葉東杭律師 廣東金橋百信律師事務所合伙人

01

案情簡介

2022年某日，某市生態(tài)環(huán)境部門在檢查中發(fā)現(xiàn)，一環(huán)保公司涉嫌儲存含有總銅、總鎳、總鉻等重金屬成分的不明液體，并發(fā)生泄漏排出外環(huán)境情況。 因非法排出外環(huán)境的廢水中，總銅超標5 .54倍，總鎳超標8.19倍，總鉻超標34.7倍，涉嫌污染環(huán)境罪， 經(jīng)市公安局某分局偵查，該公司經(jīng)營者長期在廠房內(nèi)的多個儲存罐儲存含有重金屬的不明廢水。 案發(fā)當晚，其安排員工趁下雨天偷偷將上述多個儲存罐內(nèi)的不明廢水通過C1-1廠房內(nèi)的排水管直接排放至外環(huán)境中，最終造成外環(huán)境被嚴重污染。

02

業(yè)務難點

1.中小企業(yè)往往具有人員少、資金規(guī)模小的特點，合規(guī)整改面臨預算低、可調(diào)配人力少的困難；

2.中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一，整改易陷入“不改就亂，一改就死”的困境；

3.本案涉案的化工領域企業(yè)，行業(yè)技術(shù)性、專業(yè)性較強，律師參與整改工作需補充大量化工、環(huán)保領域知識；

4.本案系污染環(huán)境案，案發(fā)時危害結(jié)果已發(fā)生，說服檢察機關、環(huán)保部門相信涉案企業(yè)不具有再犯風險亦有難度。

03

辦案過程

承接本案后，承辦律師依以下步驟展開工作：

1.查閱案卷，核對證據(jù)，了解指控事實、罪名，與涉案企業(yè)及承辦檢察官雙向溝通，確保指控客觀性，初步估量合規(guī)整改可行性；

2.復盤案情與企業(yè)現(xiàn)實，定奪啟動合規(guī)整改。 承辦律師幫助涉案企業(yè)復盤過往經(jīng)營情況，分析違規(guī)違法成因，列明企業(yè)經(jīng)營的合規(guī)風險，確定合規(guī)整改戰(zhàn)略。涉案企業(yè)系環(huán)保公司，主營業(yè)務為研發(fā)、生產(chǎn)、銷售凈水劑，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對單一，若直接關閉凈水劑研發(fā)項目，不僅會導致企業(yè)倒閉，也使企業(yè)失去“挽救價值”；但若整改不徹底，未能拔除案發(fā)源頭，則有再犯危險，公訴機關也將繼續(xù)追訴。為更好實現(xiàn)整改效果，承辦律師多次與企業(yè)負責人開會討論，確定案發(fā)成因為公司未嚴格遵守重金屬液體處理機制、缺乏合規(guī)決策機制、經(jīng)營人員法律意識淡薄、缺乏科學環(huán)保意識等。

3.協(xié)助企業(yè)組建合規(guī)計劃領導小組。 承辦律師作為刑事合規(guī)整改法律顧問，協(xié)助企業(yè)負責人組建由廠長、股東、財務人員、外部律師（及律師助理）、生產(chǎn)主管、檔案管理人員等組成的企業(yè)合規(guī)計劃領導小組，確立各成員分工，確保責任到人。領導小組負責統(tǒng)籌合規(guī)整改相關事宜，制定了具體措施包括構(gòu)建合規(guī)審查機制、聘請有資質(zhì)的專業(yè)公司出具整改方案、構(gòu)建常態(tài)危廢處理機制、加強重金屬液體管理制度、規(guī)范工作操作流程、定期開展環(huán)保演練、定期開展安全培訓和文化宣傳等。

4.主導合規(guī)整改計劃書的撰寫、遞交和溝通。 經(jīng)過合規(guī)計劃領導小組商議決定，計劃書分為企業(yè)基本情況、涉案經(jīng)過、合規(guī)建設計劃、具體整改舉措時間表四個方面。期間領導小組多次會商，經(jīng)過反復斟酌和改版，最終以第8次修改稿件為終稿。另一方面，承辦律師在成稿前也積極與公訴機關承辦人溝通，了解司法機關希望達成的司法效果和社會效果之關切，多次向司法機關、環(huán)保部門就具體整改措施的可行性進行請教，確保整改工作順利實施。

5.參與合規(guī)整改具體工作。 承辦律師代表企業(yè)向公訴機關遞交合規(guī)整改計劃書，公訴機關同意企業(yè)啟動合規(guī)整改。整改正式啟動后，承辦律師具體圍繞四個方面開展整改工作：一是多次組織企業(yè)管理人員與員工舉辦環(huán)保法規(guī)普法講座，普及與環(huán)保相關的法律知識，分析近年環(huán)保政策及涉環(huán)犯罪的案發(fā)成因；二是協(xié)助企業(yè)優(yōu)化計劃的具體執(zhí)行，確保企業(yè)在預算有限、可調(diào)動人力有限的情況下，排查和解決廠區(qū)內(nèi)存在的安全、環(huán)保風險問題；三是多次陪同公訴機關、環(huán)保部門巡檢廠區(qū)，了解整改態(tài)度和意見，重點記錄不足之處并協(xié)助企業(yè)后續(xù)有針對性的整改優(yōu)化；四是協(xié)助企業(yè)完善生產(chǎn)過程中原、廢料運入使用、運出處理的回單、登記表格等相關材料，使原、廢料的入、出均有軌跡記錄，形成審查閉環(huán)。

6.參與公訴機關公開舉行的檢察聽證。 在公訴機關與環(huán)保部門對企業(yè)合規(guī)整改工作進行驗收后，就涉案企業(yè)的處理結(jié)果、是否繼續(xù)追訴等問題，檢察院舉行了公開聽證會。承辦律師與嫌疑人、企業(yè)代表參與現(xiàn)場聽證，并在會上闡述了涉案企業(yè)在刑事合規(guī)整改全過程中具體開展的工作，針對聽證員、監(jiān)督員等與會人員提出的問題作答。同時，承辦律師還針對公訴機關、環(huán)保部門在歷次巡檢中提出的不足，有針對性地整理了巡查情況報告書，充分說明企業(yè)整改態(tài)度與實際舉措。

04

辦案結(jié)果

環(huán)保公司于事后承擔了污染治理費用，同時積極進行企業(yè)合規(guī)整改，最終驗收合格，獲得人民檢察院作出的酌定不起訴決定。

05

案例評析

被指控涉嫌犯罪的中小型企業(yè)，特別是小微企業(yè)，通過合規(guī)整改實現(xiàn)不起訴具有現(xiàn)實意義。首先，中小企業(yè)產(chǎn)生就業(yè)崗位，對維護社會穩(wěn)定有重要作用，但部分中小企業(yè)主法治意識單薄，加之特定時期法律體系建設尚未完善，使得該群體涉罪案件頻發(fā)。

過往有觀點認為，中小企業(yè)涉罪案件應當對實控人“應捕盡捕”，對企業(yè)和實控人“應訴盡訴”，打擊企業(yè)犯罪，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序。然而，企業(yè)犯罪的產(chǎn)生具有多重原因，打擊犯罪固然能夠起到維護社會秩序的作用，但更應考慮司法公正與社會效果的平衡。

另一方面，中小企業(yè)往往具有資金薄弱、抗風險能力差、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的特點，若積極使用刑罰制裁，容易出現(xiàn)“懲罰一家、倒閉一家”的現(xiàn)象，導致雇傭工人失業(yè)，間接影響地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定。因此，對中小企業(yè)涉及輕罪案件的，給予合規(guī)整改的機會，本質(zhì)上是司法機關基于社會效益考量，給予企業(yè)一次沖破舊有不健康生產(chǎn)方式的“破繭重生”機會。

其次，預算少、人員少、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一的特點，使中小企業(yè)合規(guī)整改工作頗具難度——預算少迫使開展具體工作需更加有針對性，人員少要求企業(yè)內(nèi)部充分進行責任分配、明確分工，避免整改淪為走過場，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一意味著不能簡單以“砍掉”“裁掉”的懶政心態(tài)應對，否則企業(yè)便失去再生可能，也失去了“挽救價值”。

綜合以上兩點，我們認為，中小型企業(yè)涉案后開展刑事合規(guī)整改，應當著重注意以下三點：

1.充分了解案情及涉案企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況。 企業(yè)犯罪一般與其生產(chǎn)經(jīng)營行為密切相關，許多案件中，被指控的犯罪事實不僅是一件或幾件事，有時甚至是一段時間以來的整體業(yè)務，這要求承辦律師對指控事實清晰掌握，向企業(yè)方核實，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況有全面了解。

2.精準把握合規(guī)整改的癥結(jié)所在。 制定合規(guī)整改方向和具體措施，明確“怎么改”，首先要精準把握癥結(jié)所在。以本案為例，表面上看，涉罪事實只是負責人指揮員工將未經(jīng)處理的污水違規(guī)排放，但本質(zhì)上是企業(yè)未形成嚴密的廢水處理制度，原有的相關措施也沒有嚴格遵守執(zhí)行，指揮違規(guī)排污的負責人下達安排不受任何制約，因此釀成危害后果并案發(fā)。那么針對企業(yè)的合規(guī)整改便要切中涉案癥結(jié)所在，針對癥結(jié)制定整改政策和具體措施。

3.加強與公訴機關、行政機關的溝通，建立信息交互渠道。 公訴機關在審查起訴環(huán)節(jié)充當裁判員的角色，要想獲得理想的處理結(jié)果，承辦律師應當加強與公訴機關的溝通，在溝通中獲知公訴機關的關注重點和處理態(tài)度，形成有針對性的整改舉措。此外，相關行政機關的態(tài)度和專業(yè)意見也非常重要。以本案為例，環(huán)保部門作為前期參與事件調(diào)查的部門，本身對于環(huán)保企業(yè)的管理負有行政職權(quán)，且對環(huán)保工作的開展更具專業(yè)性，某種程度上說，司法機關對本案的處理無法繞開對環(huán)保部門意見的征詢，因此應當加強與行政機關的溝通，在溝通中獲取有價值信息，作為分析整改態(tài)勢和未來走向的素材。

[完]

葉東杭

廣東金橋百信律師事務所 合伙人律師

葉東杭律師系廣東金橋百信律師事務所合伙人律師、金橋百信刑事法律事務部副秘書長，高校法學院證據(jù)法學課程校外導師。從業(yè)期間，葉東杭律師主攻信息網(wǎng)絡犯罪、經(jīng)濟犯罪、性犯罪辯護，曾在經(jīng)辦的多個案件中取得不起訴無強制措施釋放（無罪）、緩刑、勝訴、二審改判勝訴等成果及偵查階段取保候?qū)彙⒉慌度”：驅(qū)彽碾A段性成果。