△ 《送朝天客歸國詩章圖》（局部）

“燕行錄”作為朝鮮朝使臣出使中原王朝的紀(jì)實(shí)性檔案，分成兩個(gè)部分，朝鮮朝使臣出使明朝時(shí)稱“朝天錄”，出使清朝時(shí)稱“燕行錄”。面對(duì)“天朝”朝貢故為“朝天”，面對(duì)燕京之行卻為“燕行”，由名稱即可見朝鮮朝朝貢時(shí)的兩種截然不同的態(tài)度。朝鮮朝從“朝天”到“燕行”經(jīng)歷了怎樣的心態(tài)，為何會(huì)產(chǎn)生這樣截然不同的態(tài)度呢？本文擬從“朝天錄”及“燕行錄”出發(fā)，站在朝鮮王朝的情感與視角，考察“他者”審視明清易代時(shí)期中原王朝產(chǎn)生重大變遷的史實(shí)及對(duì)“他者”的影響與沖擊。

一、“朝天錄”之朝天慕華

——朝鮮朝對(duì)明朝的心悅誠服

朝鮮朝的慕華心態(tài)由來已久，朝鮮朝思想家樸趾源說：“東方慕華，即其天性也……，新羅最先慕唐，以水路通中，衣冠文物悉效華制，可夷夏矣。”朝鮮朝迎送明朝詔使的館驛原名“慕華樓”，世宗十二年（1430）擴(kuò)建后改名稱為“慕華館”?！赌饺A館記》有云：“咫尺天顏于數(shù)千里之外。上之慕華之誠……國家慕華之制如此，主上慕華之心如此。”朝鮮王朝對(duì)明朝心悅誠服的朝貢，履行朝貢義務(wù)，其思想上的慕華起到了十分重要的作用。

（一）朝鮮朝建國初期的朝天宗藩

1388年，李成桂借威化島回軍發(fā)動(dòng)政變掌握政權(quán)，1392年廢除高麗朝末王王瑤自立為王，他面臨的一個(gè)重要問題就是統(tǒng)治的正統(tǒng)性，向明朝“事大”成為一條十分可行的道路，既可以保朝鮮朝的國家安全，又可以保朝鮮朝的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。于是，李成桂主動(dòng)派韓尚志出使明朝“權(quán)知國事”，請(qǐng)求明朝在“和寧”和“朝鮮”中定一國名，表示“于是一國大小臣僚閑良耆老安一國之民”。朱元璋認(rèn)為“東夷之號(hào)，惟‘朝鮮’之稱美，且其來遠(yuǎn)，可以本其名而祖之”，由此定國名“朝鮮”?！坝罉烦酰n印誥”，從此李氏政權(quán)借明朝冊(cè)封站穩(wěn)腳跟，確定正統(tǒng)?！白院竺繗q圣節(jié)、正旦（嘉靖十年后，外夷朝正旦者，俱改冬至）、皇太子千秋節(jié)，皆遣使奉表朝賀，貢方物，其余慶慰謝恩無常期。若朝廷有大事，則遣使頒詔于其國，國王請(qǐng)封，亦遣使行禮，其歲時(shí)朝貢，視諸國最為恭慎。”

楊昭全、韓俊光根據(jù)《朝鮮王朝實(shí)錄》太祖、定宗、太宗、世宗、成宗卷統(tǒng)計(jì)，朝鮮朝初期從太祖到世宗59年時(shí)間，使明共計(jì)399次，平均每年6.7次，出使如此頻繁，可見朝鮮朝與明朝的親密程度。雙方關(guān)系至“壬辰倭亂”到達(dá)高潮。1592年4月，日本入侵朝鮮半島爆發(fā)“壬辰倭亂”。朝鮮朝不敵，戰(zhàn)況十分危急，朝鮮朝宣祖李昖求助明朝，戰(zhàn)爭(zhēng)持續(xù)至1598年日本戰(zhàn)敗結(jié)束，明朝傾國相助，此戰(zhàn)使明廷“自倭亂朝鮮七載，喪師數(shù)十萬，糜餉數(shù)百萬，中朝與朝鮮迄無勝算。至關(guān)白死，兵禍?zhǔn)夹荨?。至此，朝鮮朝認(rèn)為，“二百年來，世受皇恩，日夜感戴，報(bào)效無路，又自壬辰，重荷再造之德”。“我國之于天朝，義雖君臣，情猶父子。況有壬辰拯濟(jì)水火之鴻恩。天朝倘有事變，敝邦君臣，所當(dāng)掃境內(nèi)奔往，以為前驅(qū)矣”，宗藩關(guān)系在此后達(dá)到高潮，直到光海君執(zhí)政期間才出現(xiàn)變化。

△ 朝鮮開國君主李成桂

（二）光海君后期的“兩端外交”

1592年“壬辰倭亂”爆發(fā)后，宣祖迫于壓力封次子光海君李琿為世子，明朝認(rèn)為“立國以長，萬古綱?！保伴L幼之序，禮莫大焉；儲(chǔ)嗣之立，禮莫重焉；舍長立幼，于禮不順。若令之自中國，是以非禮令也；若徇之自臣部，是以非禮徇也……朝鮮稱我外臣，享我正朔，事孰大于繼立，乃舍其長子而請(qǐng)立第二子諱，無乃非我國家之制乎？”明朝不承認(rèn)李琿。直到萬歷三十七年（1609）光海君執(zhí)政一年后，明朝方承認(rèn)了他的朝鮮朝國王地位。

光海君被冊(cè)封后，前期尊崇明朝，恪守禮儀，履行宗藩朝貢制度，并派使臣積極辯誣。在得到明朝冊(cè)封之后，他又積極向明朝請(qǐng)求冊(cè)封長子栓為朝鮮朝世子。光海君六年（1614），他請(qǐng)明追封生母金氏為國王次妃，光海君七年（1615）又請(qǐng)求明朝賜給生母冠服，多次向明朝送回飄海民人，明朝也多次給予嘉獎(jiǎng)。

光海君執(zhí)政后期游走于后金與明朝之間，實(shí)行“兩端外交”政策，即在保持和明朝宗藩關(guān)系的同時(shí)，與后金展開了書信交往。1618年“薩爾滸之戰(zhàn)”一觸即發(fā)，明要求朝鮮朝出兵相助，光海君只出兵1.3萬人，為保全實(shí)力消極應(yīng)戰(zhàn)，且授意主將姜弘“觀變向背，使虜勿為移兵先擊之”，投降于后金。

光海君實(shí)施“兩端外交”政策的最重要原因固然是朝鮮朝當(dāng)時(shí)面臨的現(xiàn)實(shí)情況和國家利益，但是與他在明朝屢次受挫得不到認(rèn)可也有一定關(guān)系。直到1623年光海君被罷黜下臺(tái)，仁祖重新全心全意慕華尊明，才徹底斷絕與后金的交往。

（三）明末朝鮮朝朝天的揭惡亂象

隨著明朝政權(quán)進(jìn)入末期，國勢(shì)漸微，吏治不治，尸位素餐，社會(huì)亂象橫生，朝鮮朝使臣以外域者視角將這些現(xiàn)象記錄在“朝天錄”中，出使紀(jì)行內(nèi)容也從一味的“慕華”轉(zhuǎn)換成“揭惡”，朝鮮朝對(duì)明朝的態(tài)度也發(fā)生了變化。

1. 政治上的吏治敗壞

丁煥在嘉靖十六年（1537）以書狀官身份出使明朝。他在“朝天錄”中記錄了使團(tuán)在遼陽贈(zèng)送禮物事件。使團(tuán)到遼陽后按禮節(jié)贈(zèng)送禮物給都司等官員，但是遼東劉（劉大章）、徐（徐府會(huì)）兩人和總兵官李景良“皆別求物產(chǎn)，征名責(zé)數(shù)。此輩起行伍，不可責(zé)以廉謹(jǐn)，然受重寄，杖節(jié)鎮(zhèn)邊，輒施好惡，逞志于外國行人，污甚矣”，這是“朝天錄”首次反映明末吏治敗壞現(xiàn)象，天朝形象在朝鮮朝開始受損。

趙憲、許篈受命于萬歷二年（1574）為慶祝萬歷皇帝生辰出使明朝，湯站守堡官王魁的舍人送朝鮮朝使臣，許篈等禮節(jié)性地給舍人送了一些扇子、帽子之類的禮物，“其舍人怒其扇把之少，棄而先行，尋令人持去”。許篈評(píng)價(jià)“此人唯知貪得，不顧廉恥之如何，名為中國，而其實(shí)無異于達(dá)子焉”。到遼陽后，遼東都指揮陳言因?yàn)闆]有得到使臣送的《皇華集》而“大聲叱之”，許篈恐“遷怒我國”趕緊將《皇華集》奉上，陳言又因《皇華集》數(shù)量不夠，便索要“海獺皮、滿花席、白布、花硯、雜色綢、整參等物”，另加“帽緞二匹、羅一匹、大緞二十匹”來代替《皇華集》，因?yàn)槲锲凡蛔阌帧芭鹆?，作聲愈厲”，趙憲評(píng)價(jià)陳言種種言行“無廉恥如此”。

天啟四年（1624），朝鮮朝請(qǐng)封李倧為新王，派使團(tuán)使明。使團(tuán)在北京滯留4個(gè)月期間，所見索賄事例層出不窮，“中朝貪風(fēng)大振，公卿輔相，大官小吏，無不以利欲相濟(jì)，政以賄成，恬不知恥”。朝鮮使臣朝貢程序如下：使臣到禮部主客清吏司→呈送文書→禮部議覆→轉(zhuǎn)送內(nèi)閣票擬→呈送皇帝御覽→皇帝朱批→發(fā)送到相關(guān)部門處理。禮部是整個(gè)程序中十分重要的一環(huán)，洪翼漢記錄了向禮部主客司主事李其紀(jì)行賄的全過程，譏諷其為“貪墨敗官”。

2. 文化上的儒學(xué)式微

朝鮮古代在文化上深受中華文化影響，特別是程朱理學(xué)，其國子監(jiān)是文化教育的中心，被視為文化圣地。然而，到了明末，盡管國子監(jiān)外觀依舊華麗，但其內(nèi)部的儒學(xué)教育已發(fā)生了根本變化。

嘉靖十三年（1534），朝鮮朝賀使蘇世讓記載參觀國子監(jiān)，見“儒十余輩就前相揖，儀容舉止，頗不端潔”，贈(zèng)送“管城數(shù)十柄”，明儒竟然“諸輩爭(zhēng)取，轉(zhuǎn)相蹴踏”，由此斷言“其非真儒可知”。丁煥參觀國子監(jiān)后見到“師生案榻，紛亂移置，封塵一尺，不見人影。欲詢監(jiān)中事末由也。唯閭里無賴之徒遠(yuǎn)近追隨，到處成眾，蜂舞殿堂，莫有呵禁，喧聒不堪留也”。嘉靖十八年（1539），權(quán)橃任奏請(qǐng)使出使明朝，發(fā)現(xiàn)國子監(jiān)中雖然陳設(shè)華麗，“然彝倫堂及東西廡，無一儒焉”。隆慶六年（1572），許震童隨同正使樸淳使明，參觀國子監(jiān)，與監(jiān)生談儒后說“儒生阘茸不足與談?wù)撘印谐苛?xí)之偷微，亦可知矣”。

儒學(xué)至明末已經(jīng)式微如此，令朝鮮朝儒者大失所望，曾經(jīng)代表至高文化的“天朝”此時(shí)在朝鮮朝儒者心中，已經(jīng)跌落神壇，朝鮮朝儒者已經(jīng)站在儒學(xué)的角度反過來批判儒學(xué)的發(fā)源地，甚至由此預(yù)言明朝的命運(yùn)，“由此觀之，則今之天下，不復(fù)知有朱子矣。邪說橫流，禽獸逼人，彝倫將至于滅絕，國家將至于淪亡”。

洪翼漢在《花浦先生朝天航海錄》中慨嘆道：“中華古稱名教之地，禮義廉恥，所自淵源，而今至此極，益可怪嘆。無乃以下邦陪臣，視同裔夷，陵侮而然耶？若果然也，則尤為痛骨矣?！边@正是朝鮮朝對(duì)明朝之嘆。面對(duì)當(dāng)時(shí)的情況，真是讓人痛心疾首。

△ 燕行使筆下的紫禁城

二、“燕行錄”之燕行事大

——朝鮮朝對(duì)清朝的委曲求全

（一）朝鮮朝對(duì)后金的防范態(tài)度

朝鮮朝對(duì)建州女真的崛起一直十分關(guān)注，1589年7月朝鮮朝宣祖就得到平安道兵使奏報(bào)：“左衛(wèi)酋長老乙可赤兄弟以建州酋李以難等為麾下屬，老乙可赤則自中稱王，其弟則稱船將。多造弓矢等物。分其軍四部：一曰環(huán)刀軍，二曰鐵錘軍，三曰串赤軍，四曰能射軍，間閑練習(xí)，脅制群胡，從令者饋酒，違令者斬頭。”由此可知，朝鮮朝對(duì)女真軍事情報(bào)的掌握比較詳細(xì)，且對(duì)其軍事實(shí)力非常忌憚，對(duì)其可能向中原發(fā)動(dòng)的戰(zhàn)爭(zhēng)十分擔(dān)憂。宣祖認(rèn)為：“老乙可赤事亦大可憂，古之善料敵者，預(yù)圖于未形前，況此兆朕己萌，爻象已動(dòng)；若侯河冰合，虜騎充斥，是我腹背受敵，天亡之秋，不能支吾矣”，女真軍事制造能力之強(qiáng)大，軍紀(jì)之嚴(yán)明，對(duì)朝鮮朝威脅之日隆，使朝鮮朝對(duì)女真的戒備之心日益增加。

“壬辰倭亂”是影響明、朝、日三方勢(shì)力的關(guān)鍵戰(zhàn)爭(zhēng)。日本戰(zhàn)敗自不用說，戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)明朝和朝鮮的傷害也十分深重。對(duì)明朝來說，在“壬辰倭亂”爆發(fā)前，明朝已經(jīng)陷入了吏政不明的狀態(tài)，“援朝抗倭”又使明朝雪上加霜。同時(shí)，“壬辰倭亂”使朝鮮朝深陷戰(zhàn)爭(zhēng)泥潭，內(nèi)有黨爭(zhēng)不斷，外有強(qiáng)敵入侵，使朝鮮朝人口銳減，農(nóng)耕土地摧毀嚴(yán)重，加劇了社會(huì)矛盾。可以說，三方在這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)中受損嚴(yán)重，而這恰恰給了女真快速穩(wěn)定發(fā)展的契機(jī)。努爾哈赤在兩次請(qǐng)求“援朝抗倭”遭拒后，政治、軍事實(shí)力卻都趁機(jī)獲得飛速發(fā)展。

在朝鮮朝防范女真的同時(shí)，女真也非常重視朝鮮朝的力量。1595年努爾哈赤借著刷還朝鮮人的機(jī)會(huì)給朝鮮朝送信，希望“兩境之民毋得侵犯相害”，企圖在“壬辰倭亂”期間與朝鮮朝建立書信外交。然而，朝鮮朝朝貢于明，女真民族也是明朝的邊疆少數(shù)民族，這是違背宗主國的行為，宣祖拒絕這種交往，并說明原因，“我國與貴衛(wèi)，境土相近，而不能私相往來……不能違大朝之禁而開無前之例”，而且“自古以來，你與我國，原不以文書相通，且不敢私交，遵奉天朝法令，今此一遭通書，亦出于不得以也。”“壬辰倭亂”導(dǎo)致明朝和朝鮮朝損失慘重，但明朝全力支援朝鮮朝抗擊倭寇，從而鞏固了兩國間的宗藩關(guān)系，朝鮮朝對(duì)明朝的感激之情達(dá)到頂點(diǎn)，不再與女真私下通信。

宣祖時(shí)期，朝鮮朝對(duì)女真的警惕持續(xù)未減。光海君后期實(shí)行“兩端政策”，與后金通信自1618年至1623年光海君下臺(tái)。在此期間，光海君支持朝鮮朝將領(lǐng)姜弘在“薩爾滸之戰(zhàn)”后投降后金。仁祖繼位后，改變政策，全力支持明朝，導(dǎo)致后金因此不滿，引發(fā)“丁卯之役”。

后金于清（后金）天聰元年（1627)1月趁明朝深陷農(nóng)民起義危機(jī)無力援朝之際，率軍攻破朝鮮朝防線，朝鮮朝國王仁祖無奈出逃江華島，這就是“丁卯之役”，朝鮮朝方面稱之為“丁卯虜亂”?！疤敗弊质侵袊糯鷮?duì)北方外族的貶稱，朝鮮朝一直視女真為夷狄，而朝鮮朝自視為“小中華”，對(duì)女真的繁榮強(qiáng)大十分戒備，對(duì)女真政權(quán)卻諸多鄙夷?！岸∶邸睆氐赘淖兞顺r朝與后金的關(guān)系，兩者在1627年3月3日簽訂的《江都之約》中約定，“貴國實(shí)心要和，不必仍事南朝，絕其交往，而我國為兄，貴國為弟。若南朝嗔怒，有我鄰國相近，何懼之有？果如此議，我兩國告天誓盟，永為兄弟之國，共享太平”，正式結(jié)為“兄弟之盟”，后金為兄、朝鮮朝為弟，并在3月18日又簽訂的《平壤之盟》規(guī)定：“自盟之后，朝鮮國王李倧應(yīng)進(jìn)滿洲國皇帝禮物，若違背不進(jìn)，或不以待明國使臣之禮待滿洲國使臣，仍與滿洲結(jié)怨，修筑城池，操練兵馬，或滿洲俘獲編入戶口之人，逃回朝鮮，容留不行遣還，或違王所言，與其遠(yuǎn)交明國，毋寧近交滿洲之語；當(dāng)告諸天地征伐之，天地譴責(zé)朝鮮國王，殃及其身。朝鮮國王若不違誓詞，共相合好，滿洲國大貝勒阿敏無故加兵，殃亦如之。兩國永尊誓詞，天地垂佑，歷祚延長?！眱蓚€(gè)條約一個(gè)改變雙方關(guān)系，一個(gè)規(guī)定朝鮮朝要對(duì)后金所盡的義務(wù)，雙管齊下，朝鮮朝忍辱負(fù)重，為了繼續(xù)事大明朝，只能更改朝貢路線。

（二）朝鮮朝對(duì)清朝的抵觸態(tài)度

“丁卯之役”九年之后，皇太極對(duì)朝鮮朝發(fā)動(dòng)了“丙子之役”，1637年2月24日簽訂《三田渡之盟》，“丁丑二月初日講和后，東宮兩大君有沈陽之行”，朝鮮朝世子入質(zhì)沈陽。朝鮮朝稱此役為“丙子胡亂”。金宗一1638年出使清朝，所撰《沈陽日乘》曰：“唯虜人及宣傳譯者雜踏其中矣”。清朝前期還未接受儒學(xué)文化教化之時(shí)，不行周禮，為朝鮮朝使臣詬?。骸靶幸酂o拜服之禮”，且“禮后列坐依常時(shí)，坐后無理數(shù)亦如常時(shí)”，吃飯時(shí)的表現(xiàn)也“樣與我國山尺輩恰相似矣”。這是朝鮮朝不肯認(rèn)清朝為“天朝”的一個(gè)很重要原因。

《三田渡之盟》要求朝鮮朝“去明國之年號(hào)，絕明國之交往，獻(xiàn)納明國所與之誥命冊(cè)印”，并要求朝鮮朝世子入質(zhì)大清，不能修墻筑城，并向清納貢。雙方簽訂的《三田渡之盟》終結(jié)了雙方的“兄弟之盟”，開始了“君臣之義”。

女真先后兩次武力征服朝鮮朝，只是在形式上使朝鮮朝一次次臣服，在文化和思想上朝鮮朝依然奉明朝為主，無論是前期的防范態(tài)度還是后來的抵觸態(tài)度，均可見朝鮮朝對(duì)當(dāng)時(shí)政局的把握還是準(zhǔn)確的，且應(yīng)對(duì)雖然處于劣勢(shì)與被動(dòng)，但是依然堅(jiān)持了“小中華”的自主和自尊。

△ 1863年的燕行使團(tuán)（ 攝于北京俄羅斯大使館 ）

三、朝鮮朝對(duì)中原王朝態(tài)度轉(zhuǎn)變之因

（一）華夷之辨——“朝天”與“燕行”之別的思想原因

“華夷之辨”始于春秋戰(zhàn)國時(shí)期的“內(nèi)諸夏而外夷狄”的“夷夏之辨”?！抖Y記·王制》將“華”與“夷”的概念區(qū)分后，在東亞漸漸形成了一種“華夷秩序”。費(fèi)正清認(rèn)為，“中國的世界秩序常被描述為一個(gè)以中國為中心的等級(jí)體系。從理論上說，這個(gè)體系至少有三方面的層級(jí)：中國是內(nèi)部的、宏大的、高高在上的，而蠻夷是外部的、渺小的和低下的?！边@實(shí)際上是確定中原文化的中心主義。

每當(dāng)中原政權(quán)面臨周邊挑戰(zhàn)時(shí)，“華夷之辨”思想便會(huì)展現(xiàn)其獨(dú)特的力量。明清易代是漢族退位退權(quán)而女真族掌握政權(quán)的典型“華夷變態(tài)”事件，自視為“小中華”的朝鮮朝面對(duì)自己一向視為“天朝上國”的大明跌落神壇，一向視為“夷狄胡虜”的女真人入主中原，使朝鮮朝重新以“小中華”視角思考“華夷之辨”，“中國以往用來支撐‘朝貢體系’的文化理念——‘禮樂’和政治紐帶——‘宗藩’”體系崩壞，使朝鮮朝在面對(duì)這種“華夷變態(tài)”時(shí)無法接受，這也成為此時(shí)朝鮮朝對(duì)明朝的“朝天”與對(duì)清朝的“燕行”態(tài)度截然不同的思想原因。

李成桂奪權(quán)建立朝鮮朝之初，為得正統(tǒng)承認(rèn)，朝貢明朝，這既是由當(dāng)時(shí)的政治形勢(shì)所決定的，也是由中原王朝的“中華正統(tǒng)思想”地位決定的。當(dāng)時(shí)的政治形勢(shì)是朝鮮朝“尊明慕華”的客觀要求，得到“中華正統(tǒng)思想”承認(rèn)是文化和思想上的主觀要求。

朝鮮朝士人李魯認(rèn)為：“天尊地卑，乾坤定矣；星分海隔，區(qū)域別矣。乾坤以定，貴賤位矣；區(qū)域斯別，華夷判矣。貴賤之位，華夷之判，皆天之所為也。天可逆乎？天不可逆也。是故，莫貴于天子，而普天下皆其臣；莫尊于中華，而率土濱皆其地。君臣之義、賓服之禮、皆理之常然也?！薄叭A夷之辨”思想在朝鮮朝根深蒂固。光海君被罷黜之理由主要是“壬辰再造之惠，萬世不可忘也。先王臨御四十年，至誠事大，平生未嘗背西而坐。光海君忘恩背德，閣畏天命，陰懷二心，輸款奴夷”，認(rèn)為光海君的“兩端政策”“夫滅天理，糜人倫，上以得罪于宗社，下以結(jié)怨于萬姓”，觸怒的就是天理人倫，背叛的是大明朝的“壬辰再造之惠”，這正是光海君執(zhí)政期間最大的罪過。

朝鮮朝各使團(tuán)在“朝天錄”中毫不留情地揭露明末的各種社會(huì)亂象，有對(duì)吏治敗壞、官員貪腐的記錄和嘆息，有對(duì)皇室奢華無度的評(píng)價(jià)，此時(shí)的“上國”已經(jīng)與朝鮮朝最初尊崇向往的中華發(fā)生了翻天覆地的變化，朝鮮朝使臣與政權(quán)統(tǒng)治階級(jí)無不感到痛惜。

△ 燕行路線

（二）“事大”政策——“朝天”與“燕行”之別的角色轉(zhuǎn)換

“事大”政策自孟子論述“交鄰國之道”開始，延續(xù)到整個(gè)“華夷秩序”。這種“事大”后來發(fā)展成儒家的一種禮儀規(guī)范，上升到國家層面，就變成了處理中原王朝與周邊民族之間的“大”“小”關(guān)系：“小”對(duì)“大”以忠，“大”對(duì)“小”以仁，即“小”對(duì)“大”為“事大”，“大”對(duì)“小”為“字小”。

朝鮮朝對(duì)明朝的“事大”始于“畏天者保其國”，忠于中華文化、政治的核心，兩者共同組成了“朝天慕華”的行為和思想。朝鮮朝的“事大”不僅僅是弱國對(duì)強(qiáng)國的示弱，也不僅僅是小國用“朝貢事大”政策去尋求大國的庇佑，而是以“慕華”為思想，以“朝貢”為行動(dòng)，以“事大”為政策形成的“典型的宗藩關(guān)系”。然而相比之下，朝鮮朝對(duì)清朝的“事大”，少了很多思想上的歸屬、文化上的臣服與情感上的感恩，其占據(jù)主體的是武力上的臣服與“保國”的委屈求全。這從朝鮮朝對(duì)清朝的“事大”過程中可以得到印證。

首先，朝鮮朝與女真族曾經(jīng)有過封貢關(guān)系。建州女真在14世紀(jì)末興起，高麗朝向北擴(kuò)張，其領(lǐng)土隨之?dāng)U大。明朝初年，高麗朝為了控制鴨綠江以東的女真人，設(shè)立了泥城萬戶府。1388年建州女真“兀良哈及斡都里等來朝”。李成桂建立朝鮮朝以后很快得到明朝的冊(cè)封。1404年，明朝將咸州以北至圖們江下游十一處女真領(lǐng)地劃歸朝鮮朝統(tǒng)轄。之后朝鮮在朝鮮半島東北部、西北部設(shè)“四郡六鎮(zhèn)”，“上即位，量授萬戶、千戶之職，使李豆蘭招安女真……延裹千里，皆入版籍，以豆?jié)M江為界……”，朝鮮朝與女真封貢關(guān)系確立。朝鮮朝和女真建立了封貢關(guān)系，并與明朝同時(shí)保持這種關(guān)系。這種復(fù)雜的關(guān)系一直維持到后金建立，建州女真向朝鮮朝納貢423次，尤其在朝鮮朝世宗時(shí)期，兀良哈、斡朵里等部落納貢頻繁，平均每個(gè)部落超過百次。朝鮮朝遵循“薄來厚往”的原則，對(duì)女真部落的貢品給予豐厚回賜，改善了女真人的生活狀況，并為部落首領(lǐng)及其隨從封官賜爵。所以，在女真的認(rèn)知里，為民族發(fā)展、改善物質(zhì)匱乏窘?jīng)r，向明朝與朝鮮朝朝貢是其謀求生存的重要手段；在朝鮮朝文人的認(rèn)知里，女真是北部藩籬，關(guān)系到周邊安寧，是其“小中華”的臣屬民族，對(duì)女真進(jìn)行封貢安撫是國家穩(wěn)定和邊境安全的重要政治措施。

其次，朝鮮朝與后金曾結(jié)為“兄弟之盟”。建州女真借明朝、朝鮮、日本三方爆發(fā)的“壬辰倭亂”迅速成長壯大，成為這場(chǎng)戰(zhàn)役中最大的贏家。“壬辰倭亂”之后，朝鮮朝受到重創(chuàng)，雖以經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力為代價(jià)獲取了勝利，但情況岌岌可危，同時(shí)還要面對(duì)人口增多、兵器制造水平和軍事實(shí)力大增這樣一個(gè)空前壯大的女真，自然就進(jìn)入了對(duì)女真的防備階段。

1616年努爾哈赤建立后金。1618年努爾哈赤與朝鮮朝光海君建立書信往來。1619年“薩爾滸之戰(zhàn)”爆發(fā)。1621年，努爾哈赤攻占沈陽、遼陽兩地。1623年，朝鮮朝仁祖登上王位，斷絕與后金的書信交往，恢復(fù)了“事大于明”的傳統(tǒng)。至此，后金多年努力與朝鮮朝建立的外交關(guān)系崩塌，直至1627年3月對(duì)朝鮮朝發(fā)動(dòng)“丁卯之役”，雙方簽訂了《江都之約》和《平壤之盟》，明確了“兄弟之盟”。

朝鮮朝此時(shí)由女真族曾經(jīng)需要朝貢的“上國”，變成后金為兄朝鮮朝為弟且需要向后金納貢的敗國，軍事武裝力量成為改變雙方關(guān)系的主要因素。此時(shí)，朝鮮朝與后金雖然名義上是“兄弟之盟”，實(shí)際上朝鮮朝被迫納貢。至此，明朝、朝鮮、后金三者再次出現(xiàn)復(fù)雜情況：后金此時(shí)與明朝徹底決裂，大戰(zhàn)一觸即發(fā)；朝鮮朝依然奉明朝為“天朝”，由于陸路朝貢道被阻斷，改海道朝貢明朝；后金與朝鮮朝結(jié)為“兄弟之盟”，朝鮮朝在后金與明朝的緊張局勢(shì)中夾縫求生。

最后，朝鮮朝成為清朝的“君臣宗藩”。1636年皇太極稱帝，后金改國號(hào)為大清，同年對(duì)朝鮮朝發(fā)動(dòng)“丙子之役”，打破了明朝、朝鮮、后金三者呈現(xiàn)的復(fù)雜緊張局勢(shì)。至此由“丁卯之役”確定的“兄弟之盟”結(jié)束，《三田渡之盟》簽訂后確定了新的關(guān)系——“君臣之義”。朝鮮朝被迫“去明國之年號(hào)，絕明國之交往，獻(xiàn)納明國所與之誥命冊(cè)印”，遣世子入質(zhì)沈陽，并按盟約向大清納貢。

1637年朝鮮朝將“大清皇帝功德碑”立于三田渡，碑文有云：

清崇德元年冬十有二月，皇帝以壞和自我始，赫然怒，以武臨之，直搗而東，莫敢有抗者。時(shí)我寡君棲于南漢……小邦之獲罪上國久矣！己未之役，都元帥姜弘立助兵明朝，兵敗被擒，太祖武皇帝只留弘立等數(shù)人，余悉放回，恩莫大焉，而小邦迷不知悟；丁卯歲，今皇帝命將東征，本國君臣避入海島，遣使請(qǐng)成，皇帝允之，視為兄弟國，疆土復(fù)完，弘立亦還矣。自茲以往，禮遇不替，冠蓋交跡，不幸浮議扇動(dòng)，構(gòu)成亂梯。小邦申飭邊臣，言涉不遜，而其文為使臣所得，皇帝猶寬貸之，不即加兵，乃先降明旨，諭以師期，丁寧反復(fù)，不翅若耳提面命，而終未免焉，則小邦君臣之罪，益無所逃矣?；实奂纫源蟊鴩蠞h，而又命偏師先陷江都，宮嬪王子暨卿士家小俱被俘獲?；实劢渲T將不得擾害，令從官及內(nèi)侍看護(hù)，既而大霈恩典，小邦君臣及其被獲眷屬復(fù)歸于舊……

碑文不僅記錄了朝鮮朝與清朝之間從“視為兄弟國”到“君臣之義”的原因及過程，也表明戰(zhàn)勝國地位轉(zhuǎn)換的稱謂：大清稱朝鮮朝為“小邦”，朝鮮朝稱大清為“上國”。至此，朝鮮朝與清朝完成了雙方關(guān)系的全面翻轉(zhuǎn)。

朝鮮朝與清朝雙方關(guān)系的轉(zhuǎn)變可歸結(jié)為三個(gè)階段：女真族對(duì)朝鮮朝的朝貢→后金與朝鮮朝的“兄弟之盟”→大清與朝鮮朝的“君臣宗藩”。三次角色轉(zhuǎn)換使朝鮮朝由女真的“上國”變成“小邦”，使“夷狄”“藩胡”的女真族變成“上國”大清，在以儒學(xué)治國的朝鮮朝看來，這種華夷顛倒的狀況是無法接受的，況且在明朝這個(gè)擁有深厚儒學(xué)底蘊(yùn)的中華正統(tǒng)的襯托下，大清在文化上的欠缺和野蠻，也是朝鮮朝無法認(rèn)同的。朝鮮朝對(duì)大清的“事大”政策更多是軍事力量上的屈服，朝鮮朝的朝貢也是為了保國卻不是為了“朝天”，故“朝天”之名不存，“燕行”之名通行，這也是朝鮮朝對(duì)明、清兩朝態(tài)度截然不同的重要原因。

（三）以夷易華——“朝天”路斷后朝鮮朝的身份定位

明清易代對(duì)朝鮮朝的沖擊很大，面對(duì)一直深入其認(rèn)知的“華夷”秩序被清朝以軍事力量破壞，“夷狄”占據(jù)中原，而作為“中華正統(tǒng)”的“天朝”轟然倒塌，“朝天”路斷后中華文明何以為繼？以程朱理學(xué)立國，自認(rèn)“小中華”的朝鮮朝在明末就已經(jīng)在用從明朝學(xué)習(xí)到的中華文明來審視明末社會(huì)的各種不符合程朱理學(xué)的現(xiàn)象，并對(duì)這些現(xiàn)象加以記錄和批評(píng)。朝鮮朝“小中華”的自我定位，認(rèn)為“華夷自有界限，夷變?yōu)槿A，三代以下，惟我朝鮮，而得中華所未辦之大義，獨(dú)保其衣冠文物，則天將以我國為積陰之碩果、地底之微陽”，已經(jīng)完成了“以夷易華”的過程，欲接過傳承“中華正統(tǒng)文化”的接力棒。

從朝鮮朝建國到明末清初，朝鮮朝的“以夷易華”經(jīng)歷了二百余年。在禮制方面，李成桂命鄭道傳模仿《周禮》制定了朝鮮朝的《經(jīng)國大典》；在法律方面，《大明律》被全部用于刑法；在官制方面，仿明朝的六部制而制成六曹制；在國家行政設(shè)置方面，效仿明朝地方設(shè)省而設(shè)道；在文化方面，朝鮮朝行儒學(xué)，以程朱理學(xué)立國；在教育方面，朝鮮朝設(shè)太學(xué)、立文廟，王子需要進(jìn)入太學(xué)學(xué)習(xí)，地方還有鄉(xiāng)校和書院；科舉取士制度也一遵中華的方式進(jìn)行。

“以夷易華”的過程可以歸結(jié)為：“或曰吾東亦夷也。以夷事合于中國之正史，有例乎？曰：夷而進(jìn)于中國則中國之，《春秋》之意也。況吾東箕子立國，革夷陋而為小中華，后雖中微，而貿(mào)貿(mào)始自高麗，已阓阓有用夏之漸，所以風(fēng)俗好見稱于朱子也。至于本朝則得復(fù)小中華，而崇禎以后則天下欲尋中國文物者，舍吾東無可往，實(shí)所《周禮》在魯也。豈不可以先表章其所始，以昭布百代，示法四裔乎。此亦孔子《春秋》因魯史及天下之義也?！?/p>

朝鮮朝對(duì)“以夷易華”執(zhí)著的原因在于其“華夷之辨”的思想。朝鮮朝實(shí)學(xué)派北學(xué)論的主要代表洪大容言曰：“我東之為夷，地界然矣。亦何必諱哉！素夷狄行乎夷狄，為圣為賢，固大有事，在吾何慊乎！我東之慕效中國，忘其為夷也久矣。雖然比中國而方也，其分自在也?！庇纱丝梢姡r朝文人認(rèn)為朝鮮朝是因?yàn)榈乩砦恢貌欧Q為“夷”，實(shí)際上朝鮮朝早就完成了“以夷易華”。

朝鮮朝在明朝衰落時(shí)，不自覺地用學(xué)到的儒家文化和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)明朝。嘉靖十八年（1539）權(quán)橃使明，遭禮部官員向其索要賄賂，“以奏請(qǐng)事來索人情，各給白布等物”。但是明朝官員覺得朝鮮朝“宗系改正，爾國之大事”，只給這些東西“人情何若是略少耶？”天啟四年（1624），洪翼漢記錄大量明朝官員利用朝鮮朝使臣急于完成請(qǐng)求明廷對(duì)新即位的國王李倧進(jìn)行封典的任務(wù)，索賄情況層出不窮，洪翼漢留下痛心評(píng)價(jià)：“惜乎！中朝政亂，何其甚歟！”天啟七年（1628），朝鮮朝仁祖問使明歸國的金尚憲：“中原貪風(fēng)大振，今則如何”，金尚憲回復(fù)仁祖，“臣等之行，方物上納之時(shí)，亦受銀、參，而提督亦未免捧價(jià)，殊極寒心矣”。崇禎九年（1636），使臣金堉預(yù)判明朝“外有奴賊，內(nèi)有流賊，天旱如此，而朝廷大官只是愛錢，天朝之事亦可憂也”。

朝鮮朝使臣對(duì)明朝的揭惡與評(píng)價(jià)是站在客觀的角度如實(shí)記錄，也預(yù)見了明朝的滅國命運(yùn)，這使朝鮮朝在“以夷易華”的自我肯定角度，一方面批判明朝，另一方面又無法完全背棄明朝，陷入深深的矛盾中。如此繼承中華正統(tǒng)文化的朝鮮朝，面對(duì)清朝貧瘠的文化，怎么能心悅誠服？于是在明清易代之際，“天朝”已經(jīng)滅亡，朝鮮朝承載著明朝的文化力量成為“中華”，它雖然對(duì)清朝在武力上臣服，但是在文化正統(tǒng)上都對(duì)其輕視與鄙夷。

綜上所述，17世紀(jì)中葉，清朝取代明朝，對(duì)朝鮮朝產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。政治上，清朝通過兩次戰(zhàn)爭(zhēng)迫使朝鮮朝斷絕與明朝的關(guān)系，并要求朝鮮朝王室成員和重臣作為人質(zhì)，導(dǎo)致朝鮮朝社會(huì)動(dòng)蕩。心理上，一直“慕華”的朝鮮朝“朝天”路斷，一直植根在其思想中的“華夷”秩序被破壞，夷狄占據(jù)中原，迫使朝鮮朝重新對(duì)中原王朝進(jìn)行審視，且自認(rèn)繼承“中華”文化而完成了“以夷易華”，自稱“小中華”。這些變化和原因在“燕行錄”中有所記錄，解釋了為何朝鮮朝的紀(jì)行文獻(xiàn)分為“朝天錄”和“燕行錄”。這些紀(jì)行文獻(xiàn)從朝鮮使臣的視角出發(fā)，是站在朝鮮朝的情感與視角來考察“他者”的客觀現(xiàn)實(shí)，提供了考察明清易代的新視角和思維。

朝鮮朝對(duì)中原王朝的態(tài)度，從對(duì)明朝的“朝天”而“錄”，轉(zhuǎn)變到對(duì)清朝的“燕行”而“錄”，也是朝鮮朝在明清易代事件中，政治與心理所受震蕩與傷害的外在表現(xiàn)，朝鮮朝“慕華”的強(qiáng)大的明朝轟然倒塌，以“夷狄”顛倒“華夷”秩序的清朝占據(jù)中原，程朱理學(xué)被野蠻和鐵血掩埋，朝鮮朝自己儼然成為明清易代時(shí)期能夠繼承“中華”的“小中華”。因此，心悅誠服于明朝而委曲求全于清朝，成為當(dāng)時(shí)朝鮮朝被動(dòng)轉(zhuǎn)變的現(xiàn)實(shí)，也是使臣付之筆端的“燕行錄”所能表明的態(tài)度轉(zhuǎn)變。（節(jié)選自《東疆學(xué)刊》，2025年第2期）

《中國歷史評(píng)論》編輯部選編

本期編輯：朝旭