在司法實(shí)踐中，電商售假案件涉及犯罪構(gòu)成要件怎么認(rèn)定、證據(jù)如何審查判斷以及法律怎么適用這些關(guān)鍵問題。這些可都和當(dāng)事人能不能成功申請(qǐng)取保候?qū)?，還有最后的定罪量刑結(jié)果緊密相關(guān)。在這類案件里，店鋪?zhàn)?cè)人的法律地位和責(zé)任認(rèn)定特別復(fù)雜，他們的辯護(hù)空間和策略也有很獨(dú)特的地方。
從刑事律師實(shí)務(wù)的角度來看，本文深入分析電商售假案件中注冊(cè)人辯護(hù)的關(guān)鍵要點(diǎn)，一方面是想給司法實(shí)踐提供一些實(shí)用參考，另一方面也想給那些面臨此類指控的當(dāng)事人和家屬提供參考和幫助。
一、電商售假案件中注冊(cè)人種類和認(rèn)定難題
現(xiàn)在電商平臺(tái)的運(yùn)營規(guī)則，對(duì)售假案件的處理影響很大。雖說便捷的店鋪?zhàn)?cè)流程方便了商家入駐，可也讓注冊(cè)人與實(shí)際經(jīng)營者不一致的情況經(jīng)常發(fā)生。這種不一致，讓犯罪主體的認(rèn)定變得特別困難，辦案部門和辯護(hù)律師可不能光看店鋪?zhàn)?cè)信息就下結(jié)論，還得深入調(diào)查實(shí)際經(jīng)營情況才行。
比如說，有些案件里，注冊(cè)人可能因?yàn)樽约旱牡赇侀e置，或者跟別人合作經(jīng)營等原因，把店鋪?zhàn)饨o或者借給別人用，自己根本不參與實(shí)際的經(jīng)營管理。要是這個(gè)時(shí)候，光憑注冊(cè)人身份就認(rèn)定他是犯罪主體，讓他承擔(dān)刑事責(zé)任，那明顯不符合罪責(zé)自負(fù)和罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則。
據(jù)廣州刑事律師陳桂雄總結(jié)，在司法實(shí)踐里，一個(gè)電商店鋪的注冊(cè)人，可能有下面這些情況：
1、注冊(cè)人就是實(shí)際經(jīng)營者、老板或者合伙的股東：這種情況最常見，注冊(cè)人能直接管理店鋪運(yùn)營，還直接參與銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品的行為。所以在電商售假案件里，這類注冊(cè)人一般會(huì)被認(rèn)定為犯罪主體，得承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
2、實(shí)際經(jīng)營者借公司員工身份注冊(cè)：有些實(shí)際經(jīng)營者為了躲開法律風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)借公司員工的身份注冊(cè)店鋪。這種情況下，員工可能壓根不知道實(shí)際經(jīng)營者在干售假的事兒，或者只是在不知情的情況下提供了身份信息。認(rèn)定這類注冊(cè)人的責(zé)任時(shí)，得綜合考慮他知不知道售假行為，有沒有從中獲利這些因素。
3、實(shí)際經(jīng)營者借親密關(guān)系人員身份注冊(cè)，像父母、妻子、兄弟姐妹：因?yàn)殛P(guān)系親近，這類注冊(cè)人在案件里的責(zé)任認(rèn)定一般比較復(fù)雜。辦案部門可能因?yàn)殡p方關(guān)系親密，就主觀覺得注冊(cè)人知道售假行為，但實(shí)際上，注冊(cè)人可能真的一點(diǎn)都不知道。辯護(hù)的時(shí)候，一定要拿出足夠的證據(jù)，證明注冊(cè)人不知情，也沒參與。
4、注冊(cè)人出租、出售身份信息、店鋪給實(shí)際經(jīng)營者用：這種行為本身就違反了相關(guān)法律法規(guī)，注冊(cè)人把自己的身份信息或者店鋪?zhàn)饨o、賣給別人，實(shí)際上是給售假行為提供了便利。這種情況下，注冊(cè)人得承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。不過要是能證明自己對(duì)售假行為完全不知情，也沒從中獲利，還是能爭取無罪辯護(hù)或者從輕處罰的。
5、實(shí)際經(jīng)營者盜用他人身份注冊(cè)：這種情況下，注冊(cè)人是受害者，身份信息被別人盜用去售假。注冊(cè)人發(fā)現(xiàn)自己身份被冒用后，一定要趕緊向相關(guān)部門報(bào)案，還得提供證據(jù)證明自己和售假行為沒關(guān)系。

二、注冊(cè)人在電商售假中的法律地位與責(zé)任
（一）法律條文深度解讀：注冊(cè)人擔(dān)責(zé)的刑法依據(jù)
按照《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪，說的就是明明知道是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，還拿去銷售，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。這里提到的 “明知”，包括確切知道和應(yīng)該知道這兩種情況。
根據(jù)《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問題的意見》【法發(fā)〔2011〕3 號(hào)】以及相關(guān)司法解釋的規(guī)定：
銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，要是銷售金額達(dá)到五萬元以上，那就屬于刑法第二百一十四條規(guī)定的 “數(shù)額較大”，會(huì)被以銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪判處三年以下有期徒刑。
要是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品還沒賣出去，但是貨值金額達(dá)到十五萬元以上，依照刑法第二百一十四條的規(guī)定，會(huì)以銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪（未遂）來定罪處罰。
要是銷售金額達(dá)到二十五萬元以上，那就屬于刑法第二百一十四條規(guī)定的 “數(shù)額巨大”，會(huì)被以銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪判處三年以上十年以下有期徒刑。
在電商售假案件里，注冊(cè)人要是符合上面這些構(gòu)成要件，肯定就得承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。
除此之外，刑法總則里關(guān)于共同犯罪的規(guī)定，在電商售假案件里也同樣適用。要是注冊(cè)人和其他實(shí)際參與售假的人有共同故意和共同行為，就算注冊(cè)人沒有直接參與銷售活動(dòng)，也很可能會(huì)作為共同犯罪人承擔(dān)刑事責(zé)任。
比如說，注冊(cè)人清楚知道別人用自己的店鋪售假，還把店鋪賬號(hào)提供給對(duì)方，幫忙處理售后之類的，這種情況下，注冊(cè)人就得和實(shí)際售假的人一起承擔(dān)刑事責(zé)任。

（二）司法實(shí)踐傾向：主觀明知與參與程度如何判定
在司法實(shí)踐當(dāng)中，認(rèn)定注冊(cè)人責(zé)任的關(guān)鍵，就在于判斷他是不是主觀上故意，以及參與的程度有多深。
判斷主觀故意的時(shí)候，辦案部門一般會(huì)綜合考慮很多因素。要是商品價(jià)格比市場正常價(jià)格低很多，按照正常的商業(yè)判斷，注冊(cè)人就應(yīng)該對(duì)商品的真假產(chǎn)生懷疑；要是注冊(cè)人在進(jìn)貨的時(shí)候，沒有好好審查供應(yīng)商的資質(zhì)和商品來源，或者在銷售過程中，面對(duì)消費(fèi)者對(duì)商品真假的質(zhì)疑，采取回避、欺騙的態(tài)度，那就很有可能被認(rèn)定為有主觀故意。
在參與程度這方面，要是注冊(cè)人積極參與商品采購、定價(jià)、銷售策略制定這些核心環(huán)節(jié)，那就很可能被認(rèn)定是主要責(zé)任人。對(duì)于那些只是提供了店鋪?zhàn)?cè)信息，沒有參與實(shí)際經(jīng)營管理的注冊(cè)人，辦案部門會(huì)根據(jù)具體情況，判斷他是不是應(yīng)該知道售假行為存在。要是注冊(cè)人能證明自己對(duì)售假行為完全不知情，也沒有從售假行為里賺到錢，那承擔(dān)刑事責(zé)任的可能性就比較小。但要是注冊(cè)人在一定程度上對(duì)店鋪經(jīng)營有監(jiān)管的責(zé)任，或者從售假行為中得到了好處，就算沒有直接參與銷售，也可能會(huì)被認(rèn)定為共同犯罪人。
所以，刑事律師辦這類案件的時(shí)候，一定要特別注意判斷主觀故意，從遵循主客觀相統(tǒng)一的原則入手進(jìn)行辯護(hù)。一方面，要仔細(xì)查看注冊(cè)人的客觀行為表現(xiàn)，看他有沒有參與經(jīng)營環(huán)節(jié)，有沒有認(rèn)真審查商品價(jià)格、進(jìn)貨渠道這些關(guān)鍵因素；另一方面，結(jié)合注冊(cè)人的認(rèn)知能力、經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)這些主觀因素，判斷他是不是應(yīng)該知道賣的是假冒商品。比如說，對(duì)于有一定電商經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)人，要是他長期以明顯低于市場價(jià)格銷售商品，還沒好好審查商品來源，律師就能判斷出辦案部門可能更傾向于認(rèn)定他有主觀故意。

三、辯護(hù)策略深度解析：主體與主觀故意的刑事辯護(hù)關(guān)鍵
（一）主體身份界定：實(shí)際經(jīng)營與名義注冊(cè)
在好多電商售假案件里，注冊(cè)人和實(shí)際經(jīng)營者不是同一人的情況特別常見。要是辯護(hù)律師能收集到足夠的證據(jù)，證明注冊(cè)人沒有參與實(shí)際經(jīng)營，對(duì)實(shí)際經(jīng)營人的售假行為一點(diǎn)兒都不知道，也沒從中賺到錢，那就還有一定的辯護(hù)空間，甚至可以做無罪辯護(hù)，讓當(dāng)事人不用承擔(dān)刑事責(zé)任。
比如說，在 (2018) 京 0107 民初 13294 號(hào)民事案件里，沒有證據(jù)表明趙某參與了香某公司的經(jīng)營，也沒有參與利潤分配。但是法院覺得，趙某把身份證借給李某琪成立香某公司用來售假，這個(gè)行為本身就不合法。而且香某公司因?yàn)楦蛇`法的事被原告起訴到法院后，趙某自己把香某公司注銷了，這屬于妨礙民事訴訟的行為，使得香某公司因?yàn)橹黧w沒了，沒辦法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。最后，法院認(rèn)定李某琪犯了銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪，趙某要對(duì)民事賠償承擔(dān)連帶責(zé)任。
從這個(gè)民事判決能看出來，趙某就是因?yàn)閺膩頉]參與過店鋪的決策討論，對(duì)商品采購、銷售這些細(xì)節(jié)完全不了解，所以只對(duì)自己的民事過錯(cuò)行為承擔(dān)了民事責(zé)任，沒有被追究刑事責(zé)任。

（二）共同犯罪地位分析
在司法實(shí)踐的共同犯罪案件里，注冊(cè)人的情況五花八門。不同情況下，注冊(cè)人在案件里的地位和作用也不一樣。律師辦這類案子的時(shí)候，可以通過分析注冊(cè)人在犯罪過程中的具體行為，像參與程度怎么樣、對(duì)犯罪結(jié)果有多大影響力等等，來確定他在共同犯罪里的地位，這樣就能為爭取從輕處罰找到依據(jù)。
比如說，上海市普陀區(qū)人民法院審理過這么一個(gè)案子，何某拉攏自己的親戚朋友，組成了一個(gè)售假團(tuán)伙，在好幾個(gè)網(wǎng)購平臺(tái)上賣假冒名牌包，累計(jì)銷售金額達(dá)到 3300 多萬元，查扣那些還沒賣出去的商品，金額也有 200 多萬元。何某負(fù)責(zé)把購入的假冒商品進(jìn)行分配銷售，還管財(cái)務(wù)工作，在共同犯罪里起主要作用，就被認(rèn)定是主犯；其他成員呢，有的負(fù)責(zé)運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)店鋪，有的負(fù)責(zé)運(yùn)輸假冒商品，他們的作用相對(duì)小一些，就被認(rèn)定為從犯。法院綜合考慮各個(gè)被告人坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰這些情節(jié)，以銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪，分別判處各個(gè)被告人有期徒刑五年十個(gè)月到一年五個(gè)月不等，還都判了罰金。
假設(shè)上面這個(gè)案件里，注冊(cè)人只是負(fù)責(zé)運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)店鋪，律師肯定得想辦法幫他爭取認(rèn)定為從犯。

（三）主觀故意辯護(hù)
1、認(rèn)知能力與信息獲取限制：注冊(cè)人的認(rèn)知能力和獲取信息的渠道，對(duì)判斷他是不是主觀故意起著關(guān)鍵作用。在有些實(shí)際案例里，剛進(jìn)入電商行業(yè)的注冊(cè)人，對(duì)賣的商品專業(yè)知識(shí)了解得特別少。他們從看著挺正規(guī)的供應(yīng)商那里進(jìn)貨，供應(yīng)商提供的商品資質(zhì)證明很齊全，可實(shí)際上都是假的，而且在銷售過程中，也沒收到消費(fèi)者對(duì)商品真假的明確質(zhì)疑。
在這種情況下，要是辯護(hù)律師能收集到供應(yīng)商虛假宣傳的資料、注冊(cè)人進(jìn)貨時(shí)詢問商品真假的記錄，還有注冊(cè)人自己學(xué)習(xí)電商和商品知識(shí)的記錄這些證據(jù)，就能說明注冊(cè)人因?yàn)檎J(rèn)知有限，又被錯(cuò)誤信息誤導(dǎo)，沒辦法辨別商品的真假，主觀上沒有售假的故意。辦案部門在判斷這類案件的時(shí)候，也應(yīng)該充分考慮注冊(cè)人的認(rèn)知能力，以及他獲取信息的客觀條件。要是注冊(cè)人已經(jīng)盡到了合理的注意義務(wù)，還是被誤導(dǎo)了，就不該輕易認(rèn)定他有主觀故意。
比如說，注冊(cè)人張三是個(gè)剛踏入電商行業(yè)的新手，對(duì)自己賣的商品所屬行業(yè)的專業(yè)知識(shí)幾乎一竅不通。選供應(yīng)商的時(shí)候，張三是通過正規(guī)電商平臺(tái)推薦，還有行業(yè)交流群介紹，選了看著資質(zhì)特別全的供應(yīng)商李四。張三和李四合作的時(shí)候，李四提供了假的品牌授權(quán)書和質(zhì)量檢測報(bào)告，張三因?yàn)樽约盒袠I(yè)認(rèn)知有限，又信任平臺(tái)推薦和供應(yīng)商給的資料，根本沒辦法辨別真假。同時(shí)，張三在日常經(jīng)營中，從來沒收到過任何說商品是假貨的投訴或者舉報(bào)，也沒有其他渠道能知道商品是假冒偽劣的。從張三獲取信息的渠道，還有他自身的行業(yè)認(rèn)知水平來看，他主觀上沒理由懷疑自己賣的商品是假貨，也就不具備銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品的主觀故意。按照《刑法》第二百一十四條對(duì)這個(gè)罪的定義，主觀故意是構(gòu)成這個(gè)罪的必要條件之一，張三從這些方面都能看出沒有主觀故意，所以理論上不應(yīng)該認(rèn)定他有罪。

2. 合理信賴與善意經(jīng)營：要是注冊(cè)人能拿出足夠多的證據(jù)，證明自己是真心覺得所售商品合法合規(guī)，一直都是本著誠信經(jīng)營的原則在做生意，那就能夠有力地反駁被指控主觀故意售假這事兒。
在實(shí)際發(fā)生的案件當(dāng)中，有這樣的情況。注冊(cè)人長期和信譽(yù)很不錯(cuò)的供應(yīng)商合作，以前供應(yīng)商提供的商品質(zhì)量都合格。但這次出問題是因?yàn)楣?yīng)商偷偷換了貨源，還沒告訴注冊(cè)人。注冊(cè)人依照以往的合作經(jīng)驗(yàn)，又信任這個(gè)供應(yīng)商，在銷售商品的時(shí)候，就沒有對(duì)這批貨再做額外的檢驗(yàn)。
辯護(hù)律師找到了注冊(cè)人和供應(yīng)商長期合作的記錄、之前商品的質(zhì)量檢測報(bào)告，還有這次進(jìn)貨時(shí)雙方的溝通記錄（從記錄里能看出供應(yīng)商沒提貨源變更的事兒），靠著這些證據(jù)，成功幫注冊(cè)人在主觀故意售假這一點(diǎn)上進(jìn)行了抗辯，為當(dāng)事人爭取到無罪或者取保候?qū)忂@樣好的結(jié)果。

3、依據(jù)溝通記錄與行為表現(xiàn)推定主觀故意：認(rèn)定注冊(cè)人主觀故意的時(shí)候，往往也需要結(jié)合客觀證據(jù)，特別是要重點(diǎn)關(guān)注行為人的聊天記錄，通過分析溝通記錄，查看內(nèi)容是否圍繞店鋪日常運(yùn)營基礎(chǔ)事務(wù)，是否涉及售假相關(guān)，是否詢問質(zhì)量和正規(guī)進(jìn)貨憑證等等。這些行為能夠表明其主觀是否關(guān)注店鋪正常經(jīng)營與商品質(zhì)量，是否存在銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品的主觀故意。

比如說，刑事律師通過閱卷發(fā)現(xiàn)，注冊(cè)人張三與實(shí)際經(jīng)營人李四的溝通記錄主要圍繞店鋪的日常運(yùn)營，諸如訂單處理、客戶反饋等基本事務(wù)。當(dāng)李四提到某些商品價(jià)格較低時(shí)，張三多次詢問是否有質(zhì)量問題和正規(guī)進(jìn)貨憑證，李四都給予了肯定答復(fù)，還提供了相應(yīng)圖片或證明，給出了符合常理的解釋。

從邏輯上看，張三的行為與故意售假的主觀故意相悖，不能僅僅憑借他注冊(cè)人的身份就認(rèn)定他有犯罪故意，銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪要求主觀明知是假貨還進(jìn)行銷售，張三的行為體現(xiàn)不出這種明知故犯的主觀故意。

在司法實(shí)踐中認(rèn)定銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪等犯罪的時(shí)候，絕不能僅僅依據(jù)客觀上存在的疑似犯罪行為，而應(yīng)當(dāng)綜合、全面地審查行為人的主觀故意。必須充分考慮行為人的經(jīng)營背景、經(jīng)驗(yàn)、對(duì)業(yè)務(wù)的熟悉程度等多方面因素，切不可因?yàn)榭陀^結(jié)果就片面地認(rèn)定犯罪。