本文深度解析科創(chuàng)板專利審核新規(guī)，為企業(yè)提供可落地的專利布局方案與風(fēng)險(xiǎn)防控策略。

一、驚心動(dòng)魄的上市折戟

“因不滿足科創(chuàng)屬性要求，上市申請(qǐng)終止。”2025年3月，當(dāng)A公司董事長甲收到這份科創(chuàng)板上市委的正式通知時(shí)，手中的咖啡杯應(yīng)聲落地。這家研發(fā)投入累計(jì)超7000萬元、三年?duì)I收復(fù)合增長率達(dá)23%的半導(dǎo)體企業(yè)，倒在了臨門一腳。

時(shí)間回到半年前。A公司帶著引以為傲的12項(xiàng)專利提交招股書，其中5項(xiàng)為應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利。然而在首輪問詢中，上市委尖銳指出：“專利與核心技術(shù)關(guān)聯(lián)度不足，部分專利系突擊申請(qǐng)，且無產(chǎn)業(yè)化證據(jù)支撐�！备旅氖�，審核發(fā)現(xiàn)其核心專利中有3項(xiàng)為受讓取得，原發(fā)明人乙已加入競(jìng)爭對(duì)手公司。最終，上市委要求“重新評(píng)估科創(chuàng)屬性后再行申報(bào)”。

這不是孤例。2021年第一季度，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題終止科創(chuàng)板上市的企業(yè)高達(dá)56家，占終止總量的46%。2024年新規(guī)出臺(tái)后，專利審查更趨嚴(yán)格，企業(yè)上市之路面臨更高門檻。

二、2024新規(guī)核心變化：專利“質(zhì)”“量”雙升級(jí)

證監(jiān)會(huì)2024年5月修訂的《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》對(duì)專利布局提出三大硬指標(biāo)：

1. 數(shù)量與產(chǎn)業(yè)化雙重門檻
   發(fā)明專利要求從“5項(xiàng)以上”提升至“7項(xiàng)以上”，且必須滿足“應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化”的雙重要求。這意味著專利不能僅是實(shí)驗(yàn)室成果，必須具備市場(chǎng)轉(zhuǎn)化能力。

2. 研發(fā)投入強(qiáng)度加碼
   三年累計(jì)研發(fā)投入從6000萬元提高至8000萬元，倒逼企業(yè)將資金真正注入核心技術(shù)研發(fā)。

3. 營收增長要求提升
   營業(yè)收入復(fù)合增長率由20%上調(diào)至25%，強(qiáng)化技術(shù)商業(yè)化能力驗(yàn)證。

上海君瀾律師事務(wù)所俞強(qiáng)律師提示：新規(guī)傳遞出監(jiān)管層對(duì)“紙面專利”的零容忍態(tài)度。科創(chuàng)板審核已從單純看專利數(shù)量，轉(zhuǎn)向評(píng)估專利與核心技術(shù)的關(guān)聯(lián)度、自主權(quán)屬穩(wěn)定性及產(chǎn)業(yè)化價(jià)值三大維度。

三、專利布局“黃金四法則”

（一）構(gòu)建“核心-外圍”專利矩陣

• 核心專利：至少擁有2-3項(xiàng)覆蓋主營產(chǎn)品的基礎(chǔ)性發(fā)明專利，如某生物醫(yī)藥企業(yè)圍繞核心抗癌藥分子結(jié)構(gòu)布局化合物專利

• 外圍專利：針對(duì)生產(chǎn)工藝、應(yīng)用場(chǎng)景等申報(bào)5項(xiàng)以上改進(jìn)型專利，形成保護(hù)壁壘

• 規(guī)避設(shè)計(jì)：提前分析競(jìng)爭對(duì)手專利，在研發(fā)中避開侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域

（二）強(qiáng)化專利自主性與延續(xù)性

木瓜移動(dòng)因僅1項(xiàng)美國專利且無國內(nèi)專利被否的案例警示：核心專利必須自主申請(qǐng)。建議采�。�

1. 建立研發(fā)日志制度，完整記錄技術(shù)研發(fā)過程

2. 核心技術(shù)人員簽署知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬協(xié)議

3. 避免突擊申請(qǐng)，專利申請(qǐng)應(yīng)覆蓋研發(fā)全周期

（三）打通“專利-產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)化鏈

新規(guī)要求專利必須“能夠產(chǎn)業(yè)化”，企業(yè)需：

• 在專利說明書中載明具體應(yīng)用場(chǎng)景

• 通過客戶試用報(bào)告、銷售合同等證明技術(shù)落地能力

• 在問詢回復(fù)中提供產(chǎn)業(yè)化進(jìn)度表及市場(chǎng)反饋數(shù)據(jù)

（四）布局全球?qū)＠Y產(chǎn)包

高價(jià)值專利應(yīng)具備：

graph LR     A[技術(shù)創(chuàng)新性] --> B(海外同族專利布局)     C[法律穩(wěn)定性] --> D(多國審查通過)     E[商業(yè)價(jià)值] --> F(國際市場(chǎng)份額) ">

案例：某機(jī)器人企業(yè)通過PCT途徑在美、日、歐布局12項(xiàng)同族專利，上市問詢中被認(rèn)定為“技術(shù)國際領(lǐng)先”。

四、構(gòu)建專利風(fēng)險(xiǎn)防控“金三角”

（一）權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)清零行動(dòng)

1. 入職調(diào)查：對(duì)核心技術(shù)人員進(jìn)行前雇主專利排查，簽訂不侵權(quán)承諾書

2. 合作規(guī)范：產(chǎn)學(xué)研合作中明確約定專利歸屬，避免共有專利

3. 并購審核：收購專利時(shí)開展無效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，要求轉(zhuǎn)讓方提供權(quán)利瑕疵擔(dān)保

（二）侵權(quán)應(yīng)對(duì)體系

風(fēng)險(xiǎn)階段防控措施實(shí)操工具研發(fā)期開展FTO（自由實(shí)施）調(diào)查專利地圖+侵權(quán)比對(duì)分析上市期主動(dòng)提起確認(rèn)不侵權(quán)之訴針對(duì)性無效宣告請(qǐng)求問詢期準(zhǔn)備侵權(quán)應(yīng)急預(yù)案替代技術(shù)方案+專利許可渠道

（三）信息披露雷區(qū)清單

科創(chuàng)板問詢高頻焦點(diǎn)問題：

1. 專利與核心技術(shù)對(duì)應(yīng)關(guān)系（要求披露專利在主營產(chǎn)品的應(yīng)用占比）

2. 專利產(chǎn)業(yè)化證據(jù)鏈（需提供客戶證明、檢測(cè)報(bào)告等）

3. 核心技術(shù)人員穩(wěn)定性（須披露競(jìng)業(yè)限制及股權(quán)激勵(lì)措施）

上海君瀾律師事務(wù)所俞強(qiáng)律師提示：企業(yè)應(yīng)在上市前6個(gè)月啟動(dòng)“專利健康體檢”，重點(diǎn)核查：

1. 核心產(chǎn)品是否有專利覆蓋
   
2. 受讓專利是否存有權(quán)屬瑕疵
   
3. 海外銷售是否具備當(dāng)?shù)貙＠Ｗo(hù)
   法律依據(jù)：《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引》第二條、《專利法》第二十二條
   

五、給科創(chuàng)企業(yè)的行動(dòng)指南

（一）三步構(gòu)建專利防御工事

1. 盤家底：聘請(qǐng)【上海公司法律師】團(tuán)隊(duì)開展專利資產(chǎn)審計(jì)，識(shí)別核心技術(shù)與專利匹配缺口

2. 補(bǔ)短板：針對(duì)缺口布局高質(zhì)量專利組合，優(yōu)先保障7項(xiàng)核心專利達(dá)標(biāo)

3. 筑城墻：通過外圍專利、商業(yè)秘密組合保護(hù)構(gòu)建立體防護(hù)體系

（二）借力政策東風(fēng)

浦東新區(qū)科創(chuàng)板擬上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)站提供：

• 免費(fèi)科創(chuàng)屬性預(yù)評(píng)（含專利質(zhì)量評(píng)估）

• 問詢模擬演練

• 技術(shù)調(diào)查官支持（2024年首批專家已入駐）

案例：某芯片企業(yè)通過服務(wù)站預(yù)評(píng)發(fā)現(xiàn)2項(xiàng)核心專利穩(wěn)定性不足，及時(shí)補(bǔ)充布局5項(xiàng)新專利，最終成功過會(huì)。

（三）建立長效管理機(jī)制

1. 設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)崗位，直接向董事長匯報(bào)

2. 每年投入營收5%以上用于高價(jià)值專利培育

3. 建立專利產(chǎn)業(yè)化追蹤系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控技術(shù)落地?cái)?shù)據(jù)

風(fēng)險(xiǎn)提示：本文所述策略僅供參考，具體案件需要咨詢專業(yè)律師。科創(chuàng)板審核政策動(dòng)態(tài)調(diào)整，企業(yè)應(yīng)結(jié)合最新監(jiān)管要求制定上市規(guī)劃。

俞強(qiáng)律師 爭議解決法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)
執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)：上海君瀾律師事務(wù)所（高級(jí)合伙人）
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1198號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)一座12樓
教育背景：北京大學(xué)法律碩士
核心理念：致力于通過專業(yè)、高效、務(wù)實(shí)的解決方案，為客戶化解商事糾紛，捍衛(wèi)核心權(quán)益，實(shí)現(xiàn)商業(yè)目標(biāo)。
在復(fù)雜的商業(yè)環(huán)境中，爭議與糾紛不可避免。如何高效、策略性地處理爭議，將法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為商業(yè)優(yōu)勢(shì)，是企業(yè)家和高級(jí)管理人員面臨的關(guān)鍵挑戰(zhàn)。本團(tuán)隊(duì)深耕爭議解決領(lǐng)域多年，憑借精湛的法律技藝、豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)商業(yè)邏輯的深刻理解，為客戶提供貫穿爭議事前、事中、事后的全流程、定制化法律服務(wù)。
專業(yè)領(lǐng)域：

• 公司股權(quán)糾紛：股東資格確認(rèn)、股東出資、公司決議效力、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵(lì)、公司控制權(quán)爭奪等
  
• 知識(shí)產(chǎn)權(quán)與不正當(dāng)競(jìng)爭：專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭案件
  

咨詢方式：關(guān)注公眾號(hào)“律師俞強(qiáng)”獲取免費(fèi)電話咨詢，或通過“君瀾律所”官網(wǎng)預(yù)約專業(yè)服務(wù)。