為充分發(fā)揮西安市創(chuàng)新投資基金（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新基金”）支持科技創(chuàng)新的重要作用，吸引社會(huì)資本加大對(duì)西安市創(chuàng)新領(lǐng)域的投資力度，根據(jù)《西安市關(guān)于規(guī)范政府出資基金設(shè)立運(yùn)營(yíng)促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》（市政辦發(fā)〔2025〕94號(hào)）、《西安市創(chuàng)新投資基金設(shè)立方案（修訂）》（市財(cái)函〔2025〕1529號(hào)）以及《西安市創(chuàng)新投資基金管理暫行辦法》（市財(cái)發(fā)〔2022〕22號(hào)）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將創(chuàng)新基金2026年子基金申報(bào)指南發(fā)布如下：

基本情況

創(chuàng)新基金是由西安市委、市政府批準(zhǔn)設(shè)立，按照市場(chǎng)化、法治化、專業(yè)化方式運(yùn)作的市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資類母基金。創(chuàng)新基金通過(guò)投資子基金和直接投資等方式，聚焦西安區(qū)域科技創(chuàng)新中心建設(shè)使命任務(wù)，依托“一院一所一校一港”及我市科創(chuàng)資源稟賦優(yōu)勢(shì)，著力引導(dǎo)社會(huì)資本投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技，主要圍繞全市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，根據(jù)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈群、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心建設(shè)需要，支持我市六大支柱產(chǎn)業(yè)及“19+6+N”重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈能力提升。

申報(bào)條件

申報(bào)的子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)具有豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的募資能力，管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有良好的職業(yè)操守、投資經(jīng)驗(yàn)或與投資領(lǐng)域相關(guān)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并滿足如下條件：

01、運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

1.具備中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人資格；

2.子基金管理機(jī)構(gòu)須在中國(guó)大陸依法設(shè)立（鼓勵(lì)在西安注冊(cè)或設(shè)立辦事處），實(shí)繳資本原則上不低于1000萬(wàn)元人民幣；

3.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)繳不低于子基金總規(guī)模1%的出資額，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%，具體比例在子基金合伙協(xié)議（或公司章程）中約定；

4.未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)，且信用記錄良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

02、管理團(tuán)隊(duì)

1.子基金管理團(tuán)隊(duì)80%以上成員須具備基金從業(yè)資格，且應(yīng)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。高級(jí)管理人員是指在子基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任總監(jiān)及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員；

2.管理團(tuán)隊(duì)成員無(wú)行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰等不良記錄。

03、資金募集

1.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)確保各出資人符合國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定及自律規(guī)則的要求；

2.申請(qǐng)新設(shè)子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)在提交子基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料（擬出資人為各級(jí)人民政府或其職能部門直接出資的政府投資基金除外，但應(yīng)提供同等效力的證明材料）；

3.申請(qǐng)創(chuàng)新基金增資的子基金注冊(cè)時(shí)間不超過(guò)12個(gè)月（自子基金工商注冊(cè)之日起至創(chuàng)新基金受理其申請(qǐng)之日止），且子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)創(chuàng)新基金出資且以平價(jià)增資及同意創(chuàng)新基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益（如有）的合伙人大會(huì)決議（或股東會(huì)決議）。

04、投資能力

子基金管理機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)3名（含）以上主要管理成員，管理的基金規(guī)模累計(jì)不低于2億元人民幣（或等值貨幣），且有3個(gè)以上成功投資的案例，其中至少一個(gè)案例實(shí)現(xiàn)成功退出。成功投資案例指有材料證明滿足以下任一要求：

1.已成功退出，且內(nèi)部收益率不低于15%；

2.暫未退出，但公允價(jià)值實(shí)現(xiàn)50%以上增值或已成功上市。

05、內(nèi)部控制

1.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)、管理制度、決策流程和內(nèi)控機(jī)制，具有健全的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度、資產(chǎn)托管機(jī)制及激勵(lì)約束機(jī)制；

2.子基金管理機(jī)構(gòu)如同時(shí)管理相同領(lǐng)域、地域及階段的其他基金，應(yīng)當(dāng)建立利益沖突防范和化解機(jī)制并向基金出資人如實(shí)披露。

06、投后服務(wù)能力

子基金管理機(jī)構(gòu)須具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。

07、其他要求

1.創(chuàng)新基金重點(diǎn)投資于有行業(yè)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)及背景的投資機(jī)構(gòu)所管理的子基金和投資能力強(qiáng)、投資業(yè)績(jī)好、國(guó)內(nèi)頭部機(jī)構(gòu)（根據(jù)行業(yè)排名綜合認(rèn)定）所管理的子基金。對(duì)于國(guó)內(nèi)外知名高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器等科技源頭單位、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)所管理的子基金優(yōu)先考慮。如申報(bào)機(jī)構(gòu)在申報(bào)創(chuàng)新基金時(shí)未取得私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人資格，需在取得私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人資格后申報(bào)；

2.為建立協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在不違反子基金章程或合伙協(xié)議的前提下，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)盡力向創(chuàng)新基金提供項(xiàng)目跟投機(jī)會(huì)，在同等條件下優(yōu)先支持創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)跟投優(yōu)質(zhì)股權(quán)項(xiàng)目。子基金管理機(jī)構(gòu)不得排除或妨礙創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)跟投特定項(xiàng)目的權(quán)利，并保證一定的投成率；

3.子基金在后續(xù)運(yùn)作過(guò)程中因其他投資人合伙份額的退伙、轉(zhuǎn)讓合伙份額等變更導(dǎo)致創(chuàng)新基金出資超過(guò)約定的認(rèn)繳比例，創(chuàng)新基金有權(quán)及時(shí)調(diào)整縮減認(rèn)繳出資額；

4.子基金申報(bào)需注冊(cè)成為西安市科技金融公共服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“西財(cái)金服”）認(rèn)證企業(yè)用戶，并按照本指南要求通過(guò)“西財(cái)金服”進(jìn)行申報(bào)。

子基金設(shè)立要求

01、組織形式和類型

子基金可采用有限合伙制、公司制及法律法規(guī)允許的其他組織形式。

02、注冊(cè)區(qū)域

子基金原則上應(yīng)注冊(cè)在西安市轄區(qū)內(nèi)（包括西咸新區(qū)）。

03、基金規(guī)模

子基金規(guī)模應(yīng)與其管理機(jī)構(gòu)的投資能力相匹配，原則上不低于1億元。對(duì)于主要投資標(biāo)的為早期科創(chuàng)企業(yè)的子基金規(guī)模不得低于5000萬(wàn)元。

早期科創(chuàng)企業(yè)接受投資時(shí)，需符合以下條件：

（1）子基金投資須為其首兩輪外部機(jī)構(gòu)投資，或接受投資時(shí)企業(yè)設(shè)立時(shí)間不超過(guò)8年；

（2）企業(yè)從業(yè)人數(shù)不超過(guò)200人，上一完整年度銷售收入不超過(guò)1億元人民幣。

04、出資比例

創(chuàng)新基金投資單個(gè)子基金的投資額不超過(guò)創(chuàng)新基金總規(guī)模的20%，對(duì)主要投資于成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)的子基金出資比例不超過(guò)30%，對(duì)主要聚焦投資于早期科創(chuàng)企業(yè)的子基金出資比例不超過(guò)40%。創(chuàng)新基金不得成為單個(gè)子基金的單一第一大出資人。

05、存續(xù)期限

子基金的存續(xù)期限原則上不超過(guò)7年。

06、投資要求

1.子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資額不超過(guò)子基金總規(guī)模的20%；

2.子基金原則上以直接股權(quán)投資方式開展投資，不得再對(duì)外投資子基金（特殊目的載體除外）；

3.子基金主要投資領(lǐng)域應(yīng)有所側(cè)重，原則上需具體明確不超過(guò)3個(gè)主要投資領(lǐng)域。對(duì)于主要投資方向?yàn)槲靼彩?9條重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈（如：半導(dǎo)體及集成電路、軌道交通、生物醫(yī)藥、太陽(yáng)能光伏、增材制造、智能終端、物聯(lián)網(wǎng)、傳感器等）以及商業(yè)航天、低空經(jīng)濟(jì)、具身智能、生物制造、第六代通信技術(shù)、量子信息等未來(lái)產(chǎn)業(yè)的子基金，創(chuàng)新基金將給予優(yōu)先支持；

4.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在通知中選確認(rèn)后6個(gè)月內(nèi)完成設(shè)立任務(wù)。

07、返投要求

子基金投資于西安市轄區(qū)內(nèi)（包括西咸新區(qū)）企業(yè)的金額原則上不低于創(chuàng)新基金出資額，返投按照以下口徑進(jìn)行認(rèn)定，下列情形均可認(rèn)定為投資西安市轄區(qū)內(nèi)（包括西咸新區(qū)）企業(yè)：

1.直接投資注冊(cè)地為西安市的企業(yè)；

2.子基金投資的西安市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資西安市已有企業(yè)的；

3.子基金投資的西安市外企業(yè)遷入西安市的（公司必須開展實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)，且在子基金存續(xù)期內(nèi)不遷出）；

4.子基金投資的西安市外企業(yè)通過(guò)設(shè)立子公司將區(qū)域總部、研發(fā)基地或生產(chǎn)基地落戶西安市的（子公司必須開展實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)，且在子基金存續(xù)期內(nèi)不遷出）；

5.創(chuàng)新基金投資子基金后，子基金管理機(jī)構(gòu)在管其他基金或自有資金新增投資的注冊(cè)地在西安市內(nèi)的企業(yè)，投資實(shí)繳金額計(jì)入返投金額；

6.子基金投資的西安市外企業(yè)被西安市域內(nèi)企業(yè)收購(gòu)控股的；

7.其他可認(rèn)定為投資西安市企業(yè)的。

08、項(xiàng)目要求

子基金應(yīng)在申報(bào)方案選擇的主投領(lǐng)域具有一定數(shù)量的儲(chǔ)備項(xiàng)目。

09、投資管理

創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資的子基金履行投后管理職責(zé)，根據(jù)實(shí)際情況可向子基金派出代表作為子基金投決會(huì)成員或觀察員，參與了解子基金的經(jīng)營(yíng)情況，密切跟蹤子基金經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，監(jiān)督子基金的投資運(yùn)作。

10、基金托管

子基金應(yīng)由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行原則上應(yīng)在創(chuàng)新基金合作范圍內(nèi)的銀行中選取并按照創(chuàng)新基金管理要求執(zhí)行，托管銀行具體負(fù)責(zé)基金資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，并定期出具資金托管報(bào)告。

11、信息披露及監(jiān)督管理

1.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金信息披露制度，須按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求履行私募基金信息披露義務(wù)，應(yīng)按創(chuàng)新基金相關(guān)管理要求及時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)并更新“西財(cái)金服”系統(tǒng)中基金投資運(yùn)作相關(guān)流程；

2.子基金管理機(jī)構(gòu)須積極配合創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)，包括對(duì)子基金運(yùn)行情況進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、監(jiān)督檢查、專項(xiàng)審計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)及對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查等。

12、管理費(fèi)用

子基金的管理費(fèi)率原則上不高于1.5%，投資期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)為子基金實(shí)繳規(guī)模即子基金實(shí)繳出資總額，退出期管理費(fèi)計(jì)提基數(shù)為子基金未退出原始投資成本（實(shí)繳出資總額－已退出項(xiàng)目的原始投資成本），延長(zhǎng)期不得收取管理費(fèi)。

13、收益分配

子基金投資項(xiàng)目退出后，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資，須及時(shí)按合伙協(xié)議（或公司章程）約定向投資人進(jìn)行分配。

子基金合伙協(xié)議（或公司章程）應(yīng)明確約定并設(shè)置門檻收益率，收益分配采取整體“先回本后分利”方式，投資回收資金先按照各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資及門檻收益，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定的方式予以分配。

創(chuàng)新基金以出資額為限對(duì)子基金承擔(dān)有限責(zé)任。子基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，原則上應(yīng)當(dāng)首先由子基金管理機(jī)構(gòu)作為普通合伙人（或股東）在基金中的出資承擔(dān)，不足部分再由子基金各出資人按出資比例承擔(dān)。

14、回購(gòu)、讓利及獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

子基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)子基金出資人回購(gòu)創(chuàng)新基金所持子基金的股權(quán)或份額。同時(shí)，對(duì)各類子基金達(dá)到政策目標(biāo)和約定條件的，經(jīng)評(píng)估，創(chuàng)新基金最高可將全部超額收益向子基金管理人、社會(huì)出資人進(jìn)行讓利及獎(jiǎng)勵(lì)。具體讓利及獎(jiǎng)勵(lì)細(xì)則以創(chuàng)新基金另行發(fā)布為準(zhǔn)。

15、風(fēng)險(xiǎn)控制

1.子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）對(duì)外舉債；

（2）借（存）貸業(yè)務(wù)；

（3）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（4）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（上市公司定向增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)換債券除外，如子基金備案為創(chuàng)業(yè)投資基金的，則僅限于該子基金所投企業(yè)上市后所持有股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（5）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（6）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款或資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實(shí)債）；

（7）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（8）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（9）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2.專注度要求

子基金合伙協(xié)議（或公司章程）須對(duì)管理團(tuán)隊(duì)不少于2名的核心人員進(jìn)行鎖定，在子基金完成70%的投資進(jìn)度之前，被鎖定人員不得作為其他基金的關(guān)鍵人參與投資相同領(lǐng)域、地域及階段的基金，子基金管理機(jī)構(gòu)不得新設(shè)相同投資領(lǐng)域、地域及階段的其他基金。

子基金管理機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)作為專職實(shí)體對(duì)子基金進(jìn)行專職管理，也可采用內(nèi)部組建新投資管理團(tuán)隊(duì)或并入該團(tuán)隊(duì)實(shí)際控制的具有管理人資質(zhì)的指定實(shí)體進(jìn)行專職管理。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確以往管理基金與本次申報(bào)子基金關(guān)系的處理原則，應(yīng)隔離多支基金之間關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)潛在的在管基金與擬設(shè)子基金間的利益沖突作出合理安排。

3.創(chuàng)新基金強(qiáng)制退出權(quán)

子基金管理機(jī)構(gòu)未按照本申報(bào)指南、子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定執(zhí)行投資的，或有下列情況之一的，創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)啟動(dòng)強(qiáng)制退出程序，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保創(chuàng)新基金退出，退出價(jià)格按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定計(jì)算，并不低于投資本金余額及按中國(guó)人民銀行公布的同期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（LPR）計(jì)算的收益之和，因創(chuàng)新基金強(qiáng)制退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)：

（1）子基金方案經(jīng)確認(rèn)后6個(gè)月以上，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資（入伙）手續(xù)的；

（2）子基金方案經(jīng)確認(rèn)后12個(gè)月內(nèi)未完成基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的；

（3）自創(chuàng)新基金資金撥付子基金賬戶6個(gè)月以上，子基金未完成任何投資項(xiàng)目的；

（4）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（5）子基金經(jīng)營(yíng)有違法違規(guī)行為并被依法查處的；

（6）子基金投資期（含投資期延長(zhǎng)期）屆滿后，未完成子基金實(shí)繳出資總額80%投資比例的；

（7）子基金投資期限屆滿后，仍未達(dá)到返投西安市要求的；

（8）子基金未按合伙協(xié)議約定投資且經(jīng)創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)書面告知后三個(gè)月內(nèi)仍無(wú)糾正的；

（9）未經(jīng)創(chuàng)新基金同意，子基金管理機(jī)構(gòu)的出資結(jié)構(gòu)及主要高級(jí)管理人員發(fā)生重大變化的；

（10）子基金管理機(jī)構(gòu)連續(xù)2年績(jī)效考核不合格且整改未達(dá)標(biāo)；

（11）子基金出現(xiàn)重大審計(jì)問(wèn)題且限定期限內(nèi)未能整改完成的；

（12）其他約定的特殊情形（如有）。

4.閑置資金用途限制

子基金的閑置資金應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具，具體使用方式按子基金合伙協(xié)議約定執(zhí)行。

5.其他要求

（1）對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)弄虛作假欺騙創(chuàng)新基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)創(chuàng)新基金資金等行為，創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法追究相關(guān)責(zé)任，同時(shí)有權(quán)啟動(dòng)子基金清算程序；

（2）子基金管理機(jī)構(gòu)在子基金運(yùn)營(yíng)中存在違法違規(guī)違約行為的，創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取相關(guān)措施，追究其相應(yīng)責(zé)任。子基金管理機(jī)構(gòu)存在違反本申報(bào)指南或被認(rèn)定存在嚴(yán)重違法違規(guī)的情形，自該等行為或情形發(fā)生之日起五年內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員皆不得向創(chuàng)新基金申請(qǐng)出資；

（3）創(chuàng)新基金與國(guó)家級(jí)、省級(jí)政府投資基金合作設(shè)立的子基金，從其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

子基金管理運(yùn)作要求

子基金管理運(yùn)作應(yīng)合法合規(guī)，嚴(yán)格遵循西安市委、市政府及市財(cái)政局相關(guān)政策規(guī)定以及創(chuàng)新基金相關(guān)管理制度，并應(yīng)落實(shí)以下管理要求：

01、前置審查

子基金開展項(xiàng)目投資前應(yīng)履行前置合規(guī)審查程序，于“西財(cái)金服”系統(tǒng)填報(bào)項(xiàng)目前置合規(guī)審查材料，前置合規(guī)審查重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域以及子基金合伙協(xié)議相關(guān)約定等。

02、投資執(zhí)行

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)投資決議要求，按約定的投資計(jì)劃開展項(xiàng)目投資，對(duì)擬投項(xiàng)目簽署投資協(xié)議前發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序。

03、投后管理

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已投項(xiàng)目加強(qiáng)投后管理，及時(shí)配合創(chuàng)新基金做好穿透式項(xiàng)目管理，掌握項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)現(xiàn)異常情況的，及時(shí)報(bào)告并采取措施防范化解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

04、信息披露

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金重大事項(xiàng)披露機(jī)制。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按合伙協(xié)議相關(guān)約定及時(shí)報(bào)送和更新“西財(cái)金服”系統(tǒng)中基金投資運(yùn)作相關(guān)信息。

05、廉潔從業(yè)

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)，建立健全涵蓋所從事業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度。

06、績(jī)效考核

創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)創(chuàng)新基金制度要求每年度對(duì)子基金開展考核評(píng)價(jià)，子基金每年計(jì)提基礎(chǔ)管理費(fèi)金額為不超過(guò)當(dāng)年應(yīng)計(jì)提金額的80%，剩余不低于20%根據(jù)績(jī)效考核結(jié)果確定。針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的子基金，創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)可綜合采取新基金設(shè)立、后續(xù)出資、項(xiàng)目推介等予以適當(dāng)傾斜。針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果較差的子基金，創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)可對(duì)綜合采取約談、通報(bào)、出具警示函等措施進(jìn)行督導(dǎo)。

子基金征集工作程序

01、項(xiàng)目征集

由創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)按照本申報(bào)指南，面向市場(chǎng)公開征集。

02、投資立項(xiàng)

創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行初步篩選，對(duì)符合創(chuàng)新基金投資方向和投資條件的子基金進(jìn)行立項(xiàng)。

03、盡職調(diào)查

創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金開展盡職調(diào)查，制定盡職調(diào)查方案和計(jì)劃，必要時(shí)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等調(diào)查。

04、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)行業(yè)專家、投資專家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

05、投資決策與實(shí)施

創(chuàng)新基金按照市場(chǎng)化原則對(duì)擬投資子基金進(jìn)行投資決策、確定投資計(jì)劃，創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)按照投資計(jì)劃開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作。

06、投后管理

創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)投后管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，跟進(jìn)投資子基金情況并定期報(bào)告。

07、投資退出

投資子基金存續(xù)期滿或存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定，采用份額（股權(quán)）回購(gòu)、份額（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、清算等方式退出。

申報(bào)要求

01、申報(bào)方式及材料

創(chuàng)新基金子基金按照常年滾動(dòng)方式進(jìn)行申報(bào)，創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)分批受理，采取線上線下相結(jié)合的方式實(shí)施。對(duì)于符合條件的申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)“西財(cái)金服”（網(wǎng)址https://www.xiancjf.com）創(chuàng)新基金專區(qū)進(jìn)行線上申報(bào)，在線遞交電子版材料，同時(shí)向創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)紙質(zhì)材料（掃碼下載）。

申報(bào)單位應(yīng)按照附件所列的裝訂順序依序編制申報(bào)材料，申報(bào)材料中的相關(guān)附表不得改變參考模板的整體架構(gòu)。紙質(zhì)申報(bào)材料一式兩份，按照A4紙張和通用公文格式準(zhǔn)備，全套紙質(zhì)的申報(bào)材料須左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或委托授權(quán)人）簽字并加蓋單位公章后送達(dá)或郵寄至創(chuàng)新基金管理機(jī)構(gòu)。

申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)責(zé)。申報(bào)材料一經(jīng)提交不予退還。

02、聯(lián)系方式

聯(lián)系地址

西安市未央?yún)^(qū)景云路未央金融中心1號(hào)樓20層

聯(lián) 系 人

阮海嘉 羅文棟

聯(lián)系電話

029-86192231

029-86191365

聯(lián)系郵箱

fund@fund.xfimc.com

官方網(wǎng)站

https://www.xfimc.com

西財(cái)金服

https://www.xiancjf.com

附件：西安市創(chuàng)新投資基金申報(bào)材料清單

來(lái)源：西安財(cái)金

https://www.pedaily.cn/s104/