廣西
【大河財(cái)立方消息】4月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江臨海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)浙江臨海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在以下問(wèn)題：
一是投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)分值分布不合理；二是未按規(guī)定報(bào)送反洗錢相關(guān)材料；三是個(gè)別基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)信息展示不準(zhǔn)確；四是在管理人、基金產(chǎn)品準(zhǔn)入時(shí)，未對(duì)產(chǎn)品的投資范圍、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征開(kāi)展實(shí)質(zhì)調(diào)查；五是個(gè)別基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)審查人員未取得基金從業(yè)資格。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江臨海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
責(zé)編:劉安琪 | 審核:李震 | 監(jiān)審:古箏
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