商務(wù)部在2025年4月分別發(fā)布第21號(hào)和第22號(hào)公告，決定將28家美國(guó)實(shí)體列入出口管制管控名單，禁止向其出口兩用物項(xiàng)，而在2025年8月，商務(wù)部為落實(shí)中美經(jīng)貿(mào)高層會(huì)談共識(shí)，決定對(duì)其中16家美國(guó)實(shí)體繼續(xù)暫停上述相關(guān)措施90天、對(duì)其中12家美國(guó)實(shí)體停止執(zhí)行相關(guān)措施。

第十九條　出口貨物的發(fā)貨人或者代理報(bào)關(guān)企業(yè)出口管制貨物時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。

出口貨物的發(fā)貨人未向海關(guān)交驗(yàn)由國(guó)家出口管制管理部門頒發(fā)的許可證件，海關(guān)有證據(jù)表明出口貨物可能屬于出口管制范圍的，應(yīng)當(dāng)向出口貨物發(fā)貨人提出質(zhì)疑；海關(guān)可以向國(guó)家出口管制管理部門提出組織鑒別，并根據(jù)國(guó)家出口管制管理部門作出的鑒別結(jié)論依法處置。在鑒別或者質(zhì)疑期間，海關(guān)對(duì)出口貨物不予放行。

本條規(guī)定了管制貨物在通關(guān)環(huán)節(jié)的具體監(jiān)管程序，其中，第二款規(guī)定的海關(guān)質(zhì)疑和組織鑒別是本條的重中之重。

關(guān)于出口管制海關(guān)質(zhì)疑，海關(guān)啟動(dòng)該程序需滿足一個(gè)關(guān)鍵前提，即“有證據(jù)表明出口貨物可能屬于出口管制范圍”。嚴(yán)格而言，此處的“證據(jù)”并非指行政調(diào)查或訴訟中的某種證明標(biāo)準(zhǔn)，而是指能夠引發(fā)合理懷疑的初步線索。實(shí)踐中，此類證據(jù)的來(lái)源可能包括：（1）出口經(jīng)營(yíng)者所申報(bào)的稅則號(hào)列、品名、材質(zhì)、用途、技術(shù)參數(shù)等申報(bào)要素與已知管制物項(xiàng)的特征或參考海關(guān)商品編號(hào)高度相似；（2）同一出口經(jīng)營(yíng)者在以往出口同類貨物時(shí)，曾交驗(yàn)過(guò)出口許可證；（3）海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)模型提示該批貨物或該出口經(jīng)營(yíng)者存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。2025年6月16日，海關(guān)總署公布2025年第123號(hào)公告，對(duì)兩用物項(xiàng)出口管制海關(guān)質(zhì)疑有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了明確，但在軍品或核材料領(lǐng)域，暫未公開相關(guān)質(zhì)疑程序。

關(guān)于組織鑒別程序，其本質(zhì)上屬于行政確認(rèn)程序。當(dāng)海關(guān)基于貨物申報(bào)信息、風(fēng)險(xiǎn)線索或技術(shù)特征，對(duì)貨物的管制屬性產(chǎn)生合理懷疑但無(wú)法自行判定時(shí)，依法提請(qǐng)國(guó)家出口管制管理部門作出專業(yè)認(rèn)定。當(dāng)然，按照《出口管制法》第十九條中“海關(guān)可以向國(guó)家出口管制管理部門提出組織鑒別”的描述，海關(guān)在啟動(dòng)質(zhì)疑程序后并不必然需要提出組織鑒別。在當(dāng)下的執(zhí)法實(shí)踐中，海關(guān)至少存在兩種自行鑒別物項(xiàng)屬性的途徑：第一，海關(guān)委托海關(guān)技術(shù)中心對(duì)被質(zhì)疑對(duì)象的管制屬性進(jìn)行鑒別；第二，海關(guān)委托檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)被質(zhì)疑對(duì)象的含量、精度等可量化的參數(shù)進(jìn)行檢測(cè)，并根據(jù)檢測(cè)結(jié)果判斷其是否屬于管制物項(xiàng)。

對(duì)于進(jìn)出口企業(yè)而言，其必須了解到兩用物項(xiàng)屬于限制進(jìn)出口的貨物。這不同于其他自由進(jìn)出口貨物，一旦海關(guān)對(duì)出口貨物啟動(dòng)鑒別或質(zhì)疑程序，就發(fā)貨人無(wú)法通過(guò)擔(dān)保放行的方式要求提前放行貨物。本法第十九條的關(guān)聯(lián)依據(jù)是《中華人民共和國(guó)海關(guān)事務(wù)擔(dān)保條例》第四條第二款：“國(guó)家對(duì)進(jìn)出境貨物、物品有限制性規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提供許可證件而不能提供的，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定不得擔(dān)保的其他情形，海關(guān)不予辦理?yè)?dān)保放行”。

第二十條　任何組織和個(gè)人不得為出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。

本條將出口管制的法律責(zé)任主體進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性擴(kuò)展，出口管制責(zé)任主體從出口經(jīng)營(yíng)者本身延伸至為其提供必要服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。

在立法過(guò)程中，該條款經(jīng)歷了多次討論和修改。最初，在出口管制法草案征求意見稿中，并未包含這一內(nèi)容，僅對(duì)協(xié)同、通謀、提供便利等違法行為的法律責(zé)任進(jìn)行了規(guī)定。而在出口管制法草案提請(qǐng)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十次會(huì)議審議期間，有的意見提出，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管制物項(xiàng)出口過(guò)程中的中介服務(wù)管理，禁止相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人為出口管制違法行為提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)。憲法和法律委員會(huì)經(jīng)研究，建議采納這一意見，增加相關(guān)規(guī)定。

盡管該條未針對(duì)責(zé)任認(rèn)定明確相關(guān)服務(wù)提供主體的主觀要件，但結(jié)合《出口管制法》第十二條，該條可能被理解為，如果服務(wù)提供者“知道”或“應(yīng)當(dāng)知道”其服務(wù)將被用于出口管制違法行為的情況下仍提供協(xié)助，則構(gòu)成違法。

值得關(guān)注的是，《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第三十六條對(duì)此作出了進(jìn)一步的程序性規(guī)定，明確要求相關(guān)服務(wù)提供者“發(fā)現(xiàn)涉嫌兩用物項(xiàng)出口管制違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告”。這一報(bào)告義務(wù)的增設(shè)，強(qiáng)化了第三方機(jī)構(gòu)在出口管制中的責(zé)任。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)與財(cái)稅團(tuán)隊(duì) 陸怡坤律師