4月10日，浙江證監(jiān)局披露了向浙江同花順基金銷售有限公司（簡(jiǎn)稱“同花順基金銷售公司”）下發(fā)的《關(guān)于對(duì)浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

根據(jù)公告，浙江證監(jiān)局經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)，同花順基金銷售公司在人員管理、經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性、考核機(jī)制、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面存在多項(xiàng)違規(guī)行為，對(duì)其采取責(zé)令改正措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

具體來(lái)看，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在五大問(wèn)題。

一是該公司在從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面存在與股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況；

二是未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系；

三是未對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品進(jìn)行審慎調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，未對(duì)銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

四是未建立私募基金銷售利益沖突評(píng)估機(jī)制，對(duì)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進(jìn)行利益沖突評(píng)估；

五是部分運(yùn)營(yíng)人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格。

浙江證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局局決定對(duì)同花順基金銷售公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

根據(jù)同花順基金銷售公司官網(wǎng)，該公司是浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司（同花順，300033.SZ）的全資子公司。同花順基金銷售公司表示，公司作為同花順第三方理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)開(kāi)展平臺(tái)，依托母公司豐富的資源，從事基金銷售業(yè)務(wù)，為投資人開(kāi)辟一條具有高附加值的購(gòu)買基金產(chǎn)品的嶄新渠道。

Wind 數(shù)據(jù)顯示，截至2025年年末，同花順基金公募非貨保有規(guī)模為564億元，權(quán)益保有規(guī)模為345億元。

采寫(xiě)：南都·灣財(cái)社記者 劉常源