《民事訴訟的熵增與重構(gòu)》

作者：房保國、李慧織 著

ISBN：978-7-5764-2275-7

定價：35 元

中國政法大學(xué)出版社2025年10月

01

作者簡介

房保國

北京大學(xué)法學(xué)博士、中國人民大學(xué)博士后，中國政法大學(xué)證據(jù)科學(xué)教育部重點實驗室、司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心副教授，牛津大學(xué)訪問學(xué)者。出版專著《刑事證據(jù)規(guī)則實證研究》《被害人的刑事程序保護》《你有權(quán)保持沉默》，譯著《憲法與刑事訴訟：基本原理》，合著《訴訟制度改革研究》《訴訟法的理念與運作》，主編《刑事證據(jù)潛規(guī)則研究》等，參著《證據(jù)法學(xué)研究》等10部,發(fā)表論文數(shù)十篇，主持省部級課題5項。

李慧織

北京師范大學(xué)博士，中國人民大學(xué)博士后，三級高級檢察官，現(xiàn)任鄭州市金水區(qū)人民檢察院黨組書記、代檢察長。河南省檢察業(yè)務(wù)專家、全國檢察機關(guān)掃黑除惡人才庫成員、全國檢察理論研究人才庫成員，出版專著《貪污賄賂犯罪死刑限制與廢止研究》、參與編寫《遲到的正義——影響中國司法的十大冤案》（副主編）《認罪認罰從寬制度實務(wù)指南》等著作多部，主持省部級課題四項，發(fā)表論文數(shù)十篇。

02

內(nèi)容簡介

在現(xiàn)代民事司法實踐中，訴訟程序逐漸展現(xiàn)出復(fù)雜且低效的特點。這種程序系統(tǒng)自我膨脹的現(xiàn)象，就像物理學(xué)中的熵增定律所表明的孤立系統(tǒng)無序化趨勢那樣。本書將熱力學(xué)第二定律的核心概念“熵增”當作隱喻，試圖構(gòu)建民事程序系統(tǒng)演進的新認知框架。全書共分為十個專題，分別從理論分析、民事公益訴訟制度構(gòu)建、自認制度功能、要素式審判方法、案例庫功能、財產(chǎn)保全擔(dān)保保險制度、女性律師身份困境、證據(jù)效力經(jīng)驗法則、二審獨任制改革和民事執(zhí)行與監(jiān)督十個層面探討在數(shù)字技術(shù)沖擊與社會變革背景下民事程序法學(xué)的發(fā)展，為中國式司法現(xiàn)代化提供智識方案。

03

目 錄

總　序 001

序　言 003

專題一、民事程序的熵增與重構(gòu)——基于自組織臨界性的程序系統(tǒng)論 001

一、民事程序系統(tǒng)的耗散結(jié)構(gòu)特征 002

二、程序熵增的三維驅(qū)動模型 011

三、反熵型程序重構(gòu)的量子路徑 021

四、實證檢驗：程序系統(tǒng)重構(gòu)的效能驗證 027

五、理論延伸：司法分形生長模型 031

專題二、公民提起民事公益訴訟的法理邏輯與制度重構(gòu) 034

一、公民訴權(quán)的法理證成：從權(quán)利表象到本質(zhì)內(nèi)核的哲學(xué)突破 035

二、公共利益的分層治理：類型化思維的制度革命 041

三、制度創(chuàng)新的三維架構(gòu)：程序、效力與配套協(xié)同 047

四、憲法維度的深層證立：人民主體性的司法具象化 052

五、中國實踐的原創(chuàng)性貢獻：制度基因與文化自覺 056

專題三、民法典時代自認制度的功能轉(zhuǎn)變 062

一、自認制度的范式更新：從證據(jù)效力到權(quán)利處分 063

二、制度功能的轉(zhuǎn)變：三大新型領(lǐng)域的考察 067

三、理論根基的重塑：從辯論主義到協(xié)同主義 070

四、制度創(chuàng)新的中國方案 075

五、邁向?qū)嶓w程序融合的新型自認制度 079

專題四、“要素式審判方法”的理論反思 082

一、要素式審判方法的解構(gòu)性分析 082

二、司法理性異化的三重悖論 087

三、司法現(xiàn)代化的重構(gòu)路徑 093

專題五、從“司法產(chǎn)品”到“教育載體”——人民法院案例庫的法治傳播功能研究 102

一、司法案例的功能嬗變：制度變遷理論下的觀察 103

二、普法教育的范式革新：傳播學(xué)視角的解構(gòu) 106

三、法學(xué)教育的協(xié)同進化：教育生態(tài)學(xué)理論的應(yīng)用 110

四、法治文明的對話機制：比較法視野下的突破 113

專題六、財產(chǎn)保全擔(dān)保保險的異化與矯正——基于逆向選擇風(fēng)險的金融監(jiān)管視角 119

一、制度異化的法理基因：當保險機制遭遇訴訟策略 120

二、逆向選擇的特殊生態(tài)：法律程序中的“隱形市場” 124

三、監(jiān)管矯正的三維重構(gòu)：打破法律與金融的次元壁 127

四、制度再生的突破路徑：在司法土壤中培育監(jiān)管共生體131

五、理論延展: 當法律程序成為金融產(chǎn)品 135

專題七、凝視的辯證法：女性律師代理家事訴訟的身份表演困境 139

一、凝視網(wǎng)絡(luò)：司法場域中的權(quán)力拓撲學(xué) 141

二、身份解離：法律職業(yè)倫理的具身化困境 146

三、破壁之道：反凝視策略的創(chuàng)造性實踐 150

四、在枷鎖中起舞的法律現(xiàn)代性 153

專題八、證據(jù)效力的味覺偏好——飲食習(xí)慣對經(jīng)驗法則形成的隱性塑造156

一、味覺認知的三重隱喻157

二、味覺規(guī)訓(xùn)的司法顯影 161

三、味覺迷宮的突圍路徑 165

四、重構(gòu)司法認知的味覺正義 169

專題九、二審獨任制改革對傳統(tǒng)審級構(gòu)造的沖擊與回應(yīng) 172

一、傳統(tǒng)審級構(gòu)造的理論根基與功能預(yù)設(shè) 173

二、二審獨任制改革的實踐沖擊 177

三、程序保障與裁判權(quán)威的平衡路徑 182

專題十、民事執(zhí)行難與檢察監(jiān)督的強化 189

一、民事執(zhí)行難的困境與成因分析 189

二、加強民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的必要性 196

三、民事執(zhí)行檢察監(jiān)督的現(xiàn)狀 204

四、強化檢察機關(guān)對民事執(zhí)行全程監(jiān)督的路徑 213

04

序 言

法律系統(tǒng)就像一個精密運轉(zhuǎn)的時鐘，其齒輪嚙合的節(jié)奏既需要遵循物理學(xué)的守恒定律，也要回應(yīng)社會能量的潮汐漲落。在當今數(shù)字文明與風(fēng)險社會相互交融之際，民事訴訟程序面臨著前所未有的“時空折疊”——程序正義的古典理想受到效率焦慮的現(xiàn)代性叩問，形式理性的邏輯鏈條被現(xiàn)實正義的解構(gòu)挑戰(zhàn)，技術(shù)賦能的制度革新遭遇倫理失序的潛在風(fēng)險。

法律系統(tǒng)也是社會秩序的調(diào)節(jié)器，一直在追尋確定性和開放性之間的動態(tài)平衡。在數(shù)字技術(shù)浪潮席卷司法場域之際，程序正義的傳統(tǒng)范式遭遇解構(gòu)性挑戰(zhàn)，民事程序法學(xué)正站在理論革新的關(guān)鍵路口。本書將熱力學(xué)第二定律的核心概念“熵增”當作隱喻， 試圖構(gòu)建民事程序系統(tǒng)演進的新認知框架。司法程序不是靜止的規(guī)范體系，也不是機械的制度裝置，而是復(fù)雜耗散系統(tǒng)，有自組織特征。這一系統(tǒng)的演化一直遵循“熵增—耗散—重構(gòu)”的動態(tài)規(guī)律。程序規(guī)則在應(yīng)用中不斷積累無序性，當熵值超過臨界閾值時，會有結(jié)構(gòu)發(fā)生不可逆的質(zhì)變，只有通過能量交換和范式革新才能恢復(fù)秩序。在此理論框架中，本書的十個專題力求共同促進民事程序法學(xué)的認知變革。

專題一“民事程序的熵增與重構(gòu)”，奠定了全書的元理論根基。該專題構(gòu)建了一個涵蓋時間遲滯、規(guī)則復(fù)雜度及決策自由度的三維熵變模型，以此揭示民事程序系統(tǒng)的無序化演變本質(zhì)。當程序勢能屏障消解機制與幾何維度優(yōu)化原理相融合時，原本僵化的程序結(jié)構(gòu)得以在量子躍遷里達成拓撲重構(gòu)。這種系統(tǒng)論視角的革新，打破了程序正義與訴訟效率的價值悖論，也為后續(xù)專題的開展提供了方法論的視角。就像分形幾何所揭示的遞歸規(guī)律那樣，司法系統(tǒng)的自組織臨界性會在各專題里不斷呈現(xiàn)其理論張力。

專題二“公民提起民事公益訴訟的法理基礎(chǔ)與制度重構(gòu)”，針對公民提起民事公益訴訟的資格爭議，突破傳統(tǒng)“直接利害關(guān)系”的桎梏，在法理上，基于“人民主權(quán)訴權(quán)論”，論證公民公益訴權(quán)是憲法“人民主體性”原則的司法具象化，是公民參與治理、履行公共監(jiān)護權(quán)的憲制通道；在制度上，提出“公益訴訟功能分化論”，區(qū)分“原生型公益”(如生態(tài)、文物保護)和“聚合型公益”(如消費者權(quán)益)，前者應(yīng)由法定機關(guān)主導(dǎo)，后者宜開放由公民提起復(fù)合型(象征私益+公益禁令)或者擴散型(群體代表性私益)訴訟。在此基礎(chǔ)上，本專題提出“程序—效力—防控”的三維重構(gòu)思路：精密化程序啟動門檻、創(chuàng)新裁判效力輻射機制、構(gòu)建衡平風(fēng)險防控體系。

專題三“民法典時代自認制度的功能轉(zhuǎn)變”，認為《中華人民共和國民法典》的頒布和實施，標志著我國民事法律體系開始向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。自認制度作為程序法與實體法交互的樞紐，其功能定位突破了傳統(tǒng)證據(jù)規(guī)則的單一維度，朝著實體權(quán)利處分領(lǐng)域深度轉(zhuǎn)變。本專題以實體程序融合為視角，系統(tǒng)解構(gòu)自認制度的范式更新：從辯論主義中的“ 事實真實性推定”轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同主義框架下的權(quán)利處分邏輯，揭示人格權(quán)禁令、遺產(chǎn)管理和數(shù)據(jù)權(quán)利等新型場域中自認效力的異化與矯正途徑。本專題構(gòu)建了分層效力體系、技術(shù)賦權(quán)機制以及刑民交叉協(xié)同治理方案，提出立足本土實踐的制度創(chuàng)新路徑，最終走向?qū)嶓w程序深度融合的新型自認制度。這不僅鞏固了自認制度的理論根基，更為中國式民事訴訟現(xiàn)代化提供了價值整合方案。

專題四“‘要素式審判方法’的理論反思”，提出要素式審判方法作為司法改革中推廣的新型審判模式，通過案件要素的類型化與流程標準化提升效率，但也潛藏著司法理性異化的危機。該專題從法哲學(xué)、法社會學(xué)與系統(tǒng)論視角解構(gòu)要素式審判方法的深層邏輯，揭示三重悖論：一是要素分解割裂法律事實的整體性， 導(dǎo)致司法認知碎片化；二是標準化流程壓縮司法商談空間，削弱程序正義的參與性與對話性；三是效率提升與司法品質(zhì)的價值沖突暴露波斯納效率正義觀的局限，印證阿瑪?shù)賮啞どP(guān)于能力實質(zhì)退化的警示。針對上述困境，本專題提出建構(gòu)動態(tài)要素模型以平衡法律確定性與社會適應(yīng)性，再造程序保障機制以實現(xiàn)效率和公正的動態(tài)兼容，推動法官裁量權(quán)理性回歸以調(diào)和規(guī)范約束與個案正義。

專題五“從‘司法產(chǎn)品’到‘教育載體’——人民法院案例庫的法治傳播功能研究”，提出“ 法治傳播生態(tài)圈”理論范式，揭示人民法院案例庫在從司法權(quán)威符號向法治文明載體演進中的三重躍遷：通過“司法經(jīng)驗—教育知識—文明話語”的轉(zhuǎn)化機制，案例庫不僅重構(gòu)了法治教育的傳播路徑，更形成法學(xué)教育與司法實踐的共生界面，突破傳統(tǒng)案例制度的工具性認知，為數(shù)字時代法治文明的再生產(chǎn)提供新范式。

專題六“財產(chǎn)保全擔(dān)保保險的異化與矯正——基于逆向選擇風(fēng)險的金融監(jiān)管視角”，認為財產(chǎn)保全擔(dān)保保險制度異化的本質(zhì)，是金融工具與司法程序的結(jié)構(gòu)性沖突。本專題通過解構(gòu)逆向選擇風(fēng)險在訴訟策略中的傳導(dǎo)機制，揭示法律程序與保險市場間形成的“隱形交易市場”對制度功能的侵蝕效應(yīng)，提出“三維監(jiān)管重構(gòu)”模型，強調(diào)風(fēng)險定價機制、司法審查標準與監(jiān)管科技工具的協(xié)同治理路徑，通過構(gòu)建“監(jiān)管共生體”理論框架，論證司法場域中法律程序金融化的雙向規(guī)制范式。本專題創(chuàng)新性提出司法程序與金融監(jiān)管的次元穿透原理，為跨領(lǐng)域制度風(fēng)險治理提供了新的分析視角。

專題七“凝視的辯證法：女性律師代理家事訴訟的身份表演困境”，以福柯凝視理論為分析框架，揭示女性律師代理家事訴訟時遭遇的深層身份困境：司法場域中法官的期待性凝視、同行的競爭性凝視與當事人的投射性凝視，共同編織成動態(tài)權(quán)力網(wǎng)絡(luò)，迫使女性律師在“情感撫慰者”與“法律技術(shù)官”角色間持續(xù)表演。這種身份解離既體現(xiàn)于調(diào)解室空間布局的身體政治、語言策略的性別化編碼，也滲透于法袍著裝與聲調(diào)管理的微觀實踐。律師可以運用“錯位扮演法”“觸覺溝通術(shù)”等反凝視策略，通過創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化社會期待實現(xiàn)職業(yè)突圍。身份表演困境本質(zhì)是法律職業(yè)倫理現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的陣痛，其突破路徑為重構(gòu)兼容理性法則與人性溫度的新型正義生產(chǎn)機制。

專題八“證據(jù)效力的味覺偏好——飲食習(xí)慣對經(jīng)驗法則形成的隱性塑造”，認為傳統(tǒng)證據(jù)法學(xué)的研究常無視文化基因?qū)λ痉ㄕJ知的深層塑造。本專題創(chuàng)新提出了“味覺認知傳導(dǎo)”理論，它揭示了飲食習(xí)慣經(jīng)味覺記憶形成經(jīng)驗法則的內(nèi)在機制。地域飲食文化里形成的味覺偏好(如川渝嗜辣、江南嗜甜)，被認為會轉(zhuǎn)化為法官審查證據(jù)的潛在標尺，這就使得“經(jīng)驗法則”“證據(jù)印證”等的適用會出現(xiàn)地域性偏差。本專題構(gòu)建了“味覺規(guī)訓(xùn)顯影模型”來解構(gòu)證據(jù)效力認定中的飲食文化密碼，并設(shè)計了“跨文化證據(jù)效力轉(zhuǎn)換表”“司法味覺坐標系”等制度工具，為消除經(jīng)驗法則適用里的文化認知偏差提供了新途徑。

專題九“二審獨任制改革對傳統(tǒng)審級構(gòu)造的沖擊與回應(yīng)”，認為我國民事訴訟審級制度在傳統(tǒng)兩審終審制框架下，以合議制為核心構(gòu)建了“層級糾錯”與“法律統(tǒng)一”的雙重功能預(yù)設(shè)。然而，隨著案件數(shù)量激增與司法資源結(jié)構(gòu)性矛盾加劇，二審獨任制改革通過審判組織彈性化配置，打破了“二審合議制=終局權(quán)威”的剛性邏輯，引發(fā)程序保障弱化與裁判權(quán)威受損的雙重風(fēng)險。本專題以程序正義與司法效率的動態(tài)平衡為視角，剖析二審獨任制對傳統(tǒng)審級構(gòu)造中功能分層、權(quán)力制約及司法公信力的沖擊機理， 揭示其引發(fā)的“簡案效率優(yōu)先”與“繁案質(zhì)量保障”的價值張力；結(jié)合四級法院職能定位改革背景，提出類型化案件識別標準、雙向轉(zhuǎn)換機制及復(fù)合型程序保障體系的協(xié)同構(gòu)建路徑，旨在實現(xiàn)“簡案不失正義、繁案不減權(quán)威”的現(xiàn)代審級制度轉(zhuǎn)型，為優(yōu)化司法資源配置與審判權(quán)運行范式提供理論支撐。

專題十“民事執(zhí)行難與檢察監(jiān)督的強化”，系統(tǒng)分析了我國民事執(zhí)行難問題的現(xiàn)狀、成因及檢察監(jiān)督強化路徑。強化檢察機關(guān)對執(zhí)行活動的全程監(jiān)督，具有規(guī)范權(quán)力運行、履行法律監(jiān)督職責(zé)及建設(shè)法治國家的三重必要性。當前民事執(zhí)行檢察監(jiān)督雖通過專項活動、數(shù)字賦能取得進展，但仍面臨制度供給不足、線索來源不暢、監(jiān)督滯后及力量薄弱等現(xiàn)實困境。本專題對此提出雙重優(yōu)化路徑：法律規(guī)范層面需健全信息共享機制、制定監(jiān)督辦案指引、增強檢察監(jiān)督的剛性；實踐層面應(yīng)創(chuàng)新線索挖掘機制、深化調(diào)查核實、優(yōu)化人員結(jié)構(gòu)并強化數(shù)字檢察應(yīng)用，構(gòu)建“全流程覆蓋+關(guān)鍵節(jié)點把控”的監(jiān)督體系，最終提升執(zhí)行公正性與司法公信力。

本書的學(xué)術(shù)創(chuàng)新體現(xiàn)在三個層面：一是在方法論層面，突破規(guī)范法學(xué)的單一維度，構(gòu)建跨學(xué)科研究的理論棱鏡，這在熱力學(xué)熵增模型、系統(tǒng)論自組織原理、傳播學(xué)生態(tài)范式、認知科學(xué)具身理論等方面有所體現(xiàn)。這些理論相互交織碰撞，形成了一個跨學(xué)科研究的框架。二是在認識論層面, 開創(chuàng)了“程序系統(tǒng)動力學(xué)” 的研究范式，把民事程序當作具有耗散特征的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)。三是在價值論層面，在數(shù)字法治的語境下重構(gòu)程序正義的內(nèi)涵，提出兼有技術(shù)理性與人文關(guān)懷的“韌性程序”理念。這種理論上的突破，不僅為解釋中國司法改革實踐帶來了新的分析手段，也為全球民事程序法學(xué)的發(fā)展提供了東方智慧。

在寫作范式方面，本書刻意突破傳統(tǒng)法學(xué)研究的學(xué)科壁壘，引入味覺人類學(xué)來分析證據(jù)效力，將訴訟策略研究融入金融工程學(xué)，用分形幾何學(xué)解構(gòu)程序規(guī)則，法學(xué)研究因此展現(xiàn)出理論包容性。這種跨域?qū)υ挷皇呛唵蔚母拍钜浦玻怯袉栴}導(dǎo)向的知識重構(gòu)。只有打破學(xué)科壁壘，才能真正理解數(shù)字時代民事程序系統(tǒng)的復(fù)雜本質(zhì)。就像分形幾何所表明的遞歸規(guī)律，微觀的制度異化和宏觀的系統(tǒng)危機在結(jié)構(gòu)上有相似之處，只有經(jīng)過多維度的理論透視，才能把握程序重構(gòu)的內(nèi)在機制。

面對數(shù)字技術(shù)帶來的程序異化，本書既有理性批判的態(tài)度，又堅守建設(shè)性重構(gòu)的理念。在“數(shù)字利維坦”的籠罩之下，我們既要警覺算法控制對程序公正的侵蝕，也要充分利用技術(shù)手段提高司法效率。在金融工具與法律程序的復(fù)雜沖突中，既應(yīng)當防范制度套利風(fēng)險，也要探索監(jiān)管共生的可能，既要保住程序的理性根基，也要接納多元正義主張。辯證思維在全書中得以體現(xiàn)，使理論建構(gòu)植根于中國司法改革的實踐之中。

作為法治文明的守夜人，我們正站在程序正義范式轉(zhuǎn)換的歷史節(jié)點。當傳統(tǒng)程序理念受到數(shù)字技術(shù)沖擊，制度慣性遭遇社會變革時，民事程序法學(xué)迫切需要理論范式的更新。本書構(gòu)建的“熵增—變構(gòu)”理論框架，既是對程序系統(tǒng)演進規(guī)律的探索，也是對司法改革實踐方法的指引。本書十個專題構(gòu)成的理論星座，不僅照亮了民事程序法學(xué)的認知疆域，更為中國式司法現(xiàn)代化提供了智識方案。

本書的學(xué)術(shù)追求在于：不直接給出明確答案，而是激發(fā)思維的火花；不是為終結(jié)理論的論爭，而是開啟認知的遠航。在司法文明與數(shù)字文明交匯的黎明, 讓我們共同見證民事訴訟的重構(gòu)之光。

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