“ 通過(guò)大股東恩必普賬戶增持新諾威股份，被認(rèn)定為內(nèi)幕交易，處罰公告同時(shí)要求處理掉增持的股份。新諾威是這兩年創(chuàng)新藥行業(yè)明星標(biāo)的，這一處罰也引發(fā)市場(chǎng)擔(dān)憂和股民疑惑。”

最近醫(yī)藥行業(yè)明星標(biāo)的新諾威的2萬(wàn)多股民有點(diǎn)惱火。

11月4日，新諾威實(shí)控大股東石藥集團(tuán)發(fā)布公告，潘衛(wèi)東因?yàn)閭€(gè)人原因辭任公司執(zhí)行董事。

潘衛(wèi)東就是新諾威原董事長(zhǎng)，其本人在2024年9月已經(jīng)從新諾威辭職。

石藥集團(tuán)的公告也揭開(kāi)了今年10月份證監(jiān)會(huì)處罰公告的更多細(xì)節(jié)，潘衛(wèi)東利用“他人”相關(guān)證券賬戶買入相關(guān)公司股票的行為，原來(lái)是利用“ 新諾威大股東恩必普 ”的證券賬戶，購(gòu)入了新諾威股份。

大股東增持上市公司股權(quán)的行為，并且進(jìn)行了公告，被認(rèn)定成了“內(nèi)幕交易”，讓新諾威股民百思不得其解。

根據(jù)10月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的處罰公告，指其涉及在擔(dān)任新諾威董事長(zhǎng)期間，因?yàn)椤皟?nèi)幕交易”，被處罰500萬(wàn)元，責(zé)令潘衛(wèi)東依法處理非法持有的證券（實(shí)為公司增持股票），公司增持的股票，潘衛(wèi)東個(gè)人怎么能擅自處理?

究竟何原因這名資本市場(chǎng)老將被處于如此嚴(yán)厲的“頂格處罰”？

事情還要回到2023年。

成立于2006年的新諾威，曾是石藥集團(tuán)旗下大健康板塊子公司，于2019年被分拆上市，成為石藥集團(tuán)在A股的上市平臺(tái)。

此后，石藥集團(tuán)陸續(xù)將旗下部分資產(chǎn)注入新諾威，正式切入創(chuàng)新藥——當(dāng)前資本市場(chǎng)最熱門賽道之一。

在石藥集團(tuán)不斷向新諾威注入創(chuàng)新藥資產(chǎn)的過(guò)程中，新諾威的市值也一路飆升。2022年底，市值還在百億徘徊，到今年6月中旬，最高到了890億，兩年半時(shí)間，市值飆升了將近8倍，已經(jīng)超過(guò)了母公司石藥集團(tuán)的市值。

時(shí)任董事長(zhǎng)潘衛(wèi)東正是這一資本運(yùn)作的主要操刀手。

2023年12月8日新諾威發(fā)布公告，大股東恩必普（石藥集團(tuán)控股）要增持5000萬(wàn)到1個(gè)億，12月21日新諾威公告，恩必普通過(guò)深交所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)增持公司股份274萬(wàn)股，增持金額為99,988,758.56元。于新諾威公告來(lái)看，增持的股票為恩必普公司持有。令人費(fèi)解的是怎么可能是潘衛(wèi)東個(gè)人持有股票呢？

大股東增持上市公司股份，本來(lái)是皆大歡喜的事情，響應(yīng)國(guó)家政策號(hào)召，維穩(wěn)股市，這本來(lái)是對(duì)市場(chǎng)對(duì)股民的利好，怎么反成“內(nèi)幕交易”了?

2024年1月10日，新諾威發(fā)布公告，籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買石藥集團(tuán)旗下百克生物100%股權(quán)，并開(kāi)始停牌。

結(jié)合證監(jiān)會(huì)處罰公告和石藥集團(tuán)發(fā)布的公告，恩必普當(dāng)初增持新諾威的這一行為被定性為“內(nèi)幕交易”。

處罰公告稱，潘衛(wèi)東為購(gòu)買百科生物交易的內(nèi)幕信息知情人，并利用“他人”相關(guān)證券賬戶買入相關(guān)公司股票，交易行為虧損。責(zé)令潘衛(wèi)東依法處理非法持有的證券,對(duì)潘衛(wèi)東處以500萬(wàn)的罰款。

這個(gè)他人賬戶并不是潘衛(wèi)東親戚或者朋友賬戶，實(shí)際上就是大股東恩必普。

今年10月，證監(jiān)會(huì)處罰公告公布后，新諾威再次開(kāi)啟下跌模式，從40多元，一路下跌到如今的31元。

股民擔(dān)憂的不僅僅是公司受到處罰，還擔(dān)憂當(dāng)初增持的股票不知道何時(shí)要拋售。

對(duì)于這個(gè)處罰公告，新諾威的股民表示非常不理解。

大股東增持說(shuō)明看好公司未來(lái)發(fā)展，符合國(guó)家相關(guān)政策，不是短線交易獲利，利好上市公司和股民。就因?yàn)閮烧邥r(shí)間上存在交叉，當(dāng)初增持的270多萬(wàn)股成了“非法持有的證券”，需要依法處理掉。

新諾威上市以來(lái)，大股東也沒(méi)有減持過(guò)公司股份，現(xiàn)在卻要被迫減持“割韭菜”了。

另外，處罰公告對(duì)潘衛(wèi)東可以說(shuō)是“頂格處罰”。

根據(jù)《證券法》第一百九十一條，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

潘衛(wèi)東因?yàn)樵谶@次交易中，沒(méi)有違法所得，直接被處以500萬(wàn)元頂格處罰。

雖然說(shuō)潘衛(wèi)東是新諾威董事長(zhǎng)，是百克生物的重組交易的牽頭人，但是動(dòng)用近億元資金，利用大股東恩必普的證券賬戶，購(gòu)入新諾威股份，顯然非潘衛(wèi)東個(gè)人行為。也不可能有權(quán)限獨(dú)自完成如此巨額資金交易。

也難怪新諾威股民都為潘衛(wèi)東叫屈了。

石藥集團(tuán)在公告中提及，潘衛(wèi)東有權(quán)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或依法提起行政訴訟。

11月7日，新諾威最新收盤價(jià)31.41元，下跌2.76%，而且還看不出止跌的態(tài)勢(shì)。