日前，國(guó)海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)海證券”）披露收到了董事秦敏、林國(guó)超先后提交的書(shū)面辭職報(bào)告。因工作原因，秦敏、林國(guó)超申請(qǐng)辭去公司第九屆董事會(huì)董事及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)相關(guān)職務(wù)。辭職后，秦敏、林國(guó)超不在公司及子公司擔(dān)任任何職務(wù)。此外，國(guó)海證券并未披露兩人因何具體的工作原因辭職。

據(jù)悉，國(guó)海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司，是國(guó)內(nèi)首批設(shè)立并在廣西區(qū)內(nèi)注冊(cè)的唯一一家全國(guó)性綜合類(lèi)證券公司，是一家牌照齊全，涵蓋證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資、另類(lèi)投資等多元業(yè)務(wù)體系的全國(guó)性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。2001年，公司增資擴(kuò)股并更名為國(guó)海證券；2011年8月借殼桂林集琦藥業(yè)股份有限公司登陸A股市場(chǎng)（股票代碼：000750）。

時(shí)代數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)海證券2022年前三季度營(yíng)收和凈利潤(rùn)雙雙出現(xiàn)下滑，同時(shí)還存在旗下投顧人員違規(guī)炒股、對(duì)公司債券發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位等問(wèn)題。

對(duì)此，時(shí)代數(shù)據(jù)12月16日給國(guó)海證券方面發(fā)去了采訪函。12月22日，時(shí)代數(shù)據(jù)致電國(guó)海證券，表明采訪意圖，對(duì)方表示會(huì)轉(zhuǎn)告相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行郵件查收并處理，但截至發(fā)稿并未收到官方對(duì)采訪問(wèn)題的回應(yīng)。

業(yè)績(jī)大幅減少，三項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入均有所下滑

據(jù)2022年三季度報(bào)顯示，國(guó)海證券營(yíng)業(yè)收入28.02億元，同比減少28.88%；歸母凈利潤(rùn)3.01億元，同比減少61.36%。

對(duì)此，財(cái)報(bào)中顯示，營(yíng)業(yè)收入減少與投資收益和公允價(jià)值變動(dòng)收益減少存在直接關(guān)系，其中投資收益同比減少59.76%至4.84億元、公允價(jià)值變動(dòng)收益為-2.9億元；而歸母凈利潤(rùn)減少則是因?yàn)楸酒趦衾麧?rùn)減少。

另?yè)?jù)2022年中報(bào)顯示，2022年上半年，國(guó)海證券五項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)中有三項(xiàng)業(yè)務(wù)收入已出現(xiàn)下滑，其中銷(xiāo)售交易與投資業(yè)務(wù)收入大幅減少，并出現(xiàn)負(fù)收入，為-2534.63萬(wàn)元；而上年同期為4.78億元。

對(duì)此，公司表示，銷(xiāo)售交易與投資業(yè)務(wù)板塊主要包括證券自營(yíng)、金融市場(chǎng)、中小企業(yè)交易與投資、另類(lèi)投資業(yè)務(wù)。2022年上半年，全球形勢(shì)復(fù)雜多變，主要權(quán)益市場(chǎng)下調(diào)，A股主要指數(shù)亦經(jīng)歷了調(diào)整，上證指數(shù)、深證成指、創(chuàng)業(yè)板指均出現(xiàn)不同程度下跌；國(guó)內(nèi)穩(wěn)健的貨幣政策保持靈活適度，流動(dòng)性保持合理充裕水平，4月以來(lái)銀行間資金利率水平持續(xù)保持政策利率以下低位運(yùn)行，同時(shí)各品種債券收益率震蕩下行，票據(jù)利率呈現(xiàn)前高后低走勢(shì)；受?chē)?guó)內(nèi)外多項(xiàng)超預(yù)期因素影響下，國(guó)內(nèi)股權(quán)投資市場(chǎng)投資節(jié)奏明顯放緩。

擬溢價(jià)定增募資不超過(guò)85億元

2022年4月2日，國(guó)海證券披露非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿），擬向包括公司控股股東、實(shí)際控制人廣西投資集團(tuán)及其控股子公司中恒集團(tuán)、廣西金投在內(nèi)的符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的不超過(guò)35名特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量不超過(guò)1633357654股。本次發(fā)行預(yù)計(jì)募集資金總額不超過(guò)85億元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后全部用于增加公司資本金、補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金，以支持未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，促進(jìn)公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

據(jù)悉，廣西投資集團(tuán)擬出資不少于1億元且不超過(guò)12億元認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股份，中恒集團(tuán)擬出資不少于2億元且不超過(guò)3億元認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股份，廣西金投擬出資不少于3億元且不超過(guò)8億元認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股份。據(jù)此估算，公司控股股東、實(shí)際控制人廣西投資集團(tuán)及其控股子公司擬合計(jì)出資不超過(guò)23億元，占預(yù)計(jì)募集資金總額的27.06%。

而據(jù)擬非公開(kāi)發(fā)行股票不超過(guò)1633357654股、預(yù)計(jì)募集資金總額不超過(guò)85億元估算，此次擬非公開(kāi)發(fā)行股票或?yàn)?.20元/股，將超該預(yù)案（修訂稿）披露前一日（2022年4月1日）收盤(pán)價(jià)3.79元/股的36.2%。

違規(guī)頻發(fā)，一年內(nèi)多次收到證監(jiān)會(huì)警示函

時(shí)代數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國(guó)海證券違規(guī)頻發(fā)，2022年內(nèi)多次收到監(jiān)管部門(mén)的警示函和監(jiān)管函。2022年6月8日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)海證券采取出具警示函措施的決定。據(jù)悉，國(guó)海證券因在對(duì)發(fā)行人江蘇省建工集團(tuán)有限公司募集資金使用監(jiān)督不到位，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)規(guī)定，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2022年4月26日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露廣西證監(jiān)局關(guān)于對(duì)國(guó)海證券采取出具警示函措施的決定。據(jù)悉，國(guó)海證券作為山東勝通集團(tuán)股份有限公司面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人，存在未勤勉盡責(zé)、未保持職業(yè)謹(jǐn)慎情況；公司債券受托管理業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不到位，未按照《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第九條、第二十五條、第二十六條、第二十七條的規(guī)定,建立有效的受托管理內(nèi)控機(jī)制及制度管控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，未能保障人員投入，未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理。

同一日，國(guó)海證券再收深圳交易所的監(jiān)管函，稱(chēng)公司作為山東勝通集團(tuán)股份有限公司面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷(xiāo)商，出具的承銷(xiāo)文件存在虛假記載，盡職調(diào)查過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司在產(chǎn)能利用率、銷(xiāo)售收入等方面存在的異常情況，納稅申報(bào)材料的異常情況，及其所提供資料與公開(kāi)數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現(xiàn)其已處于停產(chǎn)狀態(tài)。

據(jù)查證，早在2021年9月底，證監(jiān)會(huì)就已對(duì)國(guó)海證券立案展開(kāi)調(diào)查。2021年9月30日，國(guó)海證券披露，因公司在山東勝通集團(tuán)股份有限公司發(fā)行債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2022年3月24日，國(guó)海證券披露調(diào)查結(jié)果，收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，根據(jù)國(guó)海證券違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得1798萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。

兩名前投顧人員因違規(guī)炒股收罰單

同時(shí)，據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)調(diào)查，國(guó)海證券旗下員工也存在違規(guī)行為。2022年11月22日，深圳證監(jiān)局公布了兩則《行政處罰決定書(shū)》，涉及國(guó)海證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部?jī)擅巴额櫲藛T違規(guī)炒股。

其中，前投顧人員黎子毅在國(guó)海證券任職期間使用手機(jī)控制其父親、母親與配偶的三個(gè)證券賬戶，總成交金額合計(jì)18324564.04元，盈利100775.6元；前投顧人員雷桂清在國(guó)海證券任職期間使用手機(jī)控制其同學(xué)“唐某”證券賬戶，總成交金額2319708.5元，盈利6967.32元。據(jù)公告顯示，兩人均于2022年3月31日從國(guó)海證券離職。

去年4位董監(jiān)高先后辭職

此外，時(shí)代數(shù)據(jù)注意到，國(guó)海證券2022年有多位董高監(jiān)離職。

據(jù)公告披露，2月14日，監(jiān)事蔣曼萍因工作變動(dòng)申請(qǐng)辭去公司第九屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事職務(wù)，辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)；9月2日，副總裁楊利平因個(gè)人原因申請(qǐng)辭職，辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)；11月14日，董事秦敏因工作原因申請(qǐng)辭去公司第九屆董事會(huì)董事及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)相關(guān)職務(wù)，辭職后不在公司及子公司擔(dān)任任何職務(wù)；11月29日，董事林國(guó)超因工作原因申請(qǐng)辭去公司第九屆董事會(huì)董事及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)相關(guān)職務(wù)，辭職后不在公司及子公司擔(dān)任任何職務(wù)。