北京
新京報貝殼財經訊 4月10日，浙江證監(jiān)局披露，浙江同花順基金銷售有限公司（下稱：同花順基金）因多項合規(guī)問題，被責令改正并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開信息顯示，同花順基金此次五項違規(guī)分別表現為：在從業(yè)人員、經營場所等方面存在與股東、實際控制人、關聯方混同的情況；未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系；未對基金管理人、基金產品進行審慎調查和風險評估；未建立私募基金銷售利益沖突評估機制，對存在關聯關系的私募基金管理人及其私募基金未進行利益沖突評估；部分運營人員、客服、大客戶經理未取得基金從業(yè)資格等。
浙江證監(jiān)局稱，將對同花順基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監(jiān)局要求同花順基金采取有效措施落實整改，切實加強基金銷售業(yè)務管理，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。
編輯 白昊天
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