中新經(jīng)緯12月31日電 四川證監(jiān)局網(wǎng)站31日公布的監(jiān)管信息顯示，成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司(下稱匯陽(yáng)投資)被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

四川證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　具體看，經(jīng)查，匯陽(yáng)投資存在以下問(wèn)題：一是公司業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和內(nèi)控機(jī)制不健全；二是存在誤導(dǎo)性宣傳的情形；三是存在個(gè)別證券投資顧問(wèn)直播暗示推薦個(gè)股。

　　上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三條、第八條、第九條、第二十四條、第三十一條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)匯陽(yáng)投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　官網(wǎng)顯示，匯陽(yáng)投資2004年經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，成為合格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。公司業(yè)務(wù)包括企業(yè)財(cái)務(wù)管理顧問(wèn)、項(xiàng)目投資策劃、市場(chǎng)信息分析、證券投資咨詢等。目前公司已形成穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)，研究面覆蓋宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)數(shù)據(jù)、公司信息、行情分析等層面。服務(wù)產(chǎn)品涵蓋終端資訊、軟件資訊和綜合服務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)