網(wǎng)絡(luò)“大V”無(wú)證薦股？下場(chǎng)很可能是“賠了夫人又折兵”。

近期，福州市鼓樓區(qū)人民法院官微通報(bào)一則“網(wǎng)絡(luò)‘大V’無(wú)資質(zhì)薦股牟利犯非法經(jīng)營(yíng)罪獲刑”的案例。被告人吳某某因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，被判處有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金一千三百萬(wàn)元。

據(jù)法治日?qǐng)?bào)報(bào)道，吳某某自1996年開(kāi)始炒股，到了2009年，他認(rèn)為自己炒股多年且水平較高，便在某網(wǎng)站上注冊(cè)賬號(hào)并發(fā)表文章，談?wù)搶?duì)大盤(pán)的走勢(shì)及趨勢(shì)的看法，吸引了不少粉絲。

之后，吳某某與某網(wǎng)絡(luò)公司（另案處理）合作，在該網(wǎng)站上開(kāi)通股票交流圈子并擔(dān)任圈主，向付費(fèi)進(jìn)入圈子的互聯(lián)網(wǎng)用戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等有償咨詢服務(wù)，同時(shí)在圈子里進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播，解答客戶的提問(wèn)。客戶需每月支付約520元的費(fèi)用（該金額不同時(shí)期會(huì)有所變化）才可進(jìn)入該圈子觀看直播、跟圈主互動(dòng)。截至案發(fā)，吳某某通過(guò)在類(lèi)似圈子中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)薦股違法所得達(dá)1200萬(wàn)余元。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局認(rèn)定，吳某某在此期間并未通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資顧問(wèn)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或證券分析師專業(yè)能力評(píng)價(jià)測(cè)試，無(wú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資質(zhì)。2022年9月22日，吳某某到公安機(jī)關(guān)投案，并退出違法所得270萬(wàn)元。

福建省福州市鼓樓區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人吳某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，從中獲利1200余萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因被告人吳某某具有自首、從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、部分退出違法所得的量刑情節(jié)，依法以非法經(jīng)營(yíng)罪判處其有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金1300萬(wàn)元，追繳被告人吳某某的全部違法所得，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

法官庭后表示，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書(shū)或證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書(shū)。

近年來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等違法活動(dòng)始終保持“零容忍”態(tài)度，對(duì)相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈重拳出擊。

中央網(wǎng)信辦、證監(jiān)會(huì)在《非法證券活動(dòng)網(wǎng)上信息內(nèi)容治理工作方案》明確指出，嚴(yán)格落實(shí)證券業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營(yíng)要求。

6月份，上海證監(jiān)局披露了一起假借策略選股軟件非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)系列案，抓獲犯罪嫌疑人56名，涉案金額9200余萬(wàn)元。

犯罪團(tuán)伙在未取得相關(guān)經(jīng)營(yíng)許可的情況下，私自開(kāi)發(fā)多款策略選股APP和算法，隨后以“個(gè)股漲�！薄百Y金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等為噱頭，通過(guò)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)廣告、隨機(jī)撥打電話等方式引流發(fā)展客戶，以每年2萬(wàn)元至25.98萬(wàn)元不等軟件服務(wù)費(fèi)的價(jià)格，對(duì)外兜售“AI智能炒股機(jī)器人”“金牌服務(wù)版策略模型”等非法軟件及“蛟龍出水”“見(jiàn)龍?jiān)谔铩钡雀黝?lèi)名目的軟件功能，或是以每款200元至13888元不等的價(jià)格，推銷(xiāo)其根據(jù)自身炒股經(jīng)驗(yàn)開(kāi)發(fā)的所謂算法模型，以此非法牟利。

警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，犯罪團(tuán)伙會(huì)以提供包含180種策略的參數(shù)化自動(dòng)選股交易工具為名，向客戶推銷(xiāo)“大戶版”“機(jī)構(gòu)版”等進(jìn)階服務(wù)，進(jìn)而提供全套參數(shù)設(shè)置建議，甚至遠(yuǎn)程代客操作服務(wù)。通過(guò)預(yù)設(shè)交易策略及交易參數(shù)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化選股、下單、撤單等交易。這些非法軟件預(yù)設(shè)的自動(dòng)化全倉(cāng)買(mǎi)入、虧損賣(mài)出、高頻交易等激進(jìn)的操盤(pán)手法，極易造成投資人虧損。

出品：贛州公安融媒體中心 來(lái)源：法治日?qǐng)?bào)、證券時(shí)報(bào)