檢驗檢測從業(yè)人員監(jiān)督管理工作指引

第一章 總 則

第一條為加強對檢驗檢測從業(yè)人員的監(jiān)督管理，規(guī)范檢驗檢測活動，健全行業(yè)誠信體系，營造公平有序的市場環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國計量法》及其實施細(xì)則、《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。

第二條本指引適用于對獲得市場監(jiān)督管理部門資質(zhì)認(rèn)定的檢驗檢測機構(gòu)（以下簡稱檢驗檢測機構(gòu)）從業(yè)人員的監(jiān)督管理。

法律、行政法規(guī)、規(guī)章對檢驗檢測從業(yè)人員監(jiān)督管理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第二章 主體責(zé)任

第三條檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員執(zhí)業(yè)檔案管理、信息公示等管理制度，落實“誰出證，誰負(fù)責(zé)；誰簽字，誰擔(dān)責(zé)”。

檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對從業(yè)人員實施全過程管理，確保其能力持續(xù)符合法定要求和工作需要。

鼓勵從業(yè)人員參加國家推行的檢驗檢測管理工程技術(shù)人員專業(yè)能力評價和職業(yè)技能等級認(rèn)定。

第四條檢驗檢測機構(gòu)的技術(shù)人員和管理人員，其數(shù)量、結(jié)構(gòu)、受教育程度、專業(yè)技術(shù)背景、工作經(jīng)歷、實際操作能力、職業(yè)素養(yǎng)、資質(zhì)資格等，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求。

檢驗檢測機構(gòu)不得聘用法律、行政法規(guī)禁止從事檢驗檢測活動的人員。

前款所稱技術(shù)人員和管理人員，是指在檢驗檢測機構(gòu)中從事技術(shù)、質(zhì)量管理及檢驗檢測操作的工作人員，包括但不限于最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人以及其他專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。

第五條檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與從業(yè)人員建立合法的勞動或者聘用關(guān)系，并以任職文件、授權(quán)文件、崗位責(zé)任書等形式明確其崗位職責(zé)、授權(quán)范圍。

第三章 行為規(guī)范

第六條從業(yè)人員從事檢驗檢測活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，遵循客觀獨立、公平公正、誠實信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社會責(zé)任，維護行業(yè)公信力。

從業(yè)人員依法獨立開展檢驗檢測活動受法律保護，任何單位和個人不得非法干預(yù)。

第七條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對其在檢驗檢測活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密。

第八條從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)獨立于其從事的檢驗檢測活動所涉及的利益相關(guān)方，不受任何可能干擾其專業(yè)判斷的因素影響，保證其出具的檢驗檢測數(shù)據(jù)、結(jié)果、報告（以下統(tǒng)稱檢驗檢測報告）真實、客觀、準(zhǔn)確。

從業(yè)人員與委托人存在利害關(guān)系，可能影響檢驗檢測公正性的，應(yīng)當(dāng)主動回避，并向所在機構(gòu)報告。

第九條從業(yè)人員遇到下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并立即向所在機構(gòu)報告：

（一）他人授意出具虛假、不實檢驗檢測報告的；

（二）樣品的采集、儲存、標(biāo)識、制備以及檢驗檢測的環(huán)境、設(shè)施等基礎(chǔ)條件不符合規(guī)定，可能影響檢驗檢測結(jié)果準(zhǔn)確性或者導(dǎo)致安全生產(chǎn)風(fēng)險的；

（三）所使用的儀器設(shè)備未按規(guī)定檢定或者校準(zhǔn)，或者檢定、校準(zhǔn)結(jié)果不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的；

（四）超出本人檢驗檢測能力或者授權(quán)能力范圍的；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)拒絕的其他情形。

第十條從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）索取、收受合同約定以外的酬金或者其他財物，利用職權(quán)謀取不正當(dāng)利益；

（二）授意、誤導(dǎo)、引誘他人出具虛假、不實檢驗檢測報告；

（三）使用他人名義出具檢驗檢測報告，或者在本人未參與工作的記錄、報告上簽名；

（四）偽造、篡改檢驗檢測數(shù)據(jù)、記錄、檔案或者其他材料，隱瞞、涂改、銷毀有關(guān)證據(jù)；

（五）偽造、變造、冒用、買賣、租借檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書、印章或者檢驗檢測報告；

（六）違反規(guī)定同時在兩個及以上檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)；

（七）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

第四章 信息管理

第十一條市場監(jiān)督管理部門建立檢驗檢測從業(yè)人員信息管理制度，加強從業(yè)人員信息管理。

市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)運用信息化手段，提升從業(yè)人員監(jiān)管效能。鼓勵省級市場監(jiān)督管理部門建設(shè)統(tǒng)一的從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)。

第十二條檢驗檢測機構(gòu)最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人等關(guān)鍵崗位的下述信息納入信息管理范圍：

（一）姓名、性別、居民身份證號碼（或者護照號碼）；

（二）學(xué)歷及專業(yè)、專業(yè)技術(shù)職稱或者職業(yè)資格；

（三）現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)名稱、工作崗位、從業(yè)經(jīng)歷、授權(quán)簽字領(lǐng)域；

（四）用工形式、勞動合同期限；

（五）培訓(xùn)考核、獎懲及能力確認(rèn)記錄；

（六）失信記錄；

（七）其他需要納入的信息。

其他從業(yè)人員的信息可以由市場監(jiān)督管理部門根據(jù)監(jiān)管需要納入信息管理。

第十三條從業(yè)人員信息通過系統(tǒng)錄入、數(shù)據(jù)交換、機構(gòu)報送等方式進行歸集、更新與管理。

關(guān)鍵崗位從業(yè)人員信息在市場監(jiān)督管理部門完成機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定或者人員備案后及時納入信息管理。

在雙隨機抽查、能力驗證、執(zhí)法辦案等工作中形成的從業(yè)人員信息，可以從信息化系統(tǒng)共享的，通過數(shù)據(jù)交換納入信息管理；暫時無法共享的，由信息產(chǎn)生部門錄入。

需要納入信息管理的其他信息，在從業(yè)人 員 確立勞動或者聘用關(guān)系，發(fā)生崗位調(diào)整、資質(zhì)資格變更或者離職之日起 10 個工作日內(nèi)，由檢驗檢測機構(gòu)向負(fù)責(zé)信息管理的所在地縣級市場監(jiān)督管理部門報送。

第十四條檢驗檢測機構(gòu)或者從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)信息管理系統(tǒng)中登記的人員信息存在缺失、錯誤的，向負(fù)責(zé)信息管理的所在地市場監(jiān)督管理部門提出補充、更正申請，并提交有關(guān)佐證材料。市場監(jiān)督管理部門審核屬實后，及時予以更正。

第十五條檢驗檢測機構(gòu)未按照規(guī)定報送從業(yè)人員信息，由縣級以上市場監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者報送虛假信息的，記入檢驗檢測機構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員信用記錄，可依法向社會公開。

第五章 監(jiān)督檢查

第十六條市場監(jiān)督管理部門建立健全從業(yè)人員能力監(jiān)督檢查制度，通過資料核查、能力測試、能力驗證、技能競賽等方式，對從業(yè)人員持續(xù)符合法定要求的情況進行監(jiān)督檢查。

監(jiān)督檢查結(jié)果記入檢驗檢測機構(gòu)及其從業(yè)人員信用記錄，并作為信用風(fēng)險分類管理、資質(zhì)認(rèn)定評審等工作的重要依據(jù)。

第十七條市場監(jiān)督管理部門在實施檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審、監(jiān)督檢查等工作時，可以對從業(yè)人員的能力條件、聘用關(guān)系、培訓(xùn)考核、行為規(guī)范等材料進行核查或者抽查，并視情況對從業(yè)人員開展現(xiàn)場能力測試。

第十八條市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)監(jiān)管需要，組織開展覆蓋相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域從業(yè)人員的集中能力測試。集中能力測試通過線上線下相結(jié)合的方式進行。

檢驗檢測機構(gòu)按要求組織本機構(gòu)從業(yè)人員參加集中測試，不得無故拒絕、拖延。

第十九條市場監(jiān)督管理部門可以結(jié)合信用風(fēng)險分類、監(jiān)督檢查、風(fēng)險監(jiān)測等情況，將從業(yè)人員能力監(jiān)督檢查內(nèi)容納入能力驗證統(tǒng)籌開展。

檢驗檢測機構(gòu)及其從業(yè)人員按照要求參加前款規(guī)定的能力驗證，不得替代、作弊或者有其他弄虛作假行為。

第二十條從業(yè)人員在省級及以上市場監(jiān)督管理部門組織的檢驗檢測從業(yè)人員技能競賽中獲得優(yōu)秀等次成績的，其本次競賽成績在兩年內(nèi)或規(guī)定的期限內(nèi)可以視為其個人能力持續(xù)符合要求的監(jiān)督檢查結(jié)論。

第二十一條市場監(jiān)督管理部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員不符合法定要求的，依法責(zé)令檢驗檢測機構(gòu)限期改正；改正期間或者改正后仍不符合要求的，檢驗檢測機構(gòu)不應(yīng)當(dāng)安排其從事相關(guān)檢驗檢測活動。

第六章 信用監(jiān)管

第二十二條省級市場監(jiān)督管理部門建立本轄區(qū)檢驗檢測機構(gòu)從業(yè)人員信用記錄制度。

市場監(jiān)督管理部門在立案查處檢驗檢測機構(gòu)出具虛假、不實檢驗檢測報告等違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)查明相關(guān)直接責(zé)任人員，將其違法違規(guī)行為及處理情況記入執(zhí)法檔案和從業(yè)人員信用記錄。

第二十三條從業(yè)人員存在下列情形之一的，縣級以上市場監(jiān)督管理部門將其所在機構(gòu)列為高風(fēng)險監(jiān)管對象，加大監(jiān)管頻次和力度：

（一）因檢驗檢測違法行為受到刑事處罰，或者因出具虛假檢驗檢測報告受到開除處分的；

（二）被認(rèn)定為出具虛假檢驗檢測報告的直接責(zé)任人；

（三）兩年內(nèi)因出具不實檢驗檢測報告被市場監(jiān)督管理部門處罰兩次及以上的；

（四）依法依規(guī)被實施從業(yè)限制的；

（五）其他嚴(yán)重?fù)p害檢驗檢測行業(yè)聲譽和公信力的行為。

第二十四條從業(yè)人員有權(quán)向市場監(jiān)督管理部門舉報授意、誤導(dǎo)、引誘其違法出具檢驗檢測報告的任何單位和個人。

對主動舉報并提供關(guān)鍵線索或者證據(jù)、協(xié)助案件調(diào)查的從業(yè)人員，如其本人參與相關(guān)違法行為，市場監(jiān)督管理部門可以結(jié)合其違法行為的危害后果、配合調(diào)查表現(xiàn)等情況，依法從輕、減輕或者免予處罰。

市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對舉報人及舉報信息嚴(yán)格保密。

第二十五條國家市場監(jiān)督管理總局適時建立全國統(tǒng)一的檢驗檢測從業(yè)人員禁止從業(yè)名錄（以下簡稱禁止從業(yè)名錄）。

市場監(jiān)督管理部門對從業(yè)人員依法作出禁止從業(yè)處罰的，自處罰決定生效之日起 5 個工作日內(nèi)，將相關(guān)信息錄入禁止從業(yè)名錄。

禁止從業(yè)名錄應(yīng)當(dāng)載明：

（一）姓名、性別、居民身份證號碼（或者護照號碼）；

（二）原從業(yè)機構(gòu)名稱；

（三）違法違規(guī)行為及處罰依據(jù)；

（四）禁業(yè)期限及起止日期；

（五）作出處罰決定的機關(guān)。

禁止從業(yè)名錄實行動態(tài)管理。禁業(yè)期限屆滿或者因法定事由提前解除禁業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿或者決定作出后 5 個工作日內(nèi)更新名錄狀態(tài)。

第二十六條被禁業(yè)人員對名錄信息有異議的，可以向作出處罰決定的市場監(jiān)督管理部門提出書面申請，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起 15 個工作日內(nèi)核實并書面答復(fù)；信息確有錯誤的，及時更正。

第七章 附 則

第二十七條本指引僅對檢驗檢測從業(yè)人員監(jiān)督管理作出一般性指導(dǎo)，供各級市場監(jiān)督管理部門參考。

第二十八條本指引自發(fā)布之日起實施。