經(jīng)濟導報記者 劉勇

近日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對青島大摩證券投資有限公司（下稱“大摩證券”）處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，并對4名相關(guān)責任人給予警告，分別處以60萬元、50萬元、40萬元、30萬元的罰款。

處罰決定書顯示，大摩證券等當事人存在以下違法事實：

未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料。2020年以來，大摩證券濟南分公司通過微信公眾號“大摩指數(shù)”提供課程售賣及觀看、發(fā)送資訊及互動聊天等投資咨詢服務(wù)，并通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯(lián)網(wǎng)引流推廣服務(wù)。大摩證券未按照規(guī)定保存上述業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)記錄等有關(guān)資料，且故意刪除數(shù)據(jù)庫中相關(guān)服務(wù)記錄的部分數(shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務(wù)涉及眾多客戶，金額較大，情節(jié)嚴重。

向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏。大摩證券即墨分公司與大摩證券濟南分公司均為大摩證券分支機構(gòu)。2022年9月至2024年8月，大摩證券通過證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)逐月報送的相關(guān)財務(wù)報表中，未包含大摩證券即墨分公司、大摩證券濟南分公司財務(wù)數(shù)據(jù)，導致相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)存在重大遺漏。上述事項所涉財務(wù)期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業(yè)收入4.85億元，相關(guān)行為持續(xù)時間長、涉案金額大，情節(jié)嚴重。

證監(jiān)會認為，大摩證券未按規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料的行為，且涉及客戶數(shù)量較多，金額較大，情節(jié)嚴重。

王見宇作為大摩證券濟南分公司運營主管，直接負責大摩證券濟南分公司產(chǎn)品推廣及投教課程平臺運營管理，知悉數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除事項，是直接負責的主管人員。

李成武作為大摩證券法定代表人、總經(jīng)理，對大摩證券及其分支機構(gòu)負有管理責任；李樂彤作為大摩證券濟南分公司技術(shù)人員，直接負責投教課程平臺技術(shù)工作，并直接實施了數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除行為；郭娟娟作為大摩證券副總經(jīng)理兼合規(guī)部負責人，負責大摩證券濟南分公司“大摩指數(shù)”系統(tǒng)的合規(guī)審核，上述3名人員是其他直接責任人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定對大摩證券處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對王見宇給予警告，并處以60萬元罰款。對李成武給予警告，并處以50萬元罰款。對李樂彤給予警告，并處以40萬元罰款。對郭娟娟給予警告，并處以30萬元罰款。

天眼查信息顯示，大摩證券創(chuàng)立于1997年，注冊資本5200萬元，法定代人李成武。該公司具有證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)資格。2020年，大摩證券擔任深圳市成豪實業(yè)發(fā)展有限公司收購項目的財務(wù)顧問并出具核查意見。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，李成武是大摩證券的控股股東，持股比例為51%；李萌路持股39%，青島富林投資管理有限公司持股10%。

經(jīng)濟導報記者注意到，此前，大摩證券已多次被采取監(jiān)管措施。

2024年8月，青島證監(jiān)局曾對大摩證券采取責令暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施。經(jīng)查，大摩證券存在以下問題：未在公司網(wǎng)站公示投訴電話，未及時更新證券投資顧問信息鏈接；2023年8月6日前未對證券投資顧問協(xié)議實行編號管理；未建立起有效的數(shù)據(jù)治理組織架構(gòu)以及數(shù)據(jù)全生命周期管理機制，未確保數(shù)據(jù)統(tǒng)一管理、持續(xù)可控和安全存儲；未在作出分支機構(gòu)負責人免職決定之日起5個工作日內(nèi)進行免職備案；聘用未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券從業(yè)人員的員工直接從事營銷工作，且部分為實習生。

2024年12月，山東證監(jiān)局對大摩證券濟南分公司采取責令改正措施，指出該公司在員工管理和信息技術(shù)系統(tǒng)管理方面內(nèi)控機制不健全，合規(guī)管理不到位。

2025年6月，青島證監(jiān)局公布的2025年度轄區(qū)省級投資者教育基地考核結(jié)果顯示，大摩證券的投資者教育基地考核結(jié)果為“不合格”。

編輯 | 徐松麗

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