2025年12月18日，美國眾議院科學(xué)、空間與技術(shù)委員會圍繞落實(shí)《芯片與科學(xué)法案》（CHIPS and Science Act）和《國家安全總統(tǒng)備忘錄33號》（NSPM-33）的要求舉行了研究安全專題聽證會。NSF、NASA、NIH與DOE四大聯(lián)邦科技主管部門在會上報告了本部門加強(qiáng)科技風(fēng)險管控的主要措施和下一步計劃。與會各部門強(qiáng)調(diào)，為了美國國家利益將加快完善科技安全機(jī)制，特別是對于中美科技交流合作將格外強(qiáng)化監(jiān)管和設(shè)限。

一、美聯(lián)邦四部門加強(qiáng)對華科技安全管控的新舉措

NSF（美國國家科學(xué)基金會）：全方位加強(qiáng)科技風(fēng)險評估和防范

?嚴(yán)格禁止美科學(xué)家參與中國人才計劃。NSF將中國視為美國科技風(fēng)險的主要來源，全面禁止NSF員工、PI及資助對象參與所謂“惡意外國人才招募計劃”，包括所有由中國資助和在中國開展的研究，并要求相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和人員在NSF資助期間每年均需自證未參與此類項(xiàng)目。

?全面拓展TRUST安全機(jī)制 。NSF自2025財年起首先在量子科技領(lǐng)域?qū)嵤┗诒Ｕ吓c透明度的可信研究（TRUST）安全評估機(jī)制，以主動識別涉華人才兼職、利益沖突、未披露合作等科技風(fēng)險，并將信息同步橫向共享給其他政府部門。未來三年該機(jī)制將推廣應(yīng)用至更多關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。

?利用AI評估科研安全風(fēng)險。NSF 新設(shè)立了“研究安全（RoRS）計劃”，推動利用AI建立科研安全的量化評估方法，以快速發(fā)現(xiàn)和防止敏感數(shù)據(jù)流失等潛在安全威脅，并向國家情報和反間諜機(jī)構(gòu)及時提供相關(guān)信息。

NASA（美國國家航空航天局）：強(qiáng)化涉華人才切割與敏感領(lǐng)域隔離

?強(qiáng)化涉華人才項(xiàng)目“一票否決”制。NASA從2024年10月起強(qiáng)制要求所有受資助人員和機(jī)構(gòu)必須逐年申明非“惡意外國人才招募計劃”參與者，發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)則直接取消資助資格。

?加強(qiáng)敏感領(lǐng)域科技安全管控。制定基于風(fēng)險的安全審查流程，明確禁止與“高風(fēng)險國家”（concerned country，包括中國、俄羅斯等）實(shí)體及其國籍科研人員間的特定高優(yōu)先級技術(shù)領(lǐng)域交流和互動，并采取更多動態(tài)評估與準(zhǔn)入限制。為確保限制落實(shí)，NASA將在2026年實(shí)行新的科研安全培訓(xùn)認(rèn)證要求。

NIH（美國國立衛(wèi)生研究院）：進(jìn)一步嚴(yán)格科技項(xiàng)目審查與監(jiān)管

?強(qiáng)調(diào)透明、公平和基于風(fēng)險的審查。NIH強(qiáng)調(diào)科研開放、誠信與國際合作的重要性，指出科研安全管控不應(yīng)對科學(xué)家正常工作產(chǎn)生負(fù)面影響。NIH制定了其資助項(xiàng)目信息披露評估矩陣，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目審查流程不存在國籍歧視，僅在確認(rèn)積極參與“惡意外國人才招募計劃”時才使用自動取消資格標(biāo)準(zhǔn)。

?“透明鏈條”模式加強(qiáng)涉外研發(fā)項(xiàng)目監(jiān)管。NIH自2025年起取消了傳統(tǒng)子課題委托制，涉外子課題均由NIH直接撥付，以改善對聯(lián)邦研發(fā)資金流向國外的監(jiān)管，并確保對所有涉華項(xiàng)目合作信息實(shí)現(xiàn)實(shí)時穿透追蹤。

DOE（美國能源部）：設(shè)置實(shí)驗(yàn)室禁令，強(qiáng)化涉外合作監(jiān)控

?國家實(shí)驗(yàn)室敏感區(qū)域?qū)θA禁入。DOE正在制定國家實(shí)驗(yàn)室研究安全風(fēng)險管理綜合指令，根據(jù)《2025財年國防授權(quán)法》，以最高優(yōu)先級收緊對中國、俄羅斯等高風(fēng)險國籍的人員、團(tuán)隊(duì)在美國國家實(shí)驗(yàn)室和國家核安全管理局（NNSA）設(shè)施核心區(qū)的進(jìn)入權(quán)限。

?實(shí)施研究與技術(shù)防御評估（RTES）審查，要求研究人員和機(jī)構(gòu)對其與外國研究人員和實(shí)體的合作保持完全透明，特別是重點(diǎn)審查項(xiàng)目申請人涉華合作、與中國可能的聯(lián)系及潛在利益關(guān)系，并在項(xiàng)目全程中持續(xù)監(jiān)控。在識別到風(fēng)險時，DOE可采取“果斷行動”停止對相關(guān)機(jī)構(gòu)和個人的資助。

?維持國際合作同時強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)控，DOE認(rèn)為美國保持對外籍頂尖STEM人才的吸引力對于在科技競賽中獲勝至關(guān)重要，指出應(yīng)避免把科技安全上升為全面禁止國際合作，尤其是基礎(chǔ)、開放領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流。為此DOE計劃利用AI和大數(shù)據(jù)技術(shù)等增強(qiáng)對國際科學(xué)交流合作的管理能力，重點(diǎn)監(jiān)控敏感知識轉(zhuǎn)移等異常風(fēng)險情況。

二、對中美科技交流合作的未來影響趨勢

1. 科技合作受限加大，準(zhǔn)入門檻空前提高

?美國科技管理部門進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對中國等“高風(fēng)險國家”的嚴(yán)格限制，在科研資助、項(xiàng)目審批、數(shù)據(jù)權(quán)限、人員交流等全鏈路設(shè)置監(jiān)管措施，對合規(guī)報告、申明、背景審查等方面的要求多而嚴(yán)，對中國人才計劃承擔(dān)者參與美國科技項(xiàng)目的核查審批實(shí)施“一票否決”和全程監(jiān)管，使中美科技合作難度劇增。

2. “灰色地帶”基本消失，合規(guī)成本大幅上升

?美國引入AI和大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段進(jìn)行科研風(fēng)險分析，極大壓縮了中美科研團(tuán)隊(duì)通過子課題合作、非正式合作、第三地中轉(zhuǎn)合作等規(guī)避審查的空間，論文聯(lián)合署名、學(xué)術(shù)訪問、國際會議交流等都成為風(fēng)險追蹤重點(diǎn)。任何涉及中美合作的科技事項(xiàng)都需要面對全流程穿透式審查，將在很大程度上影響合作的意愿和成本。

3. 前沿敏感技術(shù)領(lǐng)域加快全面“脫鉤斷鏈”

?美國高度強(qiáng)調(diào)保護(hù)AI、量子、核能等競爭前沿領(lǐng)域科技安全，通過實(shí)驗(yàn)室禁令、AI掃描監(jiān)控等機(jī)制嚴(yán)格防止中國獲取這些領(lǐng)域的美國科技成果、數(shù)據(jù)與信息。美國對敏感領(lǐng)域的技術(shù)限制不僅僅停留在中美科技合作層面，還影響到在美中國科研人員及美國華裔學(xué)者在這些領(lǐng)域的研究。

4. 基礎(chǔ)研究領(lǐng)域仍存在中美合作“窗口”

?盡管美方對中美科技合作施加高風(fēng)險防范，但美國科技部門仍認(rèn)可國際合作特別是海外高水平STEM人才對創(chuàng)新與全球競爭力的重要性，在基礎(chǔ)科學(xué)及公共衛(wèi)生等全球共性挑戰(zhàn)議題上，美方強(qiáng)調(diào)以“遵守美國核心安全和誠信原則”為前提，可有限度開展中美共同研究和成果共享，并希望保留美國吸引中國高層次科技人才的渠道。

三、對策與建議

1.強(qiáng)化底線思維：我國應(yīng)對美國可能出臺更加嚴(yán)格的涉華科技限制措施做好充分準(zhǔn)備，進(jìn)一步強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力體系建設(shè)，持續(xù)加強(qiáng)關(guān)鍵前沿領(lǐng)域自主攻關(guān)與原創(chuàng)性、顛覆性科研支持力度。積極開展面向亞太、歐盟等更廣泛的多中心國際科技合作，主動參與國際科技、數(shù)據(jù)、信息等安全標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，提升中國在全球科技治理體系中的話語權(quán)。

2.積極敏捷應(yīng)對：面對美國科技管理部門新的限制措施，需提高科研管理部門、機(jī)構(gòu)和研究者的風(fēng)險防范意識，對已涉美合作的項(xiàng)目、人員需根據(jù)美方新規(guī)動態(tài)排查風(fēng)險點(diǎn)，及時補(bǔ)充申報和完善披露，降低行政和法律風(fēng)險。支持基礎(chǔ)研究、公益性科技及新興交叉領(lǐng)域在合規(guī)前提下尋找新的中美合作突破點(diǎn)。

3.嚴(yán)防外部風(fēng)險：以我為主，強(qiáng)化開放包容與風(fēng)險防控一體的自主科技安全體系建設(shè)，常態(tài)化、體系化開展科技安全培訓(xùn)，對涉及AI模型、生物信息、場景數(shù)據(jù)等新型外部科技風(fēng)險加快完善防控機(jī)制，協(xié)助重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)全周期風(fēng)險預(yù)警與管理響應(yīng)。積極防范競爭前沿敏感領(lǐng)域核心技術(shù)、知識、人才流失。

王雪瑩，上海市科學(xué)學(xué)研究所創(chuàng)新政策研究室研究員。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

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