【導讀】招商證券托管部回應所涉圣元環(huán)保購買私募情況

中國基金報記者 江右

近日，上市公司圣元環(huán)保購使用6000萬元購買一只私募產(chǎn)品巨虧81%引發(fā)關注，圣元環(huán)保和相關高管遭到警示，公司實控人也承諾對虧損進行兜底。作為該事件中私募產(chǎn)品的托管人，招商證券也被涉及。對此事件，招商證券托管部相關人士進行了回應。

招商證券回應已經(jīng)盡責

對上市公司收到的假凈值報告不知情

對于購買的私募產(chǎn)品出現(xiàn)巨虧，圣元環(huán)保表示，公司通過向基金管理人及基金托管人調(diào)取完整的產(chǎn)品資產(chǎn)估值表、賬戶交易明細、每日凈值序列表及托管戶流水清單等資料，進一步核實后初步結(jié)果顯示，基金管理人運作過程中，存在越權交易、違反信息披露義務，甚至偽造基金份額凈值信息等違法違規(guī)行為，基金托管人存在未履行監(jiān)督核查義務的違規(guī)行為，導致投資人公司全資子公司廈門金陵基建筑工程有限公司（以下簡稱廈門金陵基）遭受重大損失。

招商證券托管部相關人士表示，依據(jù)備案的基金合同，該產(chǎn)品屬于R4級（中高風險），無止損線約定，投資范圍包含融資融券交易，主要投資于證券交易所上市股票。產(chǎn)品的投資運作、風險控制是管理人的職責，托管人依據(jù)法規(guī)和合同履行賬戶開立、清算交收、估值復核、投資監(jiān)督等職責。

上述人士表示，在投資人聯(lián)系后，公司高度重視，積極配合投資人核查相關情況，同時對該產(chǎn)品托管履職情況進行了全面排查，經(jīng)排查，公司已經(jīng)按照法規(guī)和合同約定履行了托管人職責，對產(chǎn)品投資比例、杠桿超標等違反合同情況嚴格履行了監(jiān)督提示職責。

對于凈值披露情況，上述招商證券人士稱，信息披露是管理人的職責，凈值信息由管理人向投資者披露。管理人負有對投資者準確、真實披露產(chǎn)品凈值信息的法定義務和合同義務，托管人既無法定義務也無手段直接觸達投資者。

招商證券人士表示，在本次投資者聯(lián)系公司之前，公司并不知悉投資者收到的凈值報告的真?zhèn)?。對投資者提供給公司用于驗證的產(chǎn)品凈值文件材料進行核查顯示，該文件材料系經(jīng)過篡改。該凈值文件材料中附有招商證券用印文件驗證平臺的鏈接地址，投資者自行訪問平臺即可線上驗證真?zhèn)巍?/p>

招商證券人士稱，管理人與投資者在基金合同之外達成有關承諾函的情況，公司并不知情，也無法定義務監(jiān)督雙方之間的承諾執(zhí)行情況。后續(xù)公司將積極配合相關方，依法依規(guī)處理后續(xù)事宜。

上市公司投資私募巨虧81%

贖回時凈值突然跳水

根據(jù)圣元環(huán)保的公告，2025年3月，公司下屬全資子公司廈門金陵基作為單一投資者，認購了由私募基金管理人深圳深博信投投資管理有限公司發(fā)行的“深博宏圖成長1號私募證券投資基金”產(chǎn)品，認購金額為人民幣6000萬元整。

截至12月25日，前述基金最新單位凈值為0.1846，累計凈值增長率為-81.54%，虧損金額約4692萬元，超過公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%。

上述私募產(chǎn)品凈值造假情形，在贖回的時候“暴露”出來。2025年12月9日，圣元環(huán)保計劃贖回全部基金份額并向管理人索要最新凈值表，12月12日收到的凈值數(shù)據(jù)顯示，該基金單位凈值從12月4日的0.9215元驟降至0.2596元，一周內(nèi)累計凈值增長率從-7.85%擴大至-74.04%，凈值從5529.00萬元縮水至1557.69萬元。

編輯：江右

校對：喬伊

制作：艦長

審核：陳思揚

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