近年來(lái)，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式（“四新經(jīng)濟(jì)”）如雨后春筍般涌現(xiàn)，傳統(tǒng)行業(yè)也在不斷尋求轉(zhuǎn)型升級(jí)。這些新興領(lǐng)域以及傳統(tǒng)行業(yè)的變革，給傳統(tǒng)的監(jiān)管模式帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)這一難題，信用沙盒監(jiān)管作為一種新型監(jiān)管模式應(yīng)運(yùn)而生，其目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新、減少政府對(duì)企業(yè)的過(guò)度干預(yù)，同時(shí)有效防止“一管就死，一放就亂”的管理困局，在保護(hù)與監(jiān)管之間尋找最佳平衡點(diǎn)。

一

信用沙盒監(jiān)管的意義

信用沙盒監(jiān)管的概念最早源于英國(guó)金融監(jiān)管局（FCA）2015年提出的監(jiān)管沙盒理念。其核心是為創(chuàng)新企業(yè)提供一個(gè)受監(jiān)督的安全測(cè)試區(qū)，減少創(chuàng)新成本和監(jiān)管不確定性。在中國(guó)，信用沙盒監(jiān)管以《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》為背景，旨在通過(guò)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，為“四新經(jīng)濟(jì)”和傳統(tǒng)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供支持。

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，“四新經(jīng)濟(jì)”蓬勃發(fā)展，傳統(tǒng)行業(yè)也在加速轉(zhuǎn)型升級(jí)。這些變化對(duì)傳統(tǒng)監(jiān)管模式提出了新的挑戰(zhàn)：過(guò)于嚴(yán)格的監(jiān)管會(huì)抑制創(chuàng)新，而過(guò)于寬松的監(jiān)管則可能導(dǎo)致市場(chǎng)亂象。信用沙盒監(jiān)管正是在這樣的背景下應(yīng)運(yùn)而生，其目標(biāo)是創(chuàng)新監(jiān)管方式，平衡保護(hù)與監(jiān)管，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更寬松的環(huán)境�！八男陆�(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域具有成長(zhǎng)爆發(fā)性、未知性、跨界融合等特點(diǎn)，傳統(tǒng)的監(jiān)管模式難以適應(yīng)其發(fā)展需求。信用沙盒監(jiān)管的出現(xiàn)，為這些領(lǐng)域提供了新的解決方案。

二

信用沙盒監(jiān)管的基本原則

?鼓勵(lì)創(chuàng)新、包容監(jiān)管。信用沙盒監(jiān)管以保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新為導(dǎo)向，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”和傳統(tǒng)行業(yè)實(shí)施更具彈性和包容性的監(jiān)管，采取多觀察、少干預(yù)的策略，為經(jīng)營(yíng)主體留足發(fā)展空間，營(yíng)造有利于創(chuàng)新和公平競(jìng)爭(zhēng)的良好環(huán)境。

?堅(jiān)守底線、審慎監(jiān)管。堅(jiān)持底線思維、落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)“四新經(jīng)濟(jì)”和傳統(tǒng)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的監(jiān)測(cè)研判、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防化解，牢牢守住食品藥品安全、質(zhì)量安全、特種設(shè)備安全底線，保護(hù)人民群眾生命和財(cái)產(chǎn)安全。

?科技賦能、智慧監(jiān)管。聚焦“四新經(jīng)濟(jì)”和傳統(tǒng)行業(yè)特點(diǎn)，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等數(shù)字化手段，加強(qiáng)數(shù)據(jù)匯集分析和信息跟蹤研判，推進(jìn)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、分級(jí)分類監(jiān)管，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性和有效性。

三

信用沙盒監(jiān)管的分類及行業(yè)范圍

信用沙盒監(jiān)管適用于不觸碰安全底線的商事主體，尤其是“四新經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域和傳統(tǒng)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。其適用范圍包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)登記注冊(cè)、行政審批事項(xiàng)、產(chǎn)（商）品監(jiān)督抽查、電子商務(wù)合同監(jiān)管、廣告監(jiān)管等事項(xiàng)，以及食品、醫(yī)療器械、化妝品、特種設(shè)備等不涉及安全的輕微違法行為。

根據(jù)國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，信用沙盒監(jiān)管的行業(yè)范圍可分為兩個(gè)維度：一是傳統(tǒng)領(lǐng)域，將已建立成熟監(jiān)管體系的傳統(tǒng)行業(yè)納入信用沙盒監(jiān)管，如網(wǎng)絡(luò)直播、食品行業(yè)和專精特新企業(yè)等，通過(guò)數(shù)字化治理手段實(shí)施包容審慎的監(jiān)管策略。二是“四新經(jīng)濟(jì)”領(lǐng)域，將新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的經(jīng)營(yíng)主體納入試點(diǎn)，為其提供安全、可控的測(cè)試環(huán)境，促進(jìn)健康發(fā)展。

四

傳統(tǒng)領(lǐng)域信用沙盒監(jiān)管制度構(gòu)建的探索

在構(gòu)建傳統(tǒng)領(lǐng)域信用沙河監(jiān)管制度方面，蘇州工業(yè)園區(qū)近年來(lái)作出積極探索，取得良好成效。

?入“盒”機(jī)制。按信用評(píng)級(jí)入盒，針對(duì)蘇州工業(yè)園區(qū)一般行業(yè)，將信用評(píng)級(jí)為A類的企業(yè)納入“沙盒”，采取包容審慎的監(jiān)管措施，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制；按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)入盒，針對(duì)食品、化妝品行業(yè)，將低風(fēng)險(xiǎn)且信用良好的企業(yè)納入“沙盒”，實(shí)施包容審慎監(jiān)管；按特種設(shè)備行業(yè)入盒，建立特種設(shè)備安全信用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指標(biāo)體系，將風(fēng)險(xiǎn)低且信用好的企業(yè)納入“沙盒”，采取包容審慎監(jiān)管。

?監(jiān)管措施。數(shù)據(jù)共享與動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)化信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系，補(bǔ)充與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理；建立“信用沙盒”監(jiān)管對(duì)象庫(kù)，利用大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)，結(jié)合信用評(píng)級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單，將符合條件的經(jīng)營(yíng)主體納入監(jiān)管對(duì)象庫(kù)；包容審慎監(jiān)管與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，推行書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式，減少對(duì)守法經(jīng)營(yíng)者的干擾；“無(wú)感式”風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與“引導(dǎo)式”提醒，對(duì)新辦企業(yè)加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)，對(duì)輕微問(wèn)題不予處罰，建立容錯(cuò)機(jī)制，通過(guò)短信等方式提示企業(yè)進(jìn)行信用修復(fù)。

?退出機(jī)制。實(shí)施“紅黃線”相結(jié)合的“觸發(fā)式”監(jiān)管，對(duì)一般檢查事項(xiàng)設(shè)定“黃線清單”，對(duì)重點(diǎn)檢查事項(xiàng)設(shè)定“紅線清單”。一旦觸碰紅線，違法違規(guī)主體將自動(dòng)被移出“沙盒”。

五

“四新經(jīng)濟(jì)”信用沙盒監(jiān)管制度構(gòu)建

?納入信用沙盒監(jiān)管庫(kù)。將“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體直接納入“沙盒”，監(jiān)管部門(mén)采取包容審慎措施，允許創(chuàng)新嘗試，確保問(wèn)題可控。

?容錯(cuò)、糾錯(cuò)機(jī)制，將信用約束從重懲戒轉(zhuǎn)向教育引導(dǎo)，給予“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體容錯(cuò)空間，對(duì)輕微違法行為采取告誡說(shuō)理、責(zé)令改正等方式，原則上不予行政處罰。

?設(shè)置監(jiān)管紅線，利用大數(shù)據(jù)和投訴平臺(tái)，建立“監(jiān)管紅線清單”，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)主體的數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，一旦觸碰紅線，立即啟動(dòng)執(zhí)法。

?設(shè)置觀察期，給予“四新經(jīng)濟(jì)”經(jīng)營(yíng)主體1—2年的觀察期，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，采取柔性監(jiān)管方式，督促企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)；柔性執(zhí)法，運(yùn)用行政輔導(dǎo)、行政建議等非強(qiáng)制性方式，讓監(jiān)管既有力度又有溫度，引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)履行法律義務(wù)。

信用沙盒監(jiān)管作為一種創(chuàng)新的監(jiān)管模式，為“四新經(jīng)濟(jì)”和傳統(tǒng)行業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了寬松的環(huán)境，激發(fā)了市場(chǎng)活力和創(chuàng)新能力。在實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)不斷完善監(jiān)管機(jī)制，確保在鼓勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，堅(jiān)守安全底線，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)的平衡發(fā)展。

作者：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局孫玉峰、方瀟怡

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編輯：源源

校稿：昊宇

來(lái)源：中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管報(bào)、源點(diǎn)蘇研院