來源: 金石雜談

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近日，最近兩天一則天風證券司法案件引發(fā)圈內(nèi)關注。根據(jù)天眼查，12月11日， 天風證券股份有限公司上海證券自營分公司起訴郭某相關勞動合同糾紛案件迎來民事二審。勞動糾紛、郭某，很明顯，被告人正是天風證券前副總裁郭勝北。

郭勝北何許人也？根據(jù)wind證券，郭勝北，1968年出生，現(xiàn)年57歲，北大高材生，曾任職摩根士丹利業(yè)務副總裁、德銀董事總經(jīng)理， 中信證券另類投資業(yè)務線行政負責人，權益投資部行政負責人，華菁證券副總經(jīng)理，并在2020年12月來到天風證券擔任副總裁，2022年7月選擇離職。

不過，郭勝北離職后，掀起軒然大波。

2023年8月下旬， 郭勝北直接將債券女王、前天風常務副總裁翟晨曦以及天風董事長、總裁和監(jiān)事長四名公司核心高管舉報到證監(jiān)會。

根據(jù)舉報信，主要集中幾點：1）翟晨曦入職天風時和董事長、總裁簽訂了一份債券業(yè)務獎勵辦法，債券收入不計成本直接提成，提成后再計算成本提取獎金。這種既提成又提獎金的辦法前所未聞。此事當時監(jiān)事長是否知情？

2）長期把債券自營收益對標市場上債券基金，從未聽過債券自營對標債基，是否推高了公司風險偏好？

3）自己一直建議低配信用債和減倉，但董事長、總裁則要求自營加倉，如此重大的決策失誤到底誰導致的？

4）2022年5月17日，總裁強令各個部門股票倉位清零，當時自己主導的宏觀團隊已經(jīng)從看空轉(zhuǎn)向看多，且抄底實現(xiàn)大幅盈利，沒人不知道這是總裁的命令。

5）就在自己走離職流程時，接到了公司問責決定書，而且將個人工資從25萬月薪降至15萬，隨后更改的問責決定書，降薪語句被刪除，赤裸裸的捏造理由、顛倒是非、毀我聲譽。（只能說當初券商薪資是真的高）

6）隨著自己提出離職，一系列的屎盆子扣頭上，各種誤導信息到底是誰主導的？而且各種網(wǎng)絡水軍、將降薪和已經(jīng)作廢的問責書掛網(wǎng)，到底是誰策劃的？

值得注意的是，郭勝北這封舉報信之前，郭勝北和債券女王翟晨曦已經(jīng)離職；但舉報信之后，目前原董事長余磊已失聯(lián)或配合調(diào)查，原監(jiān)事長吳建鋼已沒有了監(jiān)事長頭銜，目前只有王琳晶在職，且仍舊擔任天風證券總裁。

至于余磊和翟晨曦配合調(diào)查，和郭勝北這封舉報信有多大關系就不得而知了。另據(jù)市場消息，目前，郭勝北已身在紐約，且創(chuàng)建了對沖基金。

今年以來，尤其宏泰集團2025年6月拿下控制權之后，天風證券高管頻繁變動，原來董監(jiān)高相繼離職。6月7日取消監(jiān)事會，原監(jiān)事長吳建鋼等監(jiān)事資格全部取消；同時， 公司原副總裁朱俊峰、毛志宏因個人原因不再擔任公司副總裁職務。

10月17日，天風證券公告稱，獨立董事蔣驍、董事兼副總裁劉全勝及合規(guī)總監(jiān)付春明因個人原因提出辭職。經(jīng)董事會決議通過，聘任庹軍民為公司副總裁，并由現(xiàn)任首席風險官陳瀟華兼任合規(guī)總監(jiān)。

其中，2024年2月任職天風證券12年董事長的余磊離職，隨著當代系債務危機、宏泰證券入主， 2025年2月余磊被傳留置，至今已有10個月未公開露面。

到了11月，曾經(jīng)兼任天風證券常務副總裁、恒泰證券聯(lián)席總裁和新華基金董事長三大要職的“金融圈鐵娘子”翟晨曦失聯(lián)。2019年，翟晨曦被余磊挖到天風證券，擔任副總裁兼任天風國際董事局主席，負責固收業(yè)務，且和自營一樣可以做債券交易。

她的加入，讓天風證券融資市場如魚得水，金融債融資信手拈來，每年的金融債融資都在百億級別。2019年至2021年激進融資，2022年當代系債務危機爆發(fā)，天風證券以及以固收擅長的翟晨曦或深陷風波之中。

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