上海
聶輝華（中國人民大學(xué)）
北京時間2024年10月14日晚上，諾貝爾委員會決定將今年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎頒給三位經(jīng)濟學(xué)家：麻省理工學(xué)院（MIT）的經(jīng)濟學(xué)教授阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、麻省理工學(xué)院金融學(xué)教授約翰遜（Simon Johnson）和芝加哥大學(xué)政治學(xué)教授羅賓遜（James Robinson）。他們?nèi)说闹饕暙I是研究了制度是如何形成的以及制度如何影響了繁榮（for studies of how institutions are formed and affect prosperity）。這至少是諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎第八次頒給了制度經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域。三位諾獎得主關(guān)于制度經(jīng)濟學(xué)的研究，指出了制度是長期經(jīng)濟增長的根本因素，對于中國的改革和可持續(xù)發(fā)展具有重要的啟示。
阿西莫格魯?shù)热司烤篂橹贫冉?jīng)濟學(xué)做出了怎樣的貢獻呢？1993年，美國經(jīng)濟學(xué)家諾斯（Douglass North）獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。他的主要貢獻之一，就是通過研究荷蘭和英國在16-18世紀(jì)的興起，發(fā)現(xiàn)了一個重要的結(jié)論：有效率地保護產(chǎn)權(quán)的制度是促進經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素。當(dāng)時，新古典經(jīng)濟學(xué)一統(tǒng)天下，但是在新古典經(jīng)濟學(xué)教科書中，我們看不到制度的作用，也不討論產(chǎn)權(quán)保護。因此，在當(dāng)時，能夠認(rèn)識到“制度是重要的”（Institutions matter）是一種非常前沿、新穎的洞見。伴隨時間的推移，人們對于制度的重要性已經(jīng)沒有太多爭議了，有爭議的是，制度究竟是不是最重要的。這就涉及到科學(xué)的根本問題——因果識別：如何證明制度是經(jīng)濟增長的原因，而不是經(jīng)濟增長反過來塑造了好的制度呢？通俗地說，經(jīng)濟學(xué)家需要進一步證明，制度和經(jīng)濟增長之間的因果關(guān)系，破除“雞生蛋，蛋生雞”的悖論。
阿西莫格魯他們?nèi)?001年發(fā)表于經(jīng)濟學(xué)頂級期刊《美國經(jīng)濟學(xué)評論》（AER）的一篇文章《發(fā)展差異的殖民地起源》，巧妙地找到了一種工具變量（IV），即當(dāng)?shù)刂趁裾叩乃劳雎?，從而破解了制度和?jīng)濟增長之間的雙向因果關(guān)系識別難題。他們的邏輯鏈條是：當(dāng)?shù)刂趁裾叩乃劳雎蕰绊懼趁裾叩纳娓怕?，繼而影響殖民者選擇長期的好制度還是短期的壞制度，然后制度影響了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟增長，并持續(xù)影響到今天。在他們的研究設(shè)計中，當(dāng)?shù)刂趁裾叩乃劳雎什粫绊懏?dāng)?shù)厝说慕】?，因為他們已?jīng)長期免疫了，所以只能通過殖民者的制度選擇影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟增長，這就導(dǎo)致了制度和經(jīng)濟增長之間的單向關(guān)系，而不是反向因果關(guān)系。
接下來的問題是，既然制度決定了長期的經(jīng)濟增長，那么為什么不是所有的國家都選擇了最優(yōu)的制度呢？為了回答這個難題，他們在2005年的一篇綜述文章中提出，制度的選擇不完全是社會福利最大化的結(jié)果，主要受到利益集團博弈的影響。當(dāng)權(quán)的精英集團為了自己的利益，可能選擇對自己集團有利，但是對社會未必有利的制度。因此，在利益集團的博弈格局下，的確可能存在無效率的制度。在這個意義上，阿西莫格魯?shù)热说挠^點其實和馬克思的階級分析法高度相似。他們關(guān)于制度形成的研究，就是諾獎委員會提到的另一個重要貢獻。
阿西莫格魯?shù)热诉B同早期諾斯等人的制度經(jīng)濟學(xué)研究，對于中國進一步深化改革和實現(xiàn)可持續(xù)增長具有重要的啟示。第一，既然制度是長期經(jīng)濟增長的根本因素，那么我們的改革和發(fā)展就必須不斷破除阻礙生產(chǎn)力前進的體制機制約束，不斷解放和發(fā)展生產(chǎn)力。在短期內(nèi)，經(jīng)濟刺激政策肯定是有用的，但是長期來看，仍然需要進行結(jié)構(gòu)性改革。結(jié)構(gòu)性改革就是進行制度改革。兩者的關(guān)系并非水火不相容，而是相互補充的。兩者結(jié)合，才是真正的“標(biāo)本兼治”。
第二，制度的核心是保護產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系。而且，根據(jù)阿西莫格魯?shù)热说难芯?，產(chǎn)權(quán)制度是一階的，契約制度是二階的。因為包含產(chǎn)權(quán)需要理清政府和市場的邊界，這是所有市場主體不可回避的根本問題。相對而言，契約制度是平等的民事主體或市場主體之間的關(guān)系，一定程度上可以通過市場自發(fā)調(diào)節(jié)。當(dāng)前，國家正在制定《民營經(jīng)濟促進法》。根據(jù)制度經(jīng)濟學(xué)的研究，關(guān)鍵是保護企業(yè)家的“兩權(quán)”——人身安全和財產(chǎn)安全。惟其如此，才能促進民營經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。
（作者系中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、人大企業(yè)與組織研究中心執(zhí)行主任。本文發(fā)表于2024年10月14日界面新聞，原題為《聶輝華：從諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎?wù)勂?，“制度是重要的”對中國有哪些啟示？》，鏈接為https://www.jiemian.com/article/11826114.html）
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