鄭友德，華中科技大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競爭法中心教授

肖昱堃，同濟(jì)大學(xué)上海國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院助理教授

以該論文為基礎(chǔ)的同名文章擬于《競爭政策研究》2025年第6期刊發(fā)

六、《反不正當(dāng)競爭法》三修第六問：利用不法獲取的商業(yè)秘密從事生產(chǎn)銷售等行為是否應(yīng)增列為侵犯商業(yè)秘密行為？

現(xiàn)行《反不正當(dāng)競爭法》第9條規(guī)制三類侵犯商業(yè)秘密行為：非法獲取、披露和使用。其中“使用”是最常見的侵害商業(yè)秘密行為，非法獲取和披露的最終目的也是使用商業(yè)秘密。但《反不正當(dāng)競爭法》中既沒有明確“使用”的內(nèi)涵，也沒有針對(duì)市場下游環(huán)節(jié)中侵害商業(yè)秘密的行為做任何調(diào)控。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問題的規(guī)定》（以下簡稱“《商業(yè)秘密司法解釋》”）第9條，被訴侵權(quán)人在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中直接使用商業(yè)秘密，或者對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行修改、改進(jìn)后使用，或者根據(jù)商業(yè)秘密調(diào)整、優(yōu)化、改進(jìn)有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定屬于《反不正當(dāng)競爭法》所稱的使用商業(yè)秘密。依據(jù)以上規(guī)定，可以認(rèn)為“使用商業(yè)秘密”拓展為三種主要使用情形：一是直接使用，即被訴侵權(quán)人在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中直接利用商業(yè)秘密進(jìn)行生產(chǎn)制造；二是修改、改進(jìn)后使用，即對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行修改或改進(jìn)后再用于生產(chǎn)制造或經(jīng)營活動(dòng)；三是根據(jù)商業(yè)秘密調(diào)整優(yōu)化后使用，即通過調(diào)整、優(yōu)化或改進(jìn)相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)來間接使用商業(yè)秘密。然而，是否將利用商業(yè)秘密生產(chǎn)的衍生產(chǎn)品及其后續(xù)經(jīng)營行為（如銷售、進(jìn)出口、存儲(chǔ)等）納入“使用商業(yè)秘密”的范疇，司法解釋尚未做出明確規(guī)定。

從商業(yè)秘密保護(hù)的制度邏輯分析，禁止利用不法獲取的商業(yè)秘密從事生產(chǎn)及其后續(xù)營銷活動(dòng)的行為，有助于防止侵權(quán)者通過侵權(quán)商品的流通規(guī)避侵權(quán)責(zé)任，這符合商業(yè)秘密保護(hù)的立法目的。這種擅自使用商業(yè)秘密內(nèi)容本身的直接使用必然是屬于《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)制的商業(yè)秘密使用行為。美國判例法將“使用”廣泛定義為包括在制造、生產(chǎn)、研發(fā)、銷售包含商業(yè)秘密的產(chǎn)品中使用保密信息或通過使用商業(yè)秘密信息來招攬客戶。但是，我國的司法案例中認(rèn)為《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)定的使用商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)指直接使用商業(yè)秘密內(nèi)容本身，而不包括銷售侵犯商業(yè)秘密所制造的侵權(quán)商品以及購買者使用的行為?？傊圃?、銷售侵權(quán)商品是否也構(gòu)成侵害商業(yè)秘密，在《反不正當(dāng)競爭法》上尚無準(zhǔn)確定性。這都導(dǎo)致侵權(quán)商品在市場流通甚至擴(kuò)散而無法得到及時(shí)有效地遏制。因此，為了消除這種行為對(duì)商業(yè)秘密權(quán)利人的持續(xù)性侵害，有必要將生產(chǎn)、進(jìn)出口、銷售侵權(quán)商品等行為增列為典型的侵害商業(yè)秘密行為。

比照我國《專利法》（第11條）中針對(duì)侵權(quán)行為的規(guī)定，同時(shí)借鑒域外立法經(jīng)驗(yàn)，本文建議《反不正當(dāng)競爭法》（三修草案）增加一種侵害商業(yè)秘密的行為：生產(chǎn)、銷售侵權(quán)商品，以及涉嫌侵權(quán)商品的進(jìn)出口或儲(chǔ)存行為?！稓W盟商業(yè)秘密指令》第4條第5項(xiàng)將三種行為人明知或應(yīng)知的行為明確定性為侵犯商業(yè)秘密：直接生產(chǎn)、提供侵權(quán)商品或?qū)⑶謾?quán)商品投放市場，或?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)此種目的而進(jìn)口、出口或儲(chǔ)存侵權(quán)商品。該指令也規(guī)定了禁止銷售、召回、銷毀侵權(quán)商品的臨時(shí)性與預(yù)防性救濟(jì)措施。歐盟《商業(yè)秘密指令》序言（28）中明確闡述了這一規(guī)定的立法依據(jù) ，指出商業(yè)秘密可能會(huì)被非法用于設(shè)計(jì)、生產(chǎn)或銷售商品或其組件，而這些商品或組件可能會(huì)在歐盟內(nèi)部市場中擴(kuò)散，從而影響商業(yè)秘密持有人的商業(yè)利益以及內(nèi)部市場的運(yùn)作。在這種情況下，當(dāng)非法使用相關(guān)商業(yè)秘密對(duì)商品的質(zhì)量、價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生重大影響，或者顯著降低其生產(chǎn)或營銷的成本、促進(jìn)或加速其生產(chǎn)或營銷過程時(shí)，賦予司法機(jī)關(guān)采取有效且適當(dāng)措施的權(quán)力是十分重要的，以確保此類商品不被投放市場或從市場中撤回。鑒于貿(mào)易的全球化性質(zhì)，有必要將此類措施擴(kuò)展至禁止將這些商品進(jìn)口至歐盟，或?yàn)樘峁┗蛲斗攀袌龅哪康亩鴥?chǔ)存這些商品。

德國和日本也采取了與歐盟類似的立法，通過專門條款規(guī)制商業(yè)秘密侵權(quán)商品的流通。德國《商業(yè)秘密保護(hù)法》第4條明確禁止生產(chǎn)、供應(yīng)、流通、進(jìn)口、出口、儲(chǔ)存產(chǎn)品時(shí)對(duì)商業(yè)秘密的不法使用行為。日本《不正當(dāng)競爭防止法》第2條第1款第10項(xiàng)也將使用不正當(dāng)獲取的技術(shù)秘密而制造的產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓、交付、展示、出口、進(jìn)口或者通過通信網(wǎng)絡(luò)提供的行為列為侵害商業(yè)秘密行為。該法同時(shí)規(guī)定被侵權(quán)人可以通過民事救濟(jì)程序申請對(duì)出售、進(jìn)口、出口侵權(quán)商品的行為實(shí)施禁令，并規(guī)定這種行為將受到刑事處罰。

從以上域外立法例可以看出，美國、歐盟、日本等國家和地區(qū)已將從事侵害商業(yè)秘密的生產(chǎn)、市場營銷等后續(xù)行為與非法獲取、使用或披露商業(yè)秘密的行為并列。這一規(guī)則體現(xiàn)了國際商業(yè)秘密保護(hù)的先進(jìn)理念。借鑒國際規(guī)則，增設(shè)侵權(quán)商品規(guī)制條款，能夠推動(dòng)國內(nèi)與國際規(guī)則接軌，不僅可以提升中國商業(yè)秘密保護(hù)的國際化水平，還能為構(gòu)建公平自由的國際競爭市場奠定法律基礎(chǔ)。

從我國商業(yè)秘密保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)，《反不正當(dāng)競爭法》第三次修訂時(shí)應(yīng)增設(shè)針對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)商品的規(guī)制條款，其必要性主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

首先，這是防止侵權(quán)鏈條延續(xù)并切斷侵權(quán)者最終利益鏈條的必要舉措。商業(yè)秘密侵權(quán)行為的核心動(dòng)機(jī)在于通過非法獲取、使用或披露商業(yè)秘密來生產(chǎn)產(chǎn)品并獲利，而后續(xù)的銷售、轉(zhuǎn)售、進(jìn)出口等行為則是侵權(quán)者實(shí)現(xiàn)利益最大化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。現(xiàn)行《反不正當(dāng)競爭法》主要規(guī)制獲取、使用和披露商業(yè)秘密的行為，但未明確規(guī)定侵權(quán)商品及其流通行為的法律后果。這種保護(hù)模式可能導(dǎo)致侵權(quán)者通過侵權(quán)商品流通繼續(xù)獲利，使權(quán)利人無法獲得全面救濟(jì)。通過增設(shè)針對(duì)侵權(quán)商品的規(guī)制條款，可以有效阻斷“(侵權(quán)商品)設(shè)計(jì)→生產(chǎn)→營銷”的全鏈條侵權(quán)路徑，防止侵權(quán)商品流入市場，從而更好地保護(hù)商業(yè)秘密持有人的合法權(quán)益。

其次，這一修訂契合商業(yè)秘密保護(hù)的政策目標(biāo)。商業(yè)秘密保護(hù)的核心在于防止侵權(quán)者通過非法手段獲取或使用他人商業(yè)秘密以謀取不正當(dāng)競爭優(yōu)勢。如果法律僅規(guī)制直接使用行為，而不涉及侵權(quán)商品的流通和經(jīng)營，侵權(quán)者仍可能通過侵權(quán)商品銷售等方式實(shí)現(xiàn)利益最大化，從而削弱法律的威懾力和保護(hù)效果。增設(shè)侵權(quán)商品規(guī)制條款，有助于確保商業(yè)秘密保護(hù)的全面性，避免法律保護(hù)范圍出現(xiàn)漏洞。

再次，這有助于防止侵權(quán)者規(guī)避侵權(quán)責(zé)任。由于侵權(quán)行為的隱蔽性，侵權(quán)者可能通過對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行部分改進(jìn)、調(diào)整生產(chǎn)環(huán)節(jié)或分散銷售渠道等方式，試圖規(guī)避直接使用商業(yè)秘密的法律責(zé)任。而針對(duì)侵權(quán)商品的流通行為進(jìn)行規(guī)制，可以有效遏制侵權(quán)者利用衍生產(chǎn)品規(guī)避法律責(zé)任的行為，從而確保法律的可操作性和執(zhí)行力。

最后，這一修訂符合中國當(dāng)前政策導(dǎo)向和市場秩序維護(hù)的需要。中國近年來加大了對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)行為的打擊力度，強(qiáng)調(diào)保護(hù)創(chuàng)新成果、維護(hù)市場公平競爭秩序。增設(shè)侵權(quán)商品規(guī)制條款，與這一政策導(dǎo)向高度契合。侵權(quán)商品的流通不僅損害持有人的利益，還會(huì)擾亂市場競爭秩序，導(dǎo)致合法企業(yè)失去公平競爭的機(jī)會(huì)。規(guī)制侵權(quán)商品的流通行為，有助于維護(hù)市場公平性，促進(jìn)市場的健康發(fā)展。

綜上所述，增設(shè)商業(yè)秘密侵權(quán)商品規(guī)制條款，不僅能夠完善反不正當(dāng)競爭法律體系，強(qiáng)化對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，還能進(jìn)一步維護(hù)市場秩序，促進(jìn)中國與國際規(guī)則的接軌，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和長遠(yuǎn)價(jià)值。

建議我國《反不正當(dāng)競爭法》第三次修訂時(shí)，在第9條中新增如下條款：“任何人不得制造、銷售或流通其明知或應(yīng)知構(gòu)成侵害技術(shù)秘密的商品。該規(guī)定同樣適用于為流通目的而進(jìn)口、出口或儲(chǔ)存構(gòu)成侵害技術(shù)秘密的商品。如果商品的設(shè)計(jì)、特性、功能或生產(chǎn)、銷售方式在實(shí)質(zhì)上利用了通過不正當(dāng)手段獲取、使用或傳播的技術(shù)秘密，則該商品構(gòu)成對(duì)技術(shù)秘密的侵害。”將上述行為作為與非法獲取、披露與使用等三類違法行為并列的侵權(quán)行為，列入第9條中。上擬條款除參考挪威《商業(yè)秘密法》第4條把侵害商業(yè)秘密商品的定義及其侵權(quán)行為的列舉融為一體外, 還借鑒了日本《不正當(dāng)競爭防止法》第2條第1款第(10)項(xiàng)的規(guī)定，縮小規(guī)范范圍，僅禁止利用竊取的技術(shù)秘密從事生產(chǎn)與營銷等行為，防止將利用竊取的經(jīng)營信息，特別是客戶名單制造及營銷侵權(quán)商品的行為納入規(guī)制范疇，從而減少引發(fā)司法困境與法律適用的不確定性。

為確保前述禁止性條款的有效實(shí)施，還應(yīng)增設(shè)針對(duì)侵權(quán)商品的銷毀、召回、沒收等臨時(shí)性與預(yù)防性措施的規(guī)定，從而進(jìn)一步完善我國商業(yè)秘密保護(hù)制度?，F(xiàn)行法律對(duì)侵權(quán)商品缺乏明確定義，導(dǎo)致行政執(zhí)法和司法救濟(jì)中難以對(duì)相關(guān)產(chǎn)品采取針對(duì)性措施。這種模糊性削弱了商業(yè)秘密保護(hù)的威懾力和執(zhí)行效果，而單純通過提高行政處罰金額的方法不足以充分保障商業(yè)秘密權(quán)利人的利益，也無法有效遏制侵權(quán)行為的再次發(fā)生。因此，本文建議在現(xiàn)行法第33條行政責(zé)任條款中，增設(shè)針對(duì)商業(yè)秘密侵權(quán)商品的罰則，同時(shí)將最高人民法院《商業(yè)秘密司法解釋》中關(guān)于返還、銷毀商業(yè)秘密載體等救濟(jì)措施的規(guī)定加以吸收和細(xì)化，納入《反不正當(dāng)競爭法》中予以明確和完善。

除上述圍繞侵權(quán)商品的專門規(guī)制外，建議對(duì)現(xiàn)行《反不正當(dāng)競爭法》第9條做如下完善：

其一，對(duì)該條第（一）項(xiàng)新增“明知或者應(yīng)知”的標(biāo)準(zhǔn)，明確將侵權(quán)人應(yīng)有的主觀過錯(cuò)作為侵權(quán)行為認(rèn)定條件之一，從而強(qiáng)化法律責(zé)任的明確性與合理性。

其二，將該條第（三）項(xiàng)“違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求”修改為“違反合同或者違反保密義務(wù)”，使表述更加簡潔，同時(shí)與現(xiàn)行法的含義保持一致。具體而言，保密義務(wù)尤其指：雖未簽訂保密協(xié)議，但依據(jù)合作關(guān)系采取保密措施的必要性，或按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定而負(fù)有的保密義務(wù)，包括民事活動(dòng)中的保密義務(wù)、員工的保密義務(wù)和競業(yè)禁止義務(wù)、公務(wù)活動(dòng)中的保密義務(wù)，以及司法訴訟與仲裁程序中的保密義務(wù)。

其三，第9條新增第四款，明確規(guī)定對(duì)商業(yè)秘密載體的違法或無權(quán)占有、控制或復(fù)制行為，構(gòu)成不正當(dāng)獲取商業(yè)秘密的主要形式。例如，我國司法實(shí)踐中曾出現(xiàn)擅自通過移動(dòng)設(shè)備拷貝源代碼、復(fù)制包含商業(yè)秘密信息的圖紙等不當(dāng)獲取商業(yè)秘密的案例。通過立法明確對(duì)商業(yè)秘密載體的不正當(dāng)獲取行為，可以在界定和預(yù)防侵害商業(yè)秘密行為方面發(fā)揮重要作用。

《反不正當(dāng)競爭法》第9條的修改建議如下：

現(xiàn)行《反不正當(dāng)競爭法》第九條

修改建議

經(jīng)營者不得實(shí)施下列侵犯商業(yè)秘密的行為:

(一)以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密;

(二)披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密;

(三)違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密;

(四)教唆、引誘、幫助他人違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密。

經(jīng)營者以外的其他自然人、法人和非法人組織實(shí)施前款所列違法行為的,視為侵犯商業(yè)秘密。

第三人明知或者應(yīng)知商業(yè)秘密權(quán)利人的員工、前員工或者其他單位、個(gè)人實(shí)施本條第一款所列違法行為,仍獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密的,視為侵犯商業(yè)秘密。

經(jīng)營者不得實(shí)施下列侵犯商業(yè)秘密的行為:

（一）明知或者應(yīng)知是商業(yè)秘密，以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密;

（二）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密;

(三)違反合同或者違反保密義務(wù)，或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密;

(四) 教唆、引誘、幫助他人違反保密義務(wù)或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,獲取、披露、使用或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密。

（五）制造、銷售或流通其明知或應(yīng)知構(gòu)成侵害技術(shù)秘密的商品，或者為流通目的而進(jìn)口、出口或儲(chǔ)存構(gòu)成侵害技術(shù)秘密的商品。如果商品的設(shè)計(jì)、特性、功能或生產(chǎn)、銷售方式在實(shí)質(zhì)上利用了通過不正當(dāng)手段獲取、使用或傳播的技術(shù)秘密，則該商品構(gòu)成對(duì)技術(shù)秘密的侵害。

經(jīng)營者以外的其他自然人、法人和非法人組織實(shí)施前款所列違法行為的,視為侵犯商業(yè)秘密。

第三人明知或者應(yīng)知商業(yè)秘密權(quán)利人的員工、前員工或者其他單位、個(gè)人實(shí)施本條第一款所列違法行為,仍獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密的,視為侵犯商業(yè)秘密。

以不正當(dāng)手段獲取商業(yè)秘密持有人的商業(yè)秘密，包括擅自接觸、占有或復(fù)制權(quán)利人合法控制、包含該商業(yè)秘密或能從中推導(dǎo)出該商業(yè)秘密的文件、物品、材料、原料或電子數(shù)據(jù)。

第二十一條經(jīng)營者以及其他自然人、法人和非法人組織違反本法第九條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，由監(jiān)督檢查部門責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

經(jīng)營者以及其他自然人、法人和非法人組織違反本法第九條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，由監(jiān)督檢查部門責(zé)令停止違法行為，處十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處一百萬元以上五百萬元以下的罰款。監(jiān)督檢查部門可以沒收、銷毀侵權(quán)商品、專用于制造侵權(quán)商品或者使用侵權(quán)方法的零部件、工具、模具、設(shè)備等。

新增第X條

經(jīng)營者以及其他自然人、法人和非法人組織違反本法第九條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)停止侵權(quán)、返還侵權(quán)載體等民事責(zé)任。依商業(yè)秘密持有人的申請，人民法院可以責(zé)令侵權(quán)人召回侵權(quán)商品、消除侵權(quán)商品的侵權(quán)部分或銷毀產(chǎn)品。商業(yè)秘密持有人可以向產(chǎn)品進(jìn)出境地海關(guān)提出扣留涉嫌侵權(quán)商品的申請，并提供足以證明侵權(quán)事實(shí)明顯存在的證據(jù)。

余問待續(xù)……

注：因字?jǐn)?shù)關(guān)系，注釋省略，詳見《競爭政策研究》刊發(fā)的同名文章。如引用、轉(zhuǎn)發(fā)請注明《競爭政策研究》2025年第6期。

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