近日，山東證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，劍指煙臺九銀股權投資管理有限公司（下稱“煙臺九銀”）及其實際控制人何元偉。

行政處罰決定書顯示，經查明，煙臺九銀存在以下違法事實：

委托他人募集資金。2021年5月至2025年2月，煙臺九銀將其擔任基金管理人的2只私募基金產品（下稱“2只基金”）的資金募集職責委托2家咨詢服務有限公司（下稱“2家公司”）行使。2家公司向潛在投資者宣傳推介2只基金，向投資者發(fā)售2只基金的份額，為投資者辦理份額認購和贖回。煙臺九銀未實際履行2只基金的資金募集職責。

委托他人行使投資管理職責。2021年5月至2024年3月，煙臺九銀將2只基金的投資管理職責委托2家公司行使。2家公司為2只基金選擇投資標的并開展盡職調查，安排2只基金與相關方簽訂投資協(xié)議，審批和劃轉2只基金收到的投資款。煙臺九銀未實際履行2只基金的投資管理職責。

煙臺九銀將2只基金的資金募集和投資管理職責委托2家公司行使，從2家公司獲取收益（不含稅）共計10.58萬元。

上述行為違反了《私募條例》的規(guī)定。何元偉作為煙臺九銀的實際控制人、法定代表人、執(zhí)行董事、總經理，決策煙臺九銀上述違法行為，為直接負責的主管人員。

對此，山東證監(jiān)局決定對煙臺九銀責令改正，給予警告，沒收違法所得10.58萬元，并處以120萬元罰款；對何元偉給予警告，并處以36萬元罰款。

除了被山東證監(jiān)局行政處罰外，煙臺九銀近期還新增一條被執(zhí)行人信息。

中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)顯示，2026年3月31日，煙臺九銀被煙臺市萊山區(qū)人民法院列為被執(zhí)行人，案號為（2026）魯0613執(zhí)1276號，執(zhí)行標的為308.57萬元。

企查查顯示，煙臺九銀成立于2017年8月，法定代表人為何元偉，注冊地位于煙臺市萊山區(qū)，主營業(yè)務為受托管理股權投資基金、提供股權投資管理及相關咨詢服務。

（導報財經組）