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成都中院裁定“四性”錯位:合法股權轉讓被定“非吸”

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核心提示:成都市中級人民法院(2022)川01刑終187號刑事裁定書,因被指“脫離證據(jù)隨意裁量”而引發(fā)程序違法的強烈質疑。當事人趙德榮及其代理人指出,該裁定書對證明業(yè)務本質為合法股權轉讓、涉案企業(yè)真實存續(xù)、投資人已獲股東身份且無損失的五類核心證據(jù)視而不見,甚至未在文書中提及,涉嫌“暗箱操作”與程序違法。
一、 核心證據(jù):五類“鐵證”被裁定書“隱身”
在(2022)川01刑終187號案件中,當事人趙德榮一方提交了五類能夠直接證明案件事實的關鍵證據(jù),但二審裁定書對此未作實質性回應,甚至未在裁判文書中提及。
1. 跨境股權托管證據(jù):香港市場交易被忽略
證據(jù)內(nèi)容:香港亞太中小企業(yè)柜臺市場的委托書、投資人證券戶頭信息、股權托管憑證。
證明事實:本案業(yè)務本質是受香港市場委托的股權轉讓與托管業(yè)務,符合跨境證券交易規(guī)則,并非“虛假股份”或“非法集資”。
裁定書表現(xiàn):未提及香港市場的委托關系與交易流程,直接認定業(yè)務具有“非法性”。
2. 工商登記股東身份證據(jù):投資人變股東事實被無視
證據(jù)內(nèi)容:國家工商企業(yè)信息系統(tǒng)查詢檔案,顯示邊子龍、唐才霞等投資人至今仍是山東晟泉礦業(yè)及其控股公司的登記股東。
證明事實:投資人已實際成為被投資企業(yè)股東,參與經(jīng)營并享受股東權利,不存在“投資損失”。
裁定書表現(xiàn):回避了“投資人已成為股東”這一核心事實,仍認定其遭受了經(jīng)濟損失。
3. 股息分配與轉股證據(jù):資金真實流向被掩蓋
證據(jù)內(nèi)容:晟泉礦業(yè)、北京京馳無限法人供述及財務憑證,證明投資人分得股息且將股息折算為股本金。
證明事實:資金確實用于企業(yè)經(jīng)營并產(chǎn)生收益,與“非法吸收公眾存款”中“資金被揮霍或轉移”的特征不符。
裁定書表現(xiàn):未對資金的實際用途及收益分配進行審查。
4. 資金流向與未獲利證據(jù):中介身份被扭曲
證據(jù)內(nèi)容:官小麗銀行流水、轉款憑據(jù),證明所有投資款直接進入項目方賬戶,趙德榮及亞元公司未經(jīng)手、未獲利。
證明事實:趙德榮僅為中介咨詢方,未截留或占有資金,不具備“非法占有”的主觀故意。
裁定書表現(xiàn):未采納“未獲利”證據(jù),仍認定其構成非法吸收公眾存款罪。
5. 仲裁裁決證據(jù):權利義務轉讓事實被否定
證據(jù)內(nèi)容:北京仲裁委員會(2019)京仲案字第6533號裁決書,明確認定亞元公司已將相關權利義務轉讓給成都天一道公司,不再承擔回購責任。
證明事實:亞元公司已完成中介義務,不應再承擔后續(xù)責任。
裁定書表現(xiàn):無視生效仲裁裁決的法律效力,仍判決趙德榮承擔退賠責任。
二、 程序違法:證據(jù)“既不采信也不說明”,涉嫌暗箱操作
根據(jù)《刑事訴訟法》及《最高人民法院關于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》規(guī)定,法院對當事人提交的證據(jù),無論是否采納,都應當在裁判文書中說明理由。
程序硬傷:在本案中,二審裁定書對上述五類關鍵證據(jù)“既不采信,也不說明不予采納的理由”,甚至直接“隱藏”不提。這種“證據(jù)隱身”的做法,剝奪了當事人的知情權與抗辯權,嚴重違背了司法程序的公開性與公正性原則,涉嫌“暗箱操作”。
法律后果:根據(jù)《法官法》第46條規(guī)定,法官不得隱瞞、偽造、變造、故意損毀證據(jù)、案件材料。本案裁定書無視關鍵證據(jù)的行為,已涉嫌違反法官職業(yè)道德與法律規(guī)定。
三、 事實沖突:裁定書認定與客觀證據(jù)“背道而馳”
二審裁定書認定趙德榮“以虛假股份吸收公眾存款”,但客觀證據(jù)顯示,涉案企業(yè)真實存續(xù)、股權交易合規(guī)、投資人已獲股東身份。
企業(yè)存續(xù):山東晟泉礦業(yè)、北京京馳無限至今仍在國家工商企業(yè)信息系統(tǒng)中正常顯示,合法存續(xù)。
股東身份:投資人已成為被投資企業(yè)股東,享受股東責權利經(jīng)營至今。
資金流向:所有資金直接進入企業(yè)賬戶用于經(jīng)營,趙德榮未獲利。
矛盾焦點:在客觀證據(jù)證明“股份真實、企業(yè)存續(xù)、股東獲利”的情況下,二審裁定書仍認定“虛假股份”與“非法吸收”,明顯與事實背道而馳。
四、 結語:司法公正需“以證據(jù)為依據(jù)”而非“選擇性失明”
刑事裁判關乎公民的人身自由與財產(chǎn)權利,必須堅持“以事實為依據(jù),以法律為準繩”的原則。成都中院(2022)川01刑終187號刑事裁定書無視五類核心證據(jù),且未說明不予采納的理由,不僅程序違法,更致事實認定錯誤。
當事人趙德榮已正式提出申訴,請求上級司法機關依法審查該裁定書“無視關鍵證據(jù)”的程序違法行為,撤銷錯誤裁定,還事實以真相,還法律以公正。















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