1月9日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司（601059.SH，下稱“信達(dá)證券”）溫州甌江路證券營業(yè)部存在對(duì)兩融繞標(biāo)管控措施力度不足，客戶存在兩融繞標(biāo)操作；未對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行有效監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理不到位；個(gè)別員工展業(yè)行為未留痕，營業(yè)部對(duì)員工管理不到位、合規(guī)監(jiān)控不足的問題。

浙江證監(jiān)局指出，以上情形反映出該營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、合規(guī)內(nèi)控不完善，違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

同時(shí)，王忠偉作為信達(dá)證券溫州甌江路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)員工管理不到位，對(duì)營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、合規(guī)內(nèi)控不完善負(fù)有管理責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定。黃旭東在營業(yè)部從業(yè)期間，存在對(duì)客戶兩融繞標(biāo)管控不足、展業(yè)行為未予留痕的情形，反映出其未有效控制自身執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，違反了相關(guān)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)王忠偉和黃旭東分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

公開資料顯示，信達(dá)證券是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2007年9月4日設(shè)立的全國性綜合類證券公司，由中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司作為主要發(fā)起人，聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)共同設(shè)立。2023年2月1日在上海證券交易所主板上市。2025年6月，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司獲批成為信達(dá)證券實(shí)際控制人。信達(dá)證券擁有全業(yè)務(wù)牌照，主營業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資銀行、資產(chǎn)管理及期貨等。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2025年前三季度，信達(dá)證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入30.19億元，同比增長28.46%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤13.54億元，同比增長52.89%。截至2025年三季度末，信達(dá)證券資產(chǎn)總額為1282.51億元，歸母凈資產(chǎn)為263.66億元。