轉(zhuǎn)自公眾號：國資企業(yè)管理

合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)是在深化國資國企改革攻堅(jiān)期及高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)驅(qū)動下確保國有資本安全的“生命線”，也是推動改革舉措落實(shí)的核心保障。近年來，國資委以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等相關(guān)政策為引領(lǐng)，構(gòu)建“風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、依法治企、責(zé)任追究”五位一體的全面合規(guī)管控體系，明確要求企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建貫穿企業(yè)決策、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)流程及崗位職責(zé)各個環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位”合規(guī)覆蓋。與此同時，新《公司法》的修訂與實(shí)施對公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利、董監(jiān)高職責(zé)權(quán)利等作出重大調(diào)整，重塑企業(yè)法律邏輯，對國有企業(yè)提出更高合規(guī)要求。

為幫助各單位相關(guān)人員深入理解國資委政策要求與強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)經(jīng)營意識，嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)掌握合規(guī)管控的頂層設(shè)計(jì)與實(shí)操落地能力，將合規(guī)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)治理效能與核心競爭力，筑牢國有資本保值增值與高質(zhì)量發(fā)展的法治根基。特制訂以下課程：

【課程內(nèi)容】

第一部分 企業(yè)合規(guī)管控體系構(gòu)建與法律風(fēng)險(xiǎn)防控

一、法治建設(shè)與企業(yè)依法踐行合規(guī)經(jīng)營的時代背景與戰(zhàn)略意義

二、合規(guī)政策解讀與體系框架搭建

(一)政策監(jiān)管趨勢與合規(guī)剛性要求

1.國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》核心條款指引解析

2.穿透式監(jiān)管在國企薪酬、投資、數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的應(yīng)用場景

3.違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究典型案例分析

4.業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)管理主體責(zé)任

(二)合規(guī)體系頂層設(shè)計(jì)方法論

1.“五位一體”架構(gòu):組織、制度、流程、文化、保障

2.合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控、法務(wù)融合策略

(三)頂層設(shè)計(jì)與治理結(jié)構(gòu)及職責(zé)落地

1.黨委會、董事會、合規(guī)委員會(風(fēng)險(xiǎn)管理專委會)權(quán)責(zé)邊界

2.高管及首席合規(guī)官職責(zé)與履職保障機(jī)制

(四)業(yè)務(wù)前端合規(guī)管控一-三道防線協(xié)同

1.業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理/合規(guī)部門、內(nèi)審部門協(xié)同與職責(zé)清單

2.采購、銷售、投融資等崗位合規(guī)職責(zé)嵌入與授權(quán)

三、合規(guī)制度流程建設(shè)實(shí)務(wù)

(一)合規(guī)制度分層設(shè)計(jì)

1.三級制度體系:基本制度、專項(xiàng)指引、操作手冊

2.重點(diǎn)領(lǐng)域制度設(shè)計(jì)模板解析

(二)合規(guī)流程管控工具

1.“三張清單”制作:風(fēng)險(xiǎn)清單、崗位職責(zé)清單、流程管控清單

2.合規(guī)審查前置程序設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)排查與業(yè)務(wù)流集成

四、監(jiān)管層面:數(shù)字化時代下企業(yè)合規(guī)管控實(shí)施路徑

(一)集團(tuán)對各子/分公司強(qiáng)化合規(guī)及實(shí)施有效監(jiān)控

1.集團(tuán)與子/分公司合規(guī)管理的權(quán)責(zé)劃分

2.數(shù)字化手段在子/分公司合規(guī)監(jiān)控中的應(yīng)用

3.強(qiáng)化子/分公司合規(guī)管理的具體措施

(二)集團(tuán)合規(guī)管控與風(fēng)險(xiǎn)管控聯(lián)動及融合

1.數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代下企業(yè)的合規(guī)管控之道

2.從管控模式看集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管控落地“一企一策”

3.風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)如何融合

4.基于橫向、縱向、端到端的法務(wù)合同管理與應(yīng)用實(shí)踐

5.風(fēng)險(xiǎn)管控融入業(yè)務(wù)、融入信息化思路

五、治理層面:常見風(fēng)險(xiǎn)與防控及管理者合規(guī)意識提升

(一)企業(yè)經(jīng)營中的常見風(fēng)險(xiǎn)

1.新《公司法》對企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)環(huán)境市場的影響

2.決策、管理及的業(yè)務(wù)持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)

3.法律及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)鏈及資金鏈風(fēng)險(xiǎn)

4.市場營銷風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

(二)企業(yè)管理者預(yù)防和管理風(fēng)險(xiǎn)需要具備能力

1.風(fēng)險(xiǎn)識別和評估能力、決策和問題解決能力

2.戰(zhàn)略規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)管理及領(lǐng)導(dǎo)能力

3.持續(xù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力、有效溝通和協(xié)調(diào)能力

(三)企業(yè)管理人員提升法律合規(guī)意識的途徑和方法

六、實(shí)踐層面:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

1.公司運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)防范與合規(guī)、商務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

2.人力資源管理中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范及勞資關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

3.采購風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理

4.財(cái)務(wù)行為的內(nèi)控合規(guī)實(shí)踐路徑

5.企業(yè)投融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

6.股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與合規(guī)

7.合規(guī)重點(diǎn)實(shí)務(wù)工作:審查、評估、審計(jì)、審核、評價

第二部分 新《公司法》下公司治理合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、新《公司法》對公司治理架構(gòu)優(yōu)化與治理合規(guī)

1.新公司法對三會一層公司治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)

2.法定代表人選任范圍的擴(kuò)大及其任職與辭任

3.法定代表人的法定職權(quán)與法定限制

4.黨組織與公司治理

5.強(qiáng)化對控股股東和實(shí)際控制人的約束機(jī)制

6.監(jiān)事會的運(yùn)作規(guī)則與審計(jì)委員會的職能建構(gòu)

7.單層制公司治理架構(gòu)

8.強(qiáng)化以職工代表大會為基本形式的民主管理制度

9.簡化國家出資企業(yè)的決策程序，將合規(guī)管理提升到法律制度

二、新《公司法》下股東權(quán)利與責(zé)任新變化

1.股東表決權(quán)一一同股同權(quán)同股不同權(quán)及表決權(quán)談判

2.股東身份權(quán)一一股東身份權(quán)在對外投資及并購中的應(yīng)用

3.股東利潤分配權(quán)--利潤分配的合法合規(guī)程序

4.公司股權(quán)架構(gòu)與股權(quán)戰(zhàn)略

5.股權(quán)回購及股東轉(zhuǎn)讓一一退出條款設(shè)置及股東除名

6.股東知情權(quán)一一國企股東如何按新公司法的審計(jì)查賬

7.股東責(zé)任與義務(wù)

三、公司章程

1.新公司法下的章程修訂要點(diǎn)

2.《上市公司章程指引》修訂解讀

3.公司章程必備條款更新(如ESG披露要求)

4.公司章程與股東協(xié)議的效力沖突解決

四、新《公司法》對公司董監(jiān)高履職要求及企業(yè)家精神

(一)新《公司法》下董監(jiān)高合規(guī)履職及董事會建設(shè)

1.股東出資的核查和催繳義務(wù)及董事的賠償義務(wù)

2.股東抽逃出資與董監(jiān)高的責(zé)任劃分

3.違反規(guī)定提供財(cái)務(wù)資助的董監(jiān)高賠償責(zé)任

4.董事、高管職務(wù)行為致他人受損的責(zé)任規(guī)定

5.董事關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭的注意事項(xiàng)及案例分析

6.公司商業(yè)交易機(jī)會的界定與范圍案例分析

7.回避表決的場景一一關(guān)聯(lián)擔(dān)保的特殊表決程序

8.董事會的組成、會議與績效評估

9.董事會在公司合規(guī)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)

10.公司社會責(zé)任條款

(二)新《公司法》對高層履職行為的規(guī)范與要求

1.高層管理者的職責(zé)與行為準(zhǔn)則更新

2.公司戰(zhàn)略決策程序與責(zé)任追究制度的風(fēng)險(xiǎn)完善

3.企業(yè)高管法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)防范

4.應(yīng)對企業(yè)高管職務(wù)犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)策略

第三部分《民法典》背景下企業(yè)合同全過程管控與風(fēng)險(xiǎn)防范

一、《民法典一一合同編》通則核心要點(diǎn)解析及案例

1.合同編通則司法解釋中亮點(diǎn)與適用

2.合同全過程管理的基本原則

3.通則解釋的核心要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范

4.合同風(fēng)險(xiǎn)、識別與防范策略及案例分析

二、合同制作、審查要點(diǎn)與談判策略

1.部門管理、合同分類到談判策略的協(xié)同控制

2.各部門分口管理

3.合同分類與重點(diǎn)審核及案例分析

4.合同主體審查及案例分析

5.合同審批的一般原則

6.合同正文起草與審查要點(diǎn)

7.簽約階段談判策略

三、合同簽訂時的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范及案例分析

1.主體資格瑕疵與生效要件缺失及案例分析

2.條款歧義風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

3.簽署形式風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范及案例分析

4.時效和證據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及案例分析

5.合同簽訂責(zé)任人權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

6.保密與違約條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

四、合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范與案例分析

(一)動態(tài)監(jiān)控四步法:履行臺賬-證據(jù)留存-風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警-變更管理

(二)典型合同風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)防控及案例分析

1.買賣/采購/租賃/工程合同高頻爭議與條款優(yōu)化

2.保證合同風(fēng)險(xiǎn)與擔(dān)保合規(guī)

3.格式合同/債權(quán)人代位權(quán)/債務(wù)承擔(dān)與債務(wù)加入/違約責(zé)任等分控點(diǎn)

(三)合同糾紛事前控制與體系建設(shè)

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