資料圖。本文來源 ：澎湃新 聞 記者 戴高城

嘉應(yīng)制藥：因關(guān)聯(lián)交易及信披違規(guī)領(lǐng)總額490萬元罰單，被交易所公開譴責(zé)

被立案近半年后，嘉應(yīng)制藥（002198.SZ）的信息披露違法違規(guī)迎來最終處理結(jié)果，連同罰單落地的，還有廣東證監(jiān)局出具的警示函、深交所下發(fā)的監(jiān)管函以及公開譴責(zé)的處分決定。

11月21日晚間，廣東嘉應(yīng)制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“嘉應(yīng)制藥”）披露公告稱，公司及董事長(zhǎng)李能等4名核心責(zé)任人收到廣東證監(jiān)局《行政處罰決定書》，合計(jì)被罰490萬元。與此同時(shí)，公司及相關(guān)方還收到廣東證監(jiān)局警示函、深交所監(jiān)管函及公開譴責(zé)等多項(xiàng)監(jiān)管措施，因關(guān)聯(lián)交易未履行審議程序且未及時(shí)披露，這家上市藥企面臨監(jiān)管層“組合拳”懲戒。

行政處罰決定書顯示，廣東證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，嘉應(yīng)制藥存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金往來未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序及信息披露義務(wù)的違法事實(shí)。核心違規(guī)行為發(fā)生在2024年10月至2025年1月期間，彼時(shí)嘉應(yīng)制藥子公司湖南嘉應(yīng)制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“湖南嘉應(yīng)”）以“月初轉(zhuǎn)出、月末轉(zhuǎn)回”的模式，向湖南藥聚能醫(yī)藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱“藥聚能”）提供短期資金拆借。

值得注意的是，藥聚能的實(shí)際控制人正是嘉應(yīng)制藥董事長(zhǎng)李能，構(gòu)成法定關(guān)聯(lián)方。監(jiān)管查明，上述資金拆借單筆發(fā)生額介于4萬元至5999萬元之間，2024年度累計(jì)轉(zhuǎn)出1.7億元，2025年1月再轉(zhuǎn)出5000萬元，累計(jì)涉及金額達(dá)2.2億元，占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的28.83%，已達(dá)到重大關(guān)聯(lián)交易的披露標(biāo)準(zhǔn)。

除了《行政處罰決定書》中披露的內(nèi)容，深交所在出具的公開譴責(zé)處分決定中指出，嘉應(yīng)湖南向藥聚能轉(zhuǎn)賬的日最高余額為8996萬元，占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.79%。

此外，深交所還披露稱，2024年9月至2024年11月，嘉應(yīng)湖南向湖南康爾佳供應(yīng)鏈有限公司、湖南雙鵬醫(yī)藥有限公司、景鵬控股集團(tuán)有限公司等三家非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供合計(jì)6500萬元財(cái)務(wù)資助，日最高余額為4000萬元，占嘉應(yīng)制藥當(dāng)時(shí)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5.24%，截至2025年3月，嘉應(yīng)制藥已全部收回上述財(cái)務(wù)資助金額及利息。嘉應(yīng)制藥未按規(guī)定及時(shí)對(duì)上述財(cái)務(wù)資助行為履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。

基于上述事實(shí)，廣東證監(jiān)局作出分層處罰：對(duì)上市公司嘉應(yīng)制藥給予警告并罰款150萬元；作為違規(guī)行為組織者的董事長(zhǎng)李能被罰最重，獲警告并罰款160萬元；總經(jīng)理游永平因負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)營(yíng)未勤勉盡責(zé)，獲警告并罰款100萬元；時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)史俊平因未把控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，獲警告并罰款80萬元。據(jù)悉，史俊平曾以“不知情、未參與”為由申辯并申請(qǐng)聽證，但監(jiān)管部門復(fù)核后認(rèn)為其未履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人勤勉義務(wù)，未采納其申辯意見。

監(jiān)管懲戒并未止步于行政處罰。公告顯示，廣東證監(jiān)局同步對(duì)公司及李能、游永平、史俊平、時(shí)任董事會(huì)秘書肖巧霞出具警示函；深交所不僅出具監(jiān)管函，還對(duì)嘉應(yīng)制藥、上述3名高管及關(guān)聯(lián)方藥聚能給予公開譴責(zé)處分。

針對(duì)多項(xiàng)監(jiān)管措施，嘉應(yīng)制藥在公告中表示，公司及相關(guān)責(zé)任人已深刻吸取教訓(xùn)，將切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與規(guī)范運(yùn)作水平，確保信息披露真實(shí)準(zhǔn)確完整。同時(shí)公司強(qiáng)調(diào)，相關(guān)資金已全部收回，藥聚能也已于2025年3月末支付相應(yīng)利息，且2024年年度報(bào)告已補(bǔ)充披露該事項(xiàng)，目前不觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。

記者注意到，這并非嘉應(yīng)制藥首次因信息披露問題受罰。公開信息顯示，公司曾于2021年因未及時(shí)披露重大事項(xiàng)收到廣東證監(jiān)局警示函?！?/p>