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國有企業(yè)合規(guī)管理辦法(模板)

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)和提升公司及所屬各子公司依法規(guī)范管理、依法合規(guī)經(jīng)營能力和水平，建立健全合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)公司合規(guī)管理的制度化、規(guī)范化，有效防范重大合規(guī)風(fēng)險，保障公司高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司及其全資、控股或有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的各級子公司(以下簡稱:子公司)。

第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指公司及各子公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

第四條 本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指公司和各子公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

第五條 本辦法所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以公司和各子公司及其員工的經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、風(fēng)險應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計劃的管理活動。

第六條 合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原：

(一)全面覆蓋原則。公司合規(guī)管理應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各子公司和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。

(二)強(qiáng)化責(zé)任原則。合規(guī)管理應(yīng)作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要工作內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。

(三)協(xié)同聯(lián)動原則。公司合規(guī)管理與法律風(fēng)險防范、紀(jì)檢、審計、內(nèi)控、風(fēng)險管理等工作相統(tǒng)籌、銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。

(四)客觀獨(dú)立原則。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對公司和員工行為進(jìn)行客觀評價和處理。合規(guī)工作機(jī)構(gòu)獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉。

第七條 公司應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)經(jīng)營理念，大力營造合規(guī)文化氛圍，為全員樹立正確的價值觀，積極引導(dǎo)員工合規(guī)從業(yè)，做到合規(guī)經(jīng)營、人人有責(zé)，切實(shí)有效防范合規(guī)風(fēng)險。

第八條 公司應(yīng)建立與公司經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系。

合規(guī)管理體系應(yīng)包括以下方面：

1.合規(guī)管理組織體系:包括合規(guī)管理決策機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)工作機(jī)構(gòu)、合規(guī)工作人員的設(shè)置等及其合規(guī)管理職責(zé);

2.合規(guī)管理制度體系:包括公司合規(guī)管理所依據(jù)的各項(xiàng)

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