上海證券和下屬一營業(yè)部近日被采取出具警示函的監(jiān)管措施，因該營業(yè)部存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況

投資時間網(wǎng)、標(biāo)點財經(jīng)研究員 田文會

上海證券有限責(zé)任公司（下稱上海證券）雖然持續(xù)加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，但監(jiān)管部門近日發(fā)出的警示函表明，該公司在廉潔從業(yè)管理方面需要始終保持高度的警醒，避免再次發(fā)生違規(guī)事件。

據(jù)中國證監(jiān)會官網(wǎng)近日發(fā)布的信息，11月5日，浙江證監(jiān)局決定對上海證券和該公司下屬一營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，原因是該營業(yè)部2017年至2021年間存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。11月6日，浙江證監(jiān)局又對四名該公司時任員工分別開出了監(jiān)管單。

業(yè)績方面，雖然今年上半年上海證券凈利潤同比增長70.12%，但投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入皆同比下降。投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入已連降三年。

投資時間網(wǎng)、標(biāo)點財經(jīng)研究員就上述被監(jiān)管警示、資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入下降等問題向上海證券發(fā)送了溝通提綱，截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

連領(lǐng)六張監(jiān)管單

近日監(jiān)管部門接連給上海證券開出了六張監(jiān)管措施單。

11月14日晚，中國證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布監(jiān)管信息，11月5日，浙江證監(jiān)局決定對上海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。原因為：上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。營業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞，上海證券對此負(fù)有管理責(zé)任，違反了相關(guān)規(guī)定。

同時，因上述違規(guī)，浙江證監(jiān)局決定對上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

除此之外，浙江證監(jiān)局還在11月6日開出了四張監(jiān)管單，決定分別對顏伶俐、朱伶俐、黃文曉、陳金微采取監(jiān)管談話措施。原因是這四人在上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為不合規(guī)的情況。

中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)11月20日的信息顯示，上海證券名為“顏伶俐”和“朱伶俐”的登記類別為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期都是2011年12月。上海證券名為“陳金微”的登記類別為證券投資咨詢(投資顧問)，登記日期為2023年5月；在上海證券首次登記日期為2007年12月，登記類別為一般證券業(yè)務(wù)。

上海證券2024年年報顯示，該公司秉持“風(fēng)控決定取舍，合規(guī)決定未來”的合規(guī)理念，通過線上線下相結(jié)合開展合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)等方式，對員工持續(xù)開展守法合規(guī)、廉潔從業(yè)等教育。

據(jù)上海市證券同業(yè)公會官網(wǎng)信息，上海證券在今年6月發(fā)布的文章中稱，該公司縱深推進(jìn)廉潔從業(yè)管理，著力構(gòu)建廉潔文化長效機(jī)制。上海證券在2025年度中期工作會議上還稱，今年下半年將守牢底線，壓實合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任，保障公司健康平穩(wěn)運(yùn)行。

投行手續(xù)費凈收入持續(xù)下滑

業(yè)績方面，上海證券今年上半年凈利潤同比增長較快，但投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入同比下降，且投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入已持續(xù)數(shù)年下滑。

據(jù)“上海證券”微信公號發(fā)布的信息，上海證券是國內(nèi)最早從事債券承銷業(yè)務(wù)的證券公司之一。今年5月，上海浦東科創(chuàng)集團(tuán)有限公司2025年科技創(chuàng)新公司債券（第一期）發(fā)行，規(guī)模8億元。上海證券為聯(lián)席主承銷商。

不過，上海證券半年報顯示，今年上半年，該公司投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為1501.85萬元，同比降25.51%。

上海證券在上述微信公號信息中稱，多年來，該公司投資銀行業(yè)務(wù)堅持可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)營原則，不以謀求高風(fēng)險狀態(tài)下的短期高額利潤為目標(biāo)。

據(jù)上海證券過往年報，近幾年，該公司投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入持續(xù)下滑。

2022年—2024年，該公司投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入分別為7618.44萬元、7220.4萬元、3453.46萬元，同比增速分別為-27.97%、-5.22%、-52.17%。

該公司投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費收入中，2024年證券承銷業(yè)務(wù)收入同比降42.2%，2022年和2023年證券承銷業(yè)務(wù)收入同比分別下降28.5%和5.59%。

上海證券近幾年投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入同比增速

數(shù)據(jù)來源：上海證券財報

投時關(guān)鍵詞：上海證券