劉 青

中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院執(zhí)行院長

吳玉章講席教授

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源在于技術(shù)進(jìn)步、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的角度而言，不能帶來技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)開放不是“好的開放”?！昂玫拈_放”是“技術(shù)進(jìn)步型開放”，以促進(jìn)一國生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步、生產(chǎn)效率的提升、資源組織與配置效率的優(yōu)化、產(chǎn)品的升級(jí)或新產(chǎn)品的開發(fā)為關(guān)鍵導(dǎo)向，從而促進(jìn)新質(zhì)生產(chǎn)力、帶來持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長、動(dòng)態(tài)的福利改進(jìn)，而非僅傳統(tǒng)貿(mào)易理論所強(qiáng)調(diào)的由開放引致資源重新配置所帶來的一次性靜態(tài)福利改進(jìn)。

經(jīng)濟(jì)開放與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系非常復(fù)雜，需要科學(xué)、客觀的研究。一方面，一國技術(shù)進(jìn)步的來源是多方面的，既包括自主創(chuàng)新，也包括國際技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)效應(yīng)。另一方面，開放也可能對(duì)技術(shù)進(jìn)步帶來正面的、負(fù)面的不同性質(zhì)影響。經(jīng)濟(jì)開放帶來的商品流動(dòng)、資本流動(dòng)，可能促進(jìn)國際技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移，增加國內(nèi)企業(yè)向國外企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)與理念的機(jī)會(huì)，國際市場、國內(nèi)市場上的競爭也可能促使國內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。但開放也可能導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)以國外技術(shù)、設(shè)備和中間產(chǎn)品替代自身的自主創(chuàng)新研發(fā)，市場競爭加劇也可能削弱企業(yè)的盈利能力從而降低創(chuàng)新投入能力、投入意愿，從而阻礙技術(shù)進(jìn)步。因此，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，開放到底如何影響一國技術(shù)進(jìn)步？歸根到底是一個(gè)實(shí)證問題，需要科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯刻剿鳎寯?shù)據(jù)說話。截至目前的國際國內(nèi)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，開放對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，在各國、各個(gè)維度有不同結(jié)果。這意味著，每個(gè)國家都需要立足自己的現(xiàn)實(shí)情況、基于科學(xué)的研究，從不同維度識(shí)別本國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、厘清經(jīng)濟(jì)機(jī)制、判斷總體利害得失，進(jìn)而才能進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼吲袛嗯c設(shè)計(jì)，避免完全脫離現(xiàn)實(shí)實(shí)踐與科學(xué)考證的臆想式“思維實(shí)驗(yàn)”。只有基于科學(xué)的研究、認(rèn)識(shí)真實(shí)世界，才可能使政策真正趨利避害。

利用開放促進(jìn)（或影響）技術(shù)進(jìn)步的渠道機(jī)制很多，可簡要總結(jié)為如下幾個(gè)主要方面。其一，國際貿(mào)易為技術(shù)本身提供了市場，使得技術(shù)可以在國際間流動(dòng)，同時(shí)，國際貿(mào)易也為隱含技術(shù)的產(chǎn)品提供了市場，使得技術(shù)創(chuàng)新得以實(shí)現(xiàn)其收益，從而促進(jìn)創(chuàng)新。其二，高科技產(chǎn)品之中必然隱含著相應(yīng)的技術(shù)，產(chǎn)品貿(mào)易不僅僅是物品的跨國流動(dòng)，同時(shí)也是隱含技術(shù)的跨國流動(dòng)，因此產(chǎn)品貿(mào)易會(huì)帶來技術(shù)的跨國溢出，特別地，產(chǎn)品的跨產(chǎn)業(yè)使用極為頻繁，會(huì)導(dǎo)致技術(shù)的跨產(chǎn)業(yè)溢出、沿產(chǎn)業(yè)鏈溢出、以及產(chǎn)業(yè)間的交叉協(xié)作創(chuàng)新，從而有利于促進(jìn)貿(mào)易國的技術(shù)進(jìn)步。其三，跨國公司通過在東道國投資生產(chǎn)或構(gòu)建供應(yīng)鏈、設(shè)立研發(fā)中心等，將技術(shù)帶到東道國，對(duì)東道國本土企業(yè)帶來溢出效應(yīng)，或?qū)?yīng)鏈合作企業(yè)、研發(fā)合作伙伴帶來技術(shù)促進(jìn)。其四，經(jīng)濟(jì)開放會(huì)加強(qiáng)市場競爭，競爭可能迫使企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。其五，國際資本和人才等要素的流動(dòng)，可能緩解一國企業(yè)面臨的融資約束、人力資本約束，加強(qiáng)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的傳播，從而影響創(chuàng)新。當(dāng)然，上述部分影響也可能是負(fù)面的。比如，市場競爭的加劇可能擠壓本土企業(yè)的市場份額，從而由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)削弱企業(yè)創(chuàng)新投資的激勵(lì)；外國先進(jìn)技術(shù)或中間產(chǎn)品可得性的提高，可能引發(fā)企業(yè)對(duì)自主創(chuàng)新的替代。

縱然現(xiàn)實(shí)復(fù)雜，但大道至簡，終歸有一些基本的因循。施行“技術(shù)進(jìn)步型開放”，一國（以及企業(yè)）需要認(rèn)識(shí)、把握以下基本原則與理念。

第一，“技術(shù)進(jìn)步型開放”的要義在于通過經(jīng)濟(jì)開放獲得動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的增長收益。這一點(diǎn)區(qū)別于傳統(tǒng)理論所強(qiáng)調(diào)的國際貿(mào)易所帶來的靜態(tài)的、一次性的福利改進(jìn)。

第二，技術(shù)進(jìn)步是多維度的?？梢泽w現(xiàn)在多個(gè)維度或通過多個(gè)渠道實(shí)現(xiàn)，包括生產(chǎn)效率的提升、新產(chǎn)品的開發(fā)、既有產(chǎn)品的質(zhì)量提升或升級(jí)、組織結(jié)構(gòu)變革及組織效率的提升、向產(chǎn)業(yè)鏈高附加值環(huán)節(jié)的攀升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)等。開放政策的設(shè)計(jì)、企業(yè)參與開放的策略可以相應(yīng)地多元化和有的放矢。

第三，一國技術(shù)進(jìn)步的來源有外部、內(nèi)部兩個(gè)方面。外部來源主要包括國際技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)效應(yīng)，內(nèi)部來源主要是自主創(chuàng)新，每個(gè)來源都會(huì)受到開放的影響，“技術(shù)進(jìn)步型開放”需要有系統(tǒng)觀、綜合分析，不能顧此失彼。

第四，處于不同發(fā)展階段的國家，“技術(shù)進(jìn)步型開放”的側(cè)重點(diǎn)需有所不同。一國處于不同的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段時(shí)，從開放中獲得技術(shù)進(jìn)步收益的最優(yōu)方式是不同的，要實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的技術(shù)進(jìn)步需要在不同的階段輔以不同的條件或者政策工具，有所側(cè)重。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低、技術(shù)水平較落后時(shí)，從效率、效益、可行性角度考慮，需要更多地通過擴(kuò)大開放來獲取跨國技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式取得技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)一國達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平時(shí)，將更加需要通過自身研發(fā)投資、技術(shù)創(chuàng)新來取得技術(shù)進(jìn)步；在此階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變得更加重要，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度不能相應(yīng)提升，以開放促技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果可能適得其反。

第五，人力資本投資、研發(fā)投資始終重要。無論在哪個(gè)階段，要從開放中獲取技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)收益，一國自身的持續(xù)人力資本投資、研發(fā)投資都不可或缺。這是因?yàn)?，在主要依賴外部技術(shù)來源的階段，這些投資是保障和提升該國的技術(shù)吸收能力的根本，也是通過“干中學(xué)”、獲取學(xué)習(xí)效應(yīng)、為未來的自主技術(shù)創(chuàng)新積累知識(shí)基礎(chǔ)、能力基礎(chǔ)、技術(shù)儲(chǔ)備的根本，沒有這些積累，永遠(yuǎn)不會(huì)有自主創(chuàng)新的到來；在主要依賴內(nèi)部來源的階段，這些投資更是技術(shù)進(jìn)步的直接源泉。

第六，技術(shù)進(jìn)步要有制度提供激勵(lì)機(jī)制。無論哪個(gè)階段，都需要有進(jìn)行持續(xù)不斷技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策目標(biāo)追求及相應(yīng)的激勵(lì)政策設(shè)計(jì)，要在開放過程中保持持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力。否則，當(dāng)開放的靜態(tài)收益獲取完畢之后，經(jīng)濟(jì)會(huì)陷入長期低端鎖定、低技術(shù)水平陷阱的狀態(tài)，最終無法跨越“中等收入陷阱”。

第七，擴(kuò)大開放與以開放促技術(shù)進(jìn)步之間有時(shí)互有沖突，需充分利用市場原則，把握好動(dòng)態(tài)平衡。有些場景下，國際貿(mào)易、外商投資本身可能與本國的技術(shù)進(jìn)步是相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的，例如國內(nèi)上下游的技術(shù)進(jìn)步帶來的產(chǎn)業(yè)鏈增強(qiáng)效應(yīng)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等。在這種情形下，就要更好地促進(jìn)開放與通過開放促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步。但有些促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步的開放政策可能會(huì)對(duì)國際貿(mào)易、外商投資本身帶來負(fù)向激勵(lì)，此時(shí)則需要綜合權(quán)衡優(yōu)化開放本身與通過開放促進(jìn)本國技術(shù)進(jìn)步，充分利用市場，在動(dòng)態(tài)演進(jìn)中不斷改進(jìn)政策工具的具體設(shè)計(jì)、把握好開放與本國技術(shù)進(jìn)步之間的動(dòng)態(tài)平衡，政策要做到與時(shí)俱進(jìn)、因時(shí)制宜，不可刻舟求劍、故步自封。

第八，技術(shù)進(jìn)步的目的是產(chǎn)業(yè)升級(jí)及進(jìn)一步創(chuàng)新，而不是為了自給自足、減少專業(yè)化分工與國際市場交易。產(chǎn)業(yè)鏈分工與合作仍是利用國內(nèi)國際兩個(gè)市場、兩種資源的有效率的方式，是持續(xù)創(chuàng)新的源泉之一。

改革開放以來，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得巨大成就，其中原因之一，便在于始終正確堅(jiān)持了擴(kuò)大開放、在擴(kuò)大開放中牢牢盯住技術(shù)進(jìn)步、以開放促技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)逐步克服、弱化了開放對(duì)技術(shù)進(jìn)步的潛在負(fù)面影響。這是中國開放與發(fā)展實(shí)踐、中國式現(xiàn)代化的一條重要經(jīng)驗(yàn)。

而于當(dāng)前而言，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新的關(guān)鍵階段、技術(shù)也越接近了世界前沿，世界的開放環(huán)境也發(fā)生了巨變、新一輪科技革命如火如荼。在建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)的過程中，我國必須聚精會(huì)神抓住當(dāng)前科技革命的歷史機(jī)遇，在新環(huán)境新條件下，需要有新研究、新洞見。高質(zhì)量發(fā)展是新時(shí)代的硬道理，而發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求和重要著力點(diǎn)。新質(zhì)生產(chǎn)力是創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，擺脫傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式、生產(chǎn)力發(fā)展路徑，具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。它由技術(shù)革命性突破、生產(chǎn)要素創(chuàng)新性配置、產(chǎn)業(yè)深度轉(zhuǎn)型升級(jí)而催生，以勞動(dòng)者、勞動(dòng)資料、勞動(dòng)對(duì)象及其優(yōu)化組合的躍升為基本內(nèi)涵，以全要素生產(chǎn)率大幅提升為核心標(biāo)志，特點(diǎn)是創(chuàng)新，關(guān)鍵在質(zhì)優(yōu)，本質(zhì)是先進(jìn)生產(chǎn)力。

科技創(chuàng)新是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素。擴(kuò)大開放與科技創(chuàng)新、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力是促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的兩個(gè)關(guān)鍵動(dòng)力。我們認(rèn)為，與我國改革開放同步發(fā)生的是我國經(jīng)濟(jì)逐步全球化的進(jìn)程，當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)深度融入全球化，我國也在致力于建設(shè)更高水平的開放型經(jīng)濟(jì)，這意味著要理解中國經(jīng)濟(jì)的過去與現(xiàn)在、理解新質(zhì)生產(chǎn)力的形成與發(fā)展，必須置于全球化的背景下來思考、必須要有開放型經(jīng)濟(jì)的思維，也只有以系統(tǒng)觀念、系統(tǒng)思維研究開放與技術(shù)進(jìn)步之間的相互關(guān)系及有機(jī)結(jié)合，才能更好地抓住創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力、真正做到堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。因此，探討開放型經(jīng)濟(jì)下新質(zhì)生產(chǎn)力的發(fā)展，具有重要的時(shí)代意義和戰(zhàn)略意義。

《技術(shù)進(jìn)步型開放》一書收錄了作者基于中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中“技術(shù)進(jìn)步型開放” 這一偉大實(shí)踐的一系列學(xué)術(shù)研究，分別從理論上梳理了國際貿(mào)易、跨國投資等開放的各個(gè)維度及其如何影響我國技術(shù)進(jìn)步、新質(zhì)生產(chǎn)力的形成與發(fā)展，利用量化分析方法，從多個(gè)維度定義并量化開放，系統(tǒng)地考察中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中的開放與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。這些研究力圖以科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)考證，深入研究各個(gè)重要維度的具體問題，客觀認(rèn)識(shí)我國開放型經(jīng)濟(jì)建設(shè)與技術(shù)進(jìn)步實(shí)踐中的成功經(jīng)驗(yàn)和不足，以啟迪未來。

（本文為《技術(shù)進(jìn)步型開放》序言（有刪節(jié)）?！都夹g(shù)進(jìn)步型開放》，劉青 著，中國人民大學(xué)出版社2025年出版）

文章來源：中國社會(huì)科學(xué)網(wǎng)

微信編輯：張菁菁

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