按照《貴州省科技創(chuàng)新天使基金設(shè)立方案》及《貴州省科技創(chuàng)新天使股權(quán)投資基金管理辦法》等文件要求，現(xiàn)將貴州省科技創(chuàng)新天使股權(quán)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)天使基金”）子基金申報(bào)指南發(fā)布如下：

一、申報(bào)要求

（一）子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)要求

子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)包括但不限于高校與科研院所、專業(yè)投資機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)等符合私募基金對(duì)合格投資人相關(guān)要求的機(jī)構(gòu)或企業(yè)。

（二）子基金設(shè)立要求

1.投向要求：重點(diǎn)投早、投小、投硬科技，投向種子投資、天使投資、科技成果轉(zhuǎn)化等領(lǐng)域，以及省委省政府鼓勵(lì)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目，以及掌握前沿技術(shù)或“硬科技”、具備自主創(chuàng)新與自主研發(fā)能力的企業(yè)，特別是能夠突破西方國(guó)家對(duì)我國(guó)技術(shù)封鎖、突破“卡脖子”技術(shù)瓶頸的創(chuàng)新型企業(yè)。支持省內(nèi)外高校師生、初創(chuàng)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)的研發(fā)應(yīng)用以及在貴州省落地成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化等。

2.組織形式及注冊(cè)地：參股子基金的組織形式原則上以有限合伙制為主，注冊(cè)地原則上需在貴州省內(nèi)。

3.基金規(guī)模：?jiǎn)沃蛔踊鹨?guī)模原則上不低于2億元。

4.出資比例：除科創(chuàng)天使基金以外的出資人對(duì)單只子基金的合計(jì)出資比例，原則上不低于該子基金設(shè)立規(guī)模的50%。

5.存續(xù)期限：可根據(jù)行業(yè)特征和出資人的需求確定，原則上不得超過科創(chuàng)天使基金存續(xù)期。

6.資金托管：資金嚴(yán)格按國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定選擇符合條件的商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管，實(shí)行封閉運(yùn)行、專戶管理，具體負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、資金撥付、結(jié)算和動(dòng)態(tài)監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。托管戶一般應(yīng)在工商和稅收關(guān)系位于貴州省內(nèi)的各商業(yè)銀行中擇優(yōu)確定開立。

7.出資順序：子基金實(shí)行募投制，各出資人一次認(rèn)繳，可分期同步到位，原則上科創(chuàng)天使基金出資時(shí)間不得早于其他出資人。

8.投資階段：投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的金額不低于子基金規(guī)模的60%。在投資期內(nèi)對(duì)子基金已投種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的追加投資可納入認(rèn)定。

9.投資限額：對(duì)單個(gè)項(xiàng)目累計(jì)投資額不超過子基金總規(guī)模的20%。

10.返投要求：投資于貴州省內(nèi)項(xiàng)目的投資額不低于母基金對(duì)子基金的實(shí)繳出資額。

11.管理費(fèi)用：子基金管理費(fèi)由子基金出資人按照市場(chǎng)化原則協(xié)商確定，但科創(chuàng)天使基金出資部分對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)不得超過其實(shí)繳金額的2%/年，且子基金對(duì)科創(chuàng)天使基金收取管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。

12.子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)。

（2）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（參與上市公司定增除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品。

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）。

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債，對(duì)被投企業(yè)提供1年期以內(nèi)的借款除外）。

（5）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資。

（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。

（7）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

13.子基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

14.項(xiàng)目?jī)?chǔ)備要求。子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供儲(chǔ)備項(xiàng)目清單，儲(chǔ)備項(xiàng)目擬投資金額不低于子基金首期實(shí)繳出資的50%。

二、申報(bào)材料編制及報(bào)送要求

子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)通過貴州省科技廳駐省政務(wù)服務(wù)大廳窗口提交申報(bào)資料進(jìn)行申報(bào)，并對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。申報(bào)機(jī)構(gòu)需提交承諾函（附件1）、填報(bào)子基金申請(qǐng)表（附件2）、申請(qǐng)方案（附件3）、申請(qǐng)附表（附件4）、申報(bào)附加材料清單（附件5）、合規(guī)性自查表（附件6）、廉潔承諾書（附件7）、其他出資人意向出資函（附件8）。上述文件均需蓋章并掃描。

三、申報(bào)咨詢

（一）業(yè)務(wù)咨詢

1.咨詢對(duì)象：貴州省科技風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)投資有限公司（科創(chuàng)天使基金管理人）

2.聯(lián)系人及聯(lián)系電話：楊俊 18798053121

3.聯(lián)系地址：貴州省貴陽(yáng)市南埡路67號(hào)貴州金控集團(tuán)5號(hào)樓4樓

4.聯(lián)系郵箱：zltzb@gzstvc.com

（二）申報(bào)咨詢

1.咨詢對(duì)象：貴州省科技廳駐省政務(wù)服務(wù)大廳窗口

2.聯(lián)系人及聯(lián)系電話：張萬軍 15761636206

3.聯(lián)系地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)遵義路65號(hào)

附件：1. 承諾函.docx

2. 子基金申請(qǐng)表.docx

3. 子基金申請(qǐng)方案.docx

4. 子基金申請(qǐng)附表.xlsx

5. 申報(bào)附加材料清單.docx

6. 子基金合規(guī)性自查表.docx

7. 廉潔承諾書.docx

8.其他出資人意向出資函.docx

來源：貴州省科學(xué)技術(shù)廳

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