作者 | 孟凡聰 北京康信知識產(chǎn)權(quán)代理有限責(zé)任公司

在專利申請的撰寫中，背景技術(shù)部分并非孤立的現(xiàn)狀描述，而是與權(quán)利要求書，尤其是獨立權(quán)利要求，構(gòu)成一份具有法律邏輯的“契約”。這份契約的核心條款之一便是：獨立權(quán)利要求必須記載解決“所要解決的技術(shù)問題”的全部必要技術(shù)特征。

PART 01

法律基石：背景技術(shù)與獨立權(quán)利要求的功能邊界

《專利法實施細(xì)則》第十七條規(guī)定，

背景技術(shù)：寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件。

《專利審查指南》第二部分記載：

……在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背景技術(shù)中存在的問題和缺點，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點。在可能的情況下，說明在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾經(jīng)遇到的困難。

《專利審查指南》第二部分記載：

“獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，記載解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征?！?/blockquote>

這一定義是我們的分析起點。其中，“解決技術(shù)問題”是定義“必要技術(shù)特征”的關(guān)鍵。法律并未要求一個獨立權(quán)利要求必須解決背景技術(shù)中提到的所有技術(shù)問題。它的使命，是從整體上提供一個技術(shù)方案，并解決一個（或多個相關(guān)的）特定的技術(shù)問題。這意味著，當(dāng)背景技術(shù)中存在A、B、C、D多個技術(shù)問題時，獨立權(quán)利要求僅需針對其中某一個或某一組緊密關(guān)聯(lián)的問題進(jìn)行解決，便符合了法律的基本要求。

PART 02

誤區(qū)展現(xiàn)：一鍋“大雜燴”式獨權(quán)的困境

下面，我們以“冬瓜肉丸湯”為例進(jìn)行分析。

按照市面上短視頻平臺常見的菜譜，做出來的冬瓜肉丸湯總有幾個不盡如人意的缺陷：

1、太咸：因為醬油、鹽和肉丸中的咸味疊加，難以精確控制。

2、不鮮：缺乏層次感，湯的鮮味單一。

3、火候不當(dāng)：冬瓜和肉丸成熟時間不同，常出現(xiàn)“肉丸剛熟，冬瓜已軟爛”或“冬瓜口感正好，肉丸卻沒熟透”的窘境。

4、季節(jié)性口感不佳：尤其在冬天，湯的最佳風(fēng)味窗口期短，出鍋后很快變涼，影響體驗。

如果獨權(quán)想要解決上述所有問題，可能需要寫成：

“1. 一種冬瓜肉丸湯的制作方法，其特征在于，包括： 使用特定比例的鹽、醬油和清水調(diào)制湯底； 在所述湯底中加入干貝和蘑菇； 將調(diào)好的肉餡按照預(yù)定大小做成多個肉丸，并將多個所述肉丸油炸定型，得到炸肉丸； 將冬瓜塊焯水后與所述炸肉丸一同放入到已加入所述干杯以及所述蘑菇的所述湯底中，得到初始湯底； 加熱所述初始湯底預(yù)定時長，得到所述冬瓜肉丸湯； 將所述冬瓜肉丸湯放入到預(yù)熱的保溫砂鍋中。

這份“全能”的獨權(quán)，雖然能夠解決背景技術(shù)中的所有技術(shù)問題，但其保護(hù)范圍卻極其“狹窄”。任何競爭對手，即便只采用了本申請中最核心的“油炸肉丸和焯水冬瓜塊”這一巧妙步驟，但只要沒有同時使用特定提鮮方法、保溫器皿，就能完美地繞過本申請的保護(hù)范圍。

由此可知，在本申請中，將核心發(fā)明點與次要優(yōu)化特征捆綁銷售，最終限制了自身的權(quán)利范圍。

PART 03

破局之道：鎖定“核心問題”，撰寫“聚焦型”獨權(quán)

在撰寫背景技術(shù)時，如果需要羅列多個技術(shù)問題，那么在撰寫?yīng)殭?quán)時，可以確定哪一個才是發(fā)明構(gòu)思所主要針對的、最體現(xiàn)創(chuàng)造性的“核心技術(shù)問題”。

假設(shè)經(jīng)過分析，發(fā)現(xiàn)“火候不當(dāng)”是導(dǎo)致菜品失敗最根本、最普遍的問題，而發(fā)明也正是通過“油炸+焯水”這一核心步驟從根本上解決了它。

獨立權(quán)利要求便可以“輕裝上陣”，寫得簡潔而有力：

“1. 一種冬瓜肉丸湯的制作方法，其特征在于，包括：將調(diào)好的肉餡按照預(yù)定大小做成多個肉丸，并將多個所述肉丸油炸定型，得到炸肉丸；將冬瓜塊焯水后與所述炸肉丸一同熬制，得到所述冬瓜肉丸湯。”

此時，這份獨權(quán)的保護(hù)范圍就變得合適。它緊緊圍繞著解決“火候協(xié)調(diào)”這一核心問題，所記載的“預(yù)炸”和“焯水”正是解決該問題的“必要技術(shù)特征”。至于解決“太咸”、“不鮮”和“保溫”的技術(shù)特征（如定量鹽勺、干貝、保溫砂鍋），它們不再是獨權(quán)的“必要”組成部分，可以作為優(yōu)化的“可選方案”寫入從屬權(quán)利要求，構(gòu)建一個層次分明、保護(hù)范圍由大到小的權(quán)利體系。

當(dāng)然，在撰寫背景技術(shù)時，還可以只寫與發(fā)明構(gòu)思所主要針對的、最體現(xiàn)創(chuàng)造性的“核心技術(shù)問題”相關(guān)的背景技術(shù)。例如：

“現(xiàn)有技術(shù)中，制作冬瓜肉丸湯時，由于肉丸與冬瓜的材質(zhì)特性和所需熱傳導(dǎo)時間存在固有差異，始終難以協(xié)調(diào)二者火候，常導(dǎo)致肉丸未熟而冬瓜已爛，或冬瓜口感適中而肉丸過老等技術(shù)問題。”

PART 04

申請文件撰寫時需要的思考

1、在“問題叢林”中開辟“主路徑”：

面對多個可改進(jìn)的方面，要有勇氣進(jìn)行分級。識別出那個最核心、最體現(xiàn)發(fā)明高度的技術(shù)問題，將其作為獨立權(quán)利要求的撰寫依據(jù)。

2、讓獨權(quán)成為“先鋒”，而非“輜重”：

獨立權(quán)利要求應(yīng)像一支精銳的先鋒部隊，直擊核心技術(shù)問題。所有其他有價值的改進(jìn)和優(yōu)化，都是后續(xù)跟進(jìn)的“主力部隊”，它們通過從屬權(quán)利要求來保護(hù)，從而形成一個穩(wěn)固且富有彈性的保護(hù)陣地。

end

（本文僅代表作者觀點，不代表知產(chǎn)力立場）