《人工智能時(shí)代算法共謀的反壟斷法規(guī)制》

作者：時(shí)建中 林孟洲 著

ISBN：978-7-5764-1982-5

定價(jià)：89 元

中國(guó)政法大學(xué)出版社2025年2月

本書(shū)探討了人工智能技術(shù)特別是算法在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的作用及其對(duì)反壟斷法的挑戰(zhàn)，最近的生成式AI的快速發(fā)展，增加了算法共謀壟斷的嚴(yán)重性。隨著人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展，算法共謀這一新型反競(jìng)爭(zhēng)行為成為全球反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)關(guān)注的焦點(diǎn)。算法共謀不同于傳統(tǒng)意義上的卡特爾或寡頭共謀，它不依賴于企業(yè)間的直接溝通或協(xié)商，而是通過(guò)高度自動(dòng)化的算法實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的默契合作，從而達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。由于算法共謀的隱蔽性和技術(shù)復(fù)雜性，傳統(tǒng)的反壟斷法工具面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。如何識(shí)別和規(guī)制這種新型共謀行為，成為本書(shū)研究的核心問(wèn)題。

在此背景下，本書(shū)系統(tǒng)梳理了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界關(guān)于算法共謀的研究進(jìn)展，結(jié)合我國(guó)《反壟斷法》的實(shí)際情況，提出了一系列切實(shí)可行的法律規(guī)制路徑。本書(shū)不僅從法律層面闡述了算法共謀的法律定義和構(gòu)成要件，還深入分析了其背后的經(jīng)濟(jì)原理和技術(shù)機(jī)制，并提出了相應(yīng)的法律對(duì)策和政策建議，為我國(guó)乃至全球的反壟斷法制建設(shè)提供了重要的理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。

01

作者簡(jiǎn)介

時(shí)建中

中國(guó)政法大學(xué)副校長(zhǎng)、 教授、 博士生導(dǎo)師，教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室——中國(guó)政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治實(shí)驗(yàn)室主任、數(shù)據(jù)法治研究院院長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任。主要研究領(lǐng)域?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)法學(xué)、數(shù)據(jù)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)。兼任中國(guó)科學(xué)技術(shù)法學(xué)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)法學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)督管理學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)專家咨詢組副組長(zhǎng)、國(guó)家數(shù)據(jù)專家咨詢委員會(huì)委員兼理論組副組長(zhǎng)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局法律顧問(wèn)、工信部法律顧問(wèn)、《電信法》 起草專家組副組長(zhǎng)等職務(wù)。作為國(guó)務(wù)院法制辦反壟斷法審查修改工作小組專家，參加了我國(guó)《反壟斷法》的立法工作。榮獲中國(guó)“憲法的精神法治的力量——2022年度法治人物”。主編出版《反壟斷法學(xué)》《數(shù)據(jù)立法重點(diǎn)問(wèn)題研究——以全國(guó)省級(jí)地方立法文件為研究對(duì)象》《〈中華人民共和國(guó)反壟斷法〉專家修改建議稿及詳細(xì)說(shuō)明》《反壟斷法——法典釋評(píng)與學(xué)理探源》以及Merger Control in China等著作, 在《中國(guó)法學(xué)》《中外法學(xué)》《人民日?qǐng)?bào)》《光明日?qǐng)?bào)》《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》等重要學(xué)術(shù)期刊和報(bào)紙發(fā)表學(xué)術(shù)論文100余篇。

林孟洲

美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)電腦工程博士，長(zhǎng)期在人工智能和數(shù)字科技前沿領(lǐng)域從事研發(fā)工作，在蘋(píng)果公司、微軟公司等世界知名企業(yè)的關(guān)鍵崗位任職超過(guò)二十年。林孟洲博士的職業(yè)生涯始于硅谷，在蘋(píng)果公司的尖端技術(shù)研究部門，從事多媒體和光通訊的研究。林孟洲博士還曾共同創(chuàng)辦硅谷初創(chuàng)企業(yè)Streaming21，專門從事電信級(jí)流媒體技術(shù)。林孟洲博士最近的經(jīng)歷是擔(dān)任微軟物聯(lián)網(wǎng)及產(chǎn)業(yè)事業(yè)群亞洲區(qū)技術(shù)負(fù)責(zé)人，專注于產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型及人工智能轉(zhuǎn)型。多樣化的職業(yè)生涯，不斷拓展林孟洲博士的國(guó)際視野和跨學(xué)科專業(yè)知識(shí)、能力。在最近出版的獨(dú)著《AI力：邏輯協(xié)同創(chuàng)新》一書(shū)中，林孟洲博士提出以人類邏輯思維解決問(wèn)題的方式和AI協(xié)同創(chuàng)新，并且針對(duì)產(chǎn)業(yè)AI轉(zhuǎn)型提出了一系列策略建議。

02

編輯推薦

本書(shū)在學(xué)術(shù)和實(shí)務(wù)兩個(gè)層面都具有較高的出版價(jià)值。在學(xué)術(shù)層面，本書(shū)系統(tǒng)梳理了國(guó)內(nèi)外關(guān)于算法共謀的研究進(jìn)展，結(jié)合我國(guó)《反壟斷法》的實(shí)際情況，提出了具有開(kāi)創(chuàng)性和前瞻性的理論觀點(diǎn)。本書(shū)不僅拓展了反壟斷法的研究視野，也為未來(lái)的學(xué)術(shù)研究提供了豐富的素材和理論支持。在實(shí)務(wù)層面，本書(shū)為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)、企業(yè)法律顧問(wèn)和政策制定者提供了可行的法律對(duì)策和政策建議，尤其在如何識(shí)別和規(guī)制算法共謀方面，提出了具體的操作指南和應(yīng)對(duì)策略。這些內(nèi)容不僅有助于提高反壟斷法的執(zhí)法效率，也為企業(yè)合規(guī)管理提供了重要的參考。

03

序 言

人工智能正在以驚人的速度改變我們的世界, 從科技到經(jīng)濟(jì)，從社會(huì)生產(chǎn)到個(gè)人生活，乃至社會(huì)治理方式，其影響無(wú)處不在。作為一名數(shù)據(jù)法學(xué)和競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)研究人員，我深感我們必須更早地準(zhǔn)備并規(guī)范這一改變世界的技術(shù)，以應(yīng)對(duì)其帶來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。本書(shū)就是我和知名的人工智能專家林孟洲博士展開(kāi)跨學(xué)科合作研究成果的結(jié)晶，旨在從法學(xué)的角度探索人工智能特別是算法共謀對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響, 并提出相應(yīng)的規(guī)制策略。當(dāng)然，本書(shū)還凝結(jié)了中國(guó)政法大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心諸多學(xué)者的智慧和貢獻(xiàn)。他們?cè)诜磯艛喾ㄑ芯亢腿斯ぶ悄芤?guī)制方面的深入研究和獨(dú)到見(jiàn)解, 為本書(shū)增添了寶貴的學(xué)術(shù)價(jià)值。在此，我衷心感謝他們的辛勤付出。

20世紀(jì)50年代以來(lái)，人工智能的發(fā)展經(jīng)歷了多次起伏。目前，以深度學(xué)習(xí)和生成式人工智能為代表的新技術(shù)正推動(dòng)人類進(jìn)入一個(gè)全新的時(shí)代。然而，這些技術(shù)作為前所未有的變革力量，在賦能經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，伴生著不容忽視的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。例如，算法不僅簡(jiǎn)化了達(dá)成共謀的條件，還大大降低了企業(yè)打破共謀均衡的動(dòng)機(jī)，使得共謀更加高效和穩(wěn)定。因此，算法共謀已成為反壟斷法在數(shù)字商業(yè)生態(tài)適用中一個(gè)突出的新問(wèn)題。

面對(duì)這些挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)反壟斷法框架已顯得力不從心。因此，本書(shū)從多個(gè)角度探討了如何通過(guò)法律手段有效規(guī)制算法共謀。首先，分析了算法共謀的基本原理和類型,包括監(jiān)測(cè)式、 軸幅式、代理式和自主式算法共謀；其次，深入探討了傳統(tǒng)反壟斷法的壟斷協(xié)議規(guī)范、濫用共同市場(chǎng)支配地位規(guī)范以及經(jīng)營(yíng)者集中控制規(guī)范在應(yīng)對(duì)算法共謀上的適用性和局限性；最后，提出了一系列協(xié)同治理機(jī)制，包括市場(chǎng)約束機(jī)制、 數(shù)字化篩查機(jī)制、 反壟斷合規(guī)機(jī)制和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估機(jī)制，以期在現(xiàn)有法律框架下提供更多元的解決方案。

本書(shū)的核心觀點(diǎn)是，盡管算法共謀帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，但是，充分利用現(xiàn)有反壟斷法規(guī)范的制度資源，輔之以多元化的治理機(jī)制，可以增強(qiáng)反壟斷法的適用性。我希望本書(shū)能夠?yàn)橄嚓P(guān)領(lǐng)域的理論工作者和實(shí)務(wù)工作者提供參考和啟示，共同推動(dòng)人工智能時(shí)代反壟斷法治的現(xiàn)代化。

時(shí)建中

2025年1月16日

04

目 錄

導(dǎo)論

一、人工智能：能量與風(fēng)險(xiǎn)并聚

二、人工智能時(shí)代的算法共謀風(fēng)險(xiǎn)

三、算法共謀國(guó)內(nèi)外研究述評(píng)

四、研究思路、特色和方法

五、本書(shū)主要內(nèi)容及各章提要

上篇 人工智能和算法共謀的基礎(chǔ)理論

第一章 人工智能和算法原理

第一節(jié) 人工智能的概念、歷史和發(fā)展

一、人工智能概念的界定

二、人工智能概念的解構(gòu)

三、人工智能的歷史簡(jiǎn)介

四、人工智能的當(dāng)下：生成式人工智能

五、人工智能的未來(lái)：通用人工智能

第二節(jié) 人工智能的價(jià)值鏈和核心要素

一、人工智能的價(jià)值鏈和主要參與者

二、人工智能的核心要素之一：算法（模型）

三、人工智能的核心要素之二：數(shù)據(jù)

四、人工智能的核心要素之三：算力

第三節(jié) 算法概念探源和人工智能算法

一、算法的概念溯源

二、算法的計(jì)算機(jī)應(yīng)用

三、算法是人工智能的“根本要素”

四、人工智能算法的分類

第二章 合作、互操作和共謀的一般理論

第一節(jié) 社會(huì)學(xué)視域下的合作理論

一、合作是人類社會(huì)的基本需要

二、人類合作何以可能

第二節(jié) 計(jì)算機(jī)科學(xué)視域下的互操作理論

一、互操作概念的解析

二、數(shù)字服務(wù)互操作的類型及隱憂

第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下的共謀理論

一、共謀的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義和經(jīng)濟(jì)危害

二、共謀的經(jīng)濟(jì)學(xué)分類

三、維系共謀的四種基本機(jī)制

第四節(jié) 共謀的反壟斷法表達(dá)及規(guī)制路徑

一、共謀的反壟斷法表達(dá)之一：壟斷協(xié)議

二、共謀的反壟斷法表達(dá)之二：共同市場(chǎng)支配地位

三、共謀的反壟斷法表達(dá)之三：協(xié)同效應(yīng)

第三章 算法的競(jìng)爭(zhēng)影響和算法共謀機(jī)理

第一節(jié) 算法商業(yè)運(yùn)用對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的積極影響

一、微觀洞察：算法給企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

二、宏觀分析：算法所蘊(yùn)含的整體經(jīng)濟(jì)效益

第二節(jié) 算法商業(yè)運(yùn)用引發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)擔(dān)憂

一、算法商業(yè)運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

二、算法壟斷效應(yīng)

第三節(jié) 算法何以加劇放大共謀風(fēng)險(xiǎn)

一、實(shí)現(xiàn)共謀的基本條件

二、算法對(duì)共謀基本條件的簡(jiǎn)化

第四章 算法共謀的類型化解析

第一節(jié) 算法明示共謀

一、監(jiān)測(cè)式算法共謀

二、軸幅式算法共謀

第二節(jié) 算法默示共謀

一、代理式算法共謀

二、自主式算法共謀

第三節(jié) 算法共謀的類型關(guān)系辨析

一、監(jiān)測(cè)式算法共謀與軸幅式算法共謀的辨析

二、監(jiān)測(cè)式算法共謀與代理式算法共謀的辨析

三、軸幅式算法共謀與代理式算法共謀的辨析

四、自主式算法共謀與其他算法共謀類型的辨析

中篇 算法共謀的反壟斷法適用

第五章 壟斷協(xié)議規(guī)范對(duì)算法共謀的適用

第一節(jié) 壟斷協(xié)議的基本規(guī)范框架

一、我國(guó)反壟斷法關(guān)于壟斷協(xié)議規(guī)定的考察

二、壟斷協(xié)議的一般構(gòu)成

三、壟斷協(xié)議的特殊形態(tài)

第二節(jié) 壟斷協(xié)議規(guī)范對(duì)算法明示共謀的適用

一、壟斷協(xié)議規(guī)范對(duì)監(jiān)測(cè)式算法共謀的適用

二、壟斷協(xié)議規(guī)范對(duì)軸幅式算法共謀的適用

第三節(jié) 算法默示共謀對(duì)壟斷協(xié)議規(guī)范的挑戰(zhàn)

一、算法默示共謀將壟斷協(xié)議規(guī)范的“裂縫”撕扯為“巨縫”

二、壟斷協(xié)議規(guī)范層面的潛在應(yīng)對(duì)舉措及其局限

第六章 濫用共同市場(chǎng)支配地位規(guī)范對(duì)算法共謀的適用

第一節(jié) 濫用共同市場(chǎng)支配地位的基本規(guī)范框架

一、我國(guó)反壟斷法關(guān)于濫用共同市場(chǎng)支配地位規(guī)定的考察

二、歐盟競(jìng)爭(zhēng)法上涉濫用共同市場(chǎng)支配地位的案例考察

三、濫用共同市場(chǎng)支配地位的規(guī)范構(gòu)成

第二節(jié) 濫用共同市場(chǎng)支配地位規(guī)范對(duì)算法共謀的適用

一、算法“控制”和經(jīng)營(yíng)者的識(shí)別

二、從事算法協(xié)調(diào)的經(jīng)營(yíng)者形成了一個(gè)共同實(shí)體

三、基于算法協(xié)調(diào)的共同實(shí)體具有市場(chǎng)支配地位

四、基于算法協(xié)調(diào)的濫用共同市場(chǎng)支配地位行為

第三節(jié) 濫用共同市場(chǎng)支配地位規(guī)范適用于算法共謀的限度

一、規(guī)范體系內(nèi)的審視

二、規(guī)范體系外的反思

第七章 經(jīng)營(yíng)者集中控制規(guī)范對(duì)算法共謀的適用

第一節(jié) 經(jīng)營(yíng)者集中控制的基本規(guī)范框架

一、我國(guó)反壟斷法關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中控制規(guī)定的考察

二、經(jīng)營(yíng)者集中審查標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范層次

三、經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)的規(guī)范要義

第二節(jié) 經(jīng)營(yíng)者集中控制規(guī)范對(duì)算法共謀的適用

一、涉及算法的經(jīng)營(yíng)者集中

二、算法協(xié)同效應(yīng)的經(jīng)營(yíng)者集中審查

三、算法協(xié)同效應(yīng)的經(jīng)營(yíng)者集中救濟(jì)

第三節(jié) 經(jīng)營(yíng)者集中控制規(guī)范適用于算法共謀的限度

一、申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的制約

二、隱蔽的共謀優(yōu)于公開(kāi)的集中

下篇 算法共謀反壟斷的協(xié)同治理機(jī)制

第八章 算法共謀的市場(chǎng)約束機(jī)制

第一節(jié) 買方抗衡勢(shì)力的概念和原理

一、買方抗衡勢(shì)力概念的源起

二、買方抗衡勢(shì)力對(duì)卡特爾的制約

三、買方市場(chǎng)勢(shì)力的類型與買方抗衡勢(shì)力的評(píng)估

第二節(jié) 算法驅(qū)動(dòng)的消費(fèi)者抗衡勢(shì)力對(duì)算法共謀的制約

一、消費(fèi)者抗衡勢(shì)力何以可能

二、算法型消費(fèi)者的興起及其作用機(jī)理

三、算法型消費(fèi)者的抗衡勢(shì)力及其對(duì)算法共謀的破解

第三節(jié) 算法型消費(fèi)者制約算法共謀的局限及因應(yīng)

一、算法型消費(fèi)者的“過(guò)”和“不及”

二、“算法型消費(fèi)者”市場(chǎng)的法治保障思路

第九章 算法共謀的數(shù)字化篩查機(jī)制

第一節(jié) 算法型反壟斷的構(gòu)想、局限和重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域

一、隱約浮現(xiàn)的算法型反壟斷

二、算法型反壟斷的宏大圖景

三、算法型反壟斷的局限

四、算法型反壟斷的重點(diǎn)應(yīng)用領(lǐng)域

第二節(jié) 算法共謀數(shù)字化篩查的性質(zhì)和功能

一、數(shù)字化篩查的性質(zhì)

二、算法共謀數(shù)字化篩查的功能

第三節(jié) 算法共謀數(shù)字化篩查的類型、限度和建設(shè)

一、算法共謀數(shù)字化篩查的類型

二、算法共謀數(shù)字化篩查的限度

三、算法共謀數(shù)字化篩查的建設(shè)

第十章 算法共謀的反壟斷合規(guī)機(jī)制

第一節(jié) 反壟斷合規(guī)的理論邏輯

一、反壟斷合規(guī)的邏輯理路

二、反壟斷合規(guī)的類型譜系

第二節(jié) 反壟斷合規(guī)的實(shí)踐邏輯

一、反壟斷合規(guī)指引的域內(nèi)外范例

二、反壟斷合規(guī)的核心要素

第三節(jié) 破解算法共謀的算法型反壟斷合規(guī)

一、企業(yè)內(nèi)部對(duì)算法共謀的數(shù)字化篩查

二、算法審計(jì)和“設(shè)計(jì)合規(guī)”

三、反壟斷合規(guī)機(jī)制的效用限度

第十一章 算法共謀的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估機(jī)制

第一節(jié) 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的理論基礎(chǔ)

一、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的內(nèi)涵和性質(zhì)

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的一般目的

三、人工智能時(shí)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的特別目的

第二節(jié) 算法共謀背景下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的實(shí)質(zhì)關(guān)注

一、重點(diǎn)關(guān)注算法默示共謀

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的驗(yàn)證要點(diǎn)

第三節(jié) 算法共謀背景下市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的程序規(guī)范

一、確定并選擇要評(píng)估的市場(chǎng)范圍或競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

二、確定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的計(jì)劃和方式

三、規(guī)劃利益相關(guān)者的參與

四、公開(kāi)發(fā)起市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估

五、收集和分析信息

六、形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估結(jié)果

七、對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估的回顧評(píng)估

第四節(jié) 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估應(yīng)對(duì)算法共謀的優(yōu)點(diǎn)和局限

一、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估應(yīng)對(duì)算法共謀的優(yōu)點(diǎn)

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況評(píng)估應(yīng)對(duì)算法共謀的局限

參考文獻(xiàn)

一、中文著作類

二、中文譯著類

三、中文論文類

四、外文著作類

五、外文論文類

六、外文報(bào)告和規(guī)范性文件類

七、國(guó)內(nèi)外案例

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