【作者】徐娟（廣東海洋大學(xué)法政學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，法學(xué)博士）

【來源】北大法寶法學(xué)期刊庫《河北法學(xué)》2025年第12期（文末附本期期刊目錄）。因篇幅較長，已略去原文注釋。

內(nèi)容提要：情感腦機(jī)接口技術(shù)通過對情感狀態(tài)進(jìn)行檢測、識別、刺激和調(diào)控，在對人機(jī)交互方式產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的同時，也不可避免地帶來情感監(jiān)控、情感數(shù)據(jù)安全、知情同意及情感增強(qiáng)引發(fā)的“情感鴻溝”等方面的風(fēng)險與挑戰(zhàn)。由此，亟需在研究情感腦機(jī)接口技術(shù)的特殊性及其引發(fā)的復(fù)雜利益沖突與風(fēng)險的基礎(chǔ)上，從確立預(yù)期治理與動態(tài)風(fēng)險評估機(jī)制、完善情感數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)、建立分層披露與動態(tài)同意制度、強(qiáng)化非歧視原則與責(zé)任追究機(jī)制及探索神經(jīng)權(quán)利的憲法化與部門法細(xì)化幾個方面，對情感腦機(jī)接口技術(shù)的應(yīng)用風(fēng)險進(jìn)行法律規(guī)制。構(gòu)建兼顧工具理性和價值理性包容審慎的規(guī)制措施，加強(qiáng)和完善對情感腦機(jī)接口技術(shù)風(fēng)險的法律規(guī)制是法律針對情感腦機(jī)接口技術(shù)侵害人類情感領(lǐng)域的風(fēng)險做出積極回應(yīng)、促進(jìn)科技向善、保障人權(quán)的重要體現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：情感腦機(jī)接口技術(shù)；神經(jīng)科技；情感計算；神經(jīng)權(quán)利；數(shù)字法治

目次 一、情感腦機(jī)接口：區(qū)分、識別和調(diào)控情感狀態(tài)的技術(shù) 二、情感腦機(jī)接口技術(shù)的應(yīng)用場景和特殊性 三、情感腦機(jī)接口技術(shù)應(yīng)用的多維風(fēng)險與挑戰(zhàn) 四、情感腦機(jī)接口技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險的法律規(guī)制策略 余論

作為腦機(jī)接口的重要分支、情感計算和情感智能的重要部分，以腦機(jī)接口系統(tǒng)為基礎(chǔ)的情感腦機(jī)接口技術(shù)更加關(guān)注情緒狀態(tài)及情感交互，通過機(jī)器與人腦的直接連接對情感狀態(tài)進(jìn)行檢測、識別、刺激和調(diào)控。情感腦機(jī)接口的核心在于識別和解讀大腦產(chǎn)生的情感信號，通過分析生理數(shù)據(jù)(如心率、皮膚電反應(yīng)、腦電波等)，系統(tǒng)可以推斷出用戶當(dāng)前的情感狀態(tài)。這種技術(shù)有助于計算機(jī)系統(tǒng)更好地理解和響應(yīng)人類的情感需求，從而提升與用戶之間的交互體驗(yàn)和溝通效果。2024年4月腦機(jī)接口產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟發(fā)布首批《2024腦機(jī)接口產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新十大案例》，展示我國在腦機(jī)接口技術(shù)及產(chǎn)業(yè)應(yīng)用方面的創(chuàng)新成果，其中包括“在線情緒檢測評估系統(tǒng)”。情感腦機(jī)接口技術(shù)作為腦科學(xué)和情感人工智能技術(shù)之間的橋梁，有望在未來對人機(jī)交互方式產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，并可能深刻改變?nèi)祟惖纳罘绞脚c人際交往模式，具有重要的研究價值。然而，情感腦機(jī)接口技術(shù)亦引發(fā)了一系列復(fù)雜的倫理、道德與法律風(fēng)險。尤其是相較于傳統(tǒng)腦機(jī)接口技術(shù)，情感腦機(jī)接口技術(shù)在信息處理的敏感性、應(yīng)用領(lǐng)域的擴(kuò)展性以及潛在風(fēng)險的多維性方面均表現(xiàn)出顯著特殊性。這一現(xiàn)實(shí)亟需學(xué)界和立法層面開展深入系統(tǒng)地研究與回應(yīng)，以實(shí)現(xiàn)對情感腦機(jī)接口技術(shù)的前瞻性法律規(guī)制，在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與社會善治之間尋求合理平衡。

一

情感腦機(jī)接口：區(qū)分、識別和調(diào)控情感狀態(tài)的技術(shù)

情感腦機(jī)接口（Emotional Brain-Computer Interface, EBCI，以下簡稱“情感BCI”）是結(jié)合腦機(jī)接口技術(shù)和情感計算的新型系統(tǒng)，旨在通過測量和解讀用戶的腦電活動來檢測和響應(yīng)情感狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)人與計算機(jī)之間的情感互動。這種技術(shù)不僅關(guān)注傳統(tǒng)的神經(jīng)信號傳輸和控制，還特別重視用戶的情感體驗(yàn)和心理狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)更加自然、人性化的人機(jī)交互。除了檢測、刺激和影響人類的情感狀態(tài)外，情感BCI還可用于對患有情緒障礙的人的邊緣回路進(jìn)行深層腦刺激促進(jìn)情緒表達(dá)。作為腦機(jī)接口領(lǐng)域新興且頗具革命性的分支和實(shí)現(xiàn)情感智能（emotion artificial intelligence）的重要途徑，近年來情感BCI技術(shù)在實(shí)現(xiàn)更深層智能延伸和更廣闊領(lǐng)域應(yīng)用的同時，正在逐步重塑人類與機(jī)器之間的交互模式。作為一項前沿且極具潛力的交叉科技，情感BCI正逐步打破傳統(tǒng)意義上的人機(jī)交流壁壘，賦予機(jī)器理解與感知人類情感的能力，從而開啟一個嶄新的人性化、智能化生活時代。

情感BCI系統(tǒng)可以分為情感識別系統(tǒng)、情感調(diào)控系統(tǒng)和情感交互系統(tǒng)。情感識別系統(tǒng)目前主要通過非侵入的方式對大腦信號進(jìn)行測量和分析，從數(shù)據(jù)中識別情感的狀態(tài)與變化。情感調(diào)控系統(tǒng)主要根據(jù)解碼出的情感狀態(tài)，進(jìn)行相應(yīng)的反饋或調(diào)整。情感交互系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)用戶與計算機(jī)系統(tǒng)的雙向情感交互。

二

情感腦機(jī)接口技術(shù)的應(yīng)用場景和特殊性

作為腦機(jī)接口技術(shù)的重要分支，在傳統(tǒng)腦機(jī)接口技術(shù)的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，情感BCI是基于人類情感狀態(tài)相關(guān)的腦活動信號進(jìn)行交互的腦機(jī)接口系統(tǒng)。簡單而言，情感BCI是一種識別和（或）調(diào)控人的情緒的人機(jī)交互系統(tǒng)。

（一）情感腦機(jī)接口技術(shù)的應(yīng)用場景

作為一種新興的腦機(jī)接口技術(shù)，情感BCI在檢測情感狀態(tài)的基礎(chǔ)上，還可以刺激和影響甚至調(diào)控人類的情感狀態(tài)，從而拓展了傳統(tǒng)腦機(jī)接口技術(shù)的應(yīng)用場景。多模態(tài)情感BCI能夠利用更多模態(tài)的生理信號更精確、客觀、細(xì)膩地識別人類的情緒，在醫(yī)療保健、媒體娛樂、信息檢索、教育以及智能可穿戴設(shè)備、市場營銷和廣告領(lǐng)域等都有著廣闊的應(yīng)用前景。情感BCI作為刺激和調(diào)控人類情感狀態(tài)的系統(tǒng)，可以通過播放能夠喚起情感的音樂來調(diào)節(jié)情感狀態(tài)。同時，情感BCI可以幫助人們以非常規(guī)方式表達(dá)情感狀態(tài)。此外，處于身聯(lián)網(wǎng)時代的人們通過佩戴的可穿戴設(shè)備（如手鐲或戒指）可以告知佩戴者和其他人其處于特定的情感狀態(tài)，進(jìn)而便于情緒調(diào)控。同樣，通過情感BCI傳播人們情感狀態(tài)的一種方式是所謂的“藝術(shù)BCI”，其運(yùn)作邏輯為：用戶的情感狀態(tài)先受到影響（如聲音、圖像干預(yù)），隨后得以表現(xiàn)。此外，沮喪或快樂的程度可用于使計算機(jī)應(yīng)用程序適應(yīng)用戶的情感狀態(tài)。

（二）與傳統(tǒng)腦機(jī)接口技術(shù)相比情感腦機(jī)接口技術(shù)的特殊性

其一，在技術(shù)目標(biāo)上，傳統(tǒng)BCI多聚焦于“意圖解碼”，強(qiáng)調(diào)對運(yùn)動或操作指令的識別，而情感BCI則以“情緒識別”為核心，著重于捕捉和理解個體的情感狀態(tài)。與傳統(tǒng)BCI偏重靜態(tài)信號處理不同，情感BCI強(qiáng)調(diào)對情緒狀態(tài)的動態(tài)識別與實(shí)時響應(yīng)，這使其高度依賴連續(xù)、時變數(shù)據(jù)流的建模及機(jī)器學(xué)習(xí)算法的適應(yīng)性調(diào)整，技術(shù)架構(gòu)由此呈現(xiàn)更高的數(shù)據(jù)復(fù)雜度與模型多樣性。

其二，在交互路徑與應(yīng)用場景方面，傳統(tǒng)BCI主要體現(xiàn)為“命令執(zhí)行”，而情感BCI則轉(zhuǎn)向“情緒共情”。通過對生理與神經(jīng)信號的情緒化解讀，情感BCI不僅擴(kuò)展了技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域，更推動人機(jī)交互由工具性操作向情感性協(xié)同演進(jìn)。這種“共情型”模式強(qiáng)調(diào)雙向反饋機(jī)制，使BCI系統(tǒng)逐步承擔(dān)起認(rèn)知協(xié)同與心理陪伴的功能，推動其由單純的輔助技術(shù)向情感理解與心理交互平臺轉(zhuǎn)變。

其三，在倫理與法律風(fēng)險層面，情感BCI所面臨的挑戰(zhàn)亦有別于傳統(tǒng)BCI。傳統(tǒng)BCI的核心風(fēng)險集中于數(shù)據(jù)隱私保護(hù)，而情感BCI因涉及個體深層心理與情感狀態(tài)的識別與利用，更直接觸及認(rèn)知自由與人格自主。一旦該技術(shù)被濫用，可能導(dǎo)致認(rèn)知操控、人格剖析乃至對思想自由的侵犯，進(jìn)而對既有個人信息保護(hù)體系與權(quán)利保障機(jī)制構(gòu)成沖擊。

三

情感腦機(jī)接口技術(shù)應(yīng)用的多維風(fēng)險與挑戰(zhàn)

情感BCI技術(shù)的獨(dú)特屬性決定了其應(yīng)用風(fēng)險并非零散存在，而是整體性地集中于對個體認(rèn)知自由與人格權(quán)的系統(tǒng)性挑戰(zhàn)之中。無論是情感監(jiān)控、情感數(shù)據(jù)的安全與隱私保護(hù)，還是知情同意的實(shí)質(zhì)困境與“情感鴻溝”的潛在風(fēng)險，其本質(zhì)均指向同一核心問題：當(dāng)科技能夠直接介入人類內(nèi)心深層狀態(tài)時，如何通過制度設(shè)計有效守護(hù)個體的精神自主與人格完整。這一邏輯統(tǒng)一性，既揭示了情感BCI風(fēng)險的深層結(jié)構(gòu)，也凸顯了其法律規(guī)制研究的必要性與緊迫性。

（一）情感監(jiān)控風(fēng)險與自主權(quán)侵蝕

情感BCI技術(shù)憑借情緒識別與調(diào)控功能，可能被廣泛應(yīng)用于廣告推送、教育管理及公共安全等場景，以實(shí)現(xiàn)情緒誘導(dǎo)或行為干預(yù)。這種基于情感操控的應(yīng)用不僅涉及商業(yè)營銷與心理干預(yù)，更可能延伸至社會控制層面，進(jìn)而引發(fā)對人格自主的根本挑戰(zhàn)。事實(shí)上，相關(guān)技術(shù)在實(shí)踐中已出現(xiàn)對個體自主權(quán)侵蝕的爭議。

1.個體層面操縱人類的情感過程

情感BCI用于直接刺激、影響和監(jiān)測情感狀態(tài)。從情感監(jiān)測中收集到的信息隨后可用于操縱或誘導(dǎo)情感狀態(tài)。簡而言之，情緒塑造意圖、決定和行動。因此，在許多情況下，影響人們的情緒意味著影響他們的決定和意圖以及遵循這些意圖的行動。這并不排除通過情感BCI監(jiān)測情感狀態(tài)增強(qiáng)自主性并對人的幸福感產(chǎn)生積極影響，特別是提供有關(guān)用戶情緒狀態(tài)反饋的情感BCI可能有助于獲得對這些狀態(tài)的控制。然而，具有現(xiàn)實(shí)世界適用性可能性的情感BCI系統(tǒng)可能會給某些人帶來社會壓力，迫使他們借助情感BCI自我調(diào)節(jié)情緒，改變他們的情感狀態(tài)以符合情感“正?！钡姆秶?。

目前，情緒檢測可用于情緒自我跟蹤、情緒自我量化和情緒自我調(diào)節(jié)。這就衍生出個人實(shí)際上在多大程度上負(fù)責(zé)情緒調(diào)節(jié)，又在多大程度上是由智能互聯(lián)環(huán)境進(jìn)行調(diào)節(jié)的問題。最終，情感BCI可能會促使我們重新解釋和重新概念化對情緒負(fù)責(zé)的想法。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，人們可以進(jìn)行情緒自我調(diào)節(jié)，所以個人應(yīng)該對自己的情緒負(fù)責(zé)。而情感BCI使這一責(zé)任問題變得復(fù)雜，因?yàn)榍榫w自我調(diào)節(jié)可能部分“外包”給情感BCI系統(tǒng)，這引發(fā)了情緒調(diào)節(jié)中實(shí)際上有多少“自我”參與其中的問題。使用情感BCI也可能會對反思和參與情緒的能力產(chǎn)生一些影響，并且情感BCI的潛在全面監(jiān)控能力可能會導(dǎo)致他們對情緒的疏離。情緒對于自我意識和個人身份很重要。因此，情緒的操縱似乎與自我的構(gòu)成有直接關(guān)系。盡管大腦與機(jī)器需要協(xié)同工作，但用戶在使用BCI過程中，應(yīng)保持其自主性和判斷能力。鑒于情感BCI可能有助于這種操縱，且情感是人性的重要方面，這種操縱對自我、身份和人格可能造成的后果不容小覷。

情感BCI帶來的精神狀態(tài)監(jiān)測導(dǎo)致的自主性等獨(dú)特的倫理挑戰(zhàn)，威脅心理完整性和認(rèn)知自由，是對人之為人的人文價值的動搖，進(jìn)而影響人們的經(jīng)濟(jì)或政治決策，甚至對民主政治產(chǎn)生威脅。情感BCI最令人擔(dān)憂的問題之一就是成為“企業(yè)或政府操縱人們的新機(jī)會”。因此，在情感BCI的應(yīng)用中通過利益和危害的倫理評估認(rèn)真權(quán)衡患者的福祉、手術(shù)的益處和干預(yù)的潛在危害至關(guān)重要。

2.社會層面持續(xù)性大規(guī)模情感監(jiān)視的危險

情感識別是人臉識別的一個子類，旨在通過識別、解讀面部表情自動監(jiān)測內(nèi)在情緒狀態(tài)，甚至隱藏的意圖，可以根據(jù)面部圖像或視頻檢測出諸如個性、內(nèi)心感受、心理健康和“員工敬業(yè)度”等。盡管樂觀者認(rèn)為情緒識別等技術(shù)可以不斷迭代優(yōu)化，但極端的批評者則認(rèn)為，情感計算沒有強(qiáng)有力的科學(xué)證據(jù)支持，并以不道德和不負(fù)責(zé)任的方式被應(yīng)用，是一種偽科學(xué)。將情感識別與招聘、獲得保險、教育和警務(wù)聯(lián)系起來，在個人和社會層面都造成了令人深感擔(dān)憂的情感操縱風(fēng)險。

作為人機(jī)交互的一個領(lǐng)域，情感BCI開發(fā)基于傳感器的計算系統(tǒng)，能夠識別和調(diào)控情緒。目前系統(tǒng)集成、機(jī)器學(xué)習(xí)和大數(shù)據(jù)分析方面的突破使功能強(qiáng)大的應(yīng)用程序充滿潛力和威脅。情感計算有可能改變社會中的多個領(lǐng)域，如教育、護(hù)理甚至現(xiàn)代工作環(huán)境，例如通過面部表情分析在火車站等公共場所進(jìn)行遠(yuǎn)距離情緒檢測。情感識別技術(shù)的進(jìn)步顯然需要伴隨對情感識別所代表的價值觀的認(rèn)真?zhèn)惱矸此肌?/p>

情感腦機(jī)接口系統(tǒng)有助于檢測和識別圖像或視頻中的個人面孔并可與其他工具結(jié)合使用進(jìn)行更復(fù)雜的監(jiān)視。在眾多人工智能監(jiān)控和跟蹤技術(shù)中，情感識別尤其引發(fā)了公民自由方面的擔(dān)憂，因?yàn)榍楦刑卣魇且环N非常個人化的生物識別形式，極難改變。與其他追蹤工具不同的是，情感識別技術(shù)希望利用人工智能實(shí)現(xiàn)的不僅僅是識別情感，一旦識別成功，情感還可以與其他形式的個人記錄和可識別數(shù)據(jù)，如信用評分、社交圖譜或犯罪記錄相關(guān)聯(lián)。同時，結(jié)合其他情緒識別技術(shù)有可能實(shí)現(xiàn)分析數(shù)十萬張面部圖像，檢測“微表情”，并將這些表情映射到“真實(shí)感受”，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)情緒“天氣預(yù)報”。

（二）情感數(shù)據(jù)安全與隱私權(quán)沖突

腦機(jī)接口技術(shù)的“讀心術(shù)”與個人隱私數(shù)據(jù)保護(hù)之間的張力，是腦機(jī)接口本身的功能和特點(diǎn)帶來的風(fēng)險。情感BCI采集的數(shù)據(jù)不僅限于生理信號，更能深入揭示個體的心理狀態(tài)與情緒特征，因而可歸入典型的“超敏感數(shù)據(jù)”范疇。一旦發(fā)生泄露或被不當(dāng)利用，其風(fēng)險較傳統(tǒng)隱私侵害更具持續(xù)性和不可逆性，可能導(dǎo)致人格標(biāo)簽化及精神層面的長期損害。同時，應(yīng)對情感BCI帶來的情感數(shù)據(jù)安全及隱私權(quán)侵犯風(fēng)險從人權(quán)保障角度來看也具有重要意義。情感數(shù)據(jù)的敏感性極高，可能包括用戶的情感狀態(tài)、心理健康信息、行為模式等，這些信息高度個人化且易被用于惡意目的，如身份盜竊、心理操控等。如果被未經(jīng)授權(quán)的第三方獲取，可能會導(dǎo)致個人隱私的嚴(yán)重泄露。情感數(shù)據(jù)可能被用于未經(jīng)同意的市場營銷、廣告或其他商業(yè)目的，甚至可能用于監(jiān)視和操控。情感信息的敏感性和高風(fēng)險性的特殊屬性決定了情感數(shù)據(jù)安全的復(fù)雜和敏感性，一旦泄露不可控因素將會增加。所有腦機(jī)接口系統(tǒng)都會收集敏感數(shù)據(jù)，因此需要解決數(shù)據(jù)安全、隱私和神經(jīng)黑客問題。情感BCI也需要解決這些問題，因?yàn)榍楦蠦CI會收集有關(guān)情感狀態(tài)的數(shù)據(jù)，這對人類來說是一個非常敏感的話題。

事實(shí)上，隱私和情感數(shù)據(jù)安全是情感BCI技術(shù)運(yùn)用的關(guān)鍵和保障。情感數(shù)據(jù)隱私問題不僅需要技術(shù)上高度安全的數(shù)據(jù)平臺，國家立法層面的完善，還需要回應(yīng)數(shù)據(jù)隱私安全背后潛在的公眾擔(dān)憂，保證情感隱私數(shù)據(jù)運(yùn)用的安全性和自主性。情感BCI技術(shù)可以操縱人類的情感過程，這種干預(yù)可能會侵犯人們的精神完整性，精神完整性是人類控制其精神狀態(tài)和大腦數(shù)據(jù)的能力。這種控制意味著未經(jīng)同意，任何人都不能監(jiān)控或操縱這些精神狀態(tài)或大腦數(shù)據(jù)。

由于人工情感智能體在對人類情感進(jìn)行捕捉、識別、互動和調(diào)整的過程中不可避免地會涉及大量大腦和情感隱私安全數(shù)據(jù)，情感BCI通過監(jiān)測用戶的生理信號（如腦電圖、心率變異性等）來獲取情感數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)包含了極為私密和個性化的信息。首先，未經(jīng)充分授權(quán)或未經(jīng)用戶明確同意，情感數(shù)據(jù)的收集、存儲和使用可能導(dǎo)致對用戶隱私權(quán)的侵犯，特別是在商業(yè)應(yīng)用中，如廣告定向或市場研究。其次，由于“算法黑箱”等其他不確定因素，人工智能在使用數(shù)據(jù)進(jìn)行訓(xùn)練、服務(wù)用戶的過程中，難以公開披露對個人信息處理的具體細(xì)節(jié)，用戶無從得知人工智能收集來的數(shù)據(jù)將被如何使用，一旦個人信息被泄露或被不法使用，可能會嚴(yán)重侵害用戶的合法權(quán)益。最后，情感數(shù)據(jù)的濫用可能引發(fā)道德和法律爭議。國外被稱為“大腦間諜軟件”的使用腦機(jī)接口技術(shù)檢測用戶信息的惡意軟件已經(jīng)被開發(fā)，用來提取有關(guān)用戶記憶、偏見和信仰的私人信息，以及有關(guān)人類可能的神經(jīng)生理疾病的信息。使用“大腦惡意軟件”提取的有關(guān)腦機(jī)接口用戶的私人信息會被用來獲取更大的利益并潛在地改善人類的生活，但也會被用來增加個人收益，甚至傷害他人。

（三）知情同意困境與程序正義缺陷

在情感BCI技術(shù)的研究與應(yīng)用中，知情同意制度構(gòu)成保障用戶基本權(quán)利與人格尊嚴(yán)的核心法律—倫理機(jī)制。在情感BCI技術(shù)應(yīng)用中，該制度不僅承擔(dān)法律意義上的合規(guī)職能，更是倫理層面保障用戶人格尊嚴(yán)與自主權(quán)的重要屏障。情感BCI的跨學(xué)科復(fù)雜性使普通用戶難以全面理解其運(yùn)行機(jī)制，往往導(dǎo)致知情同意虛置的困境。與此相比，智利成為世界上首個通過立法來規(guī)范神經(jīng)技術(shù)并將“腦權(quán)利”納入本國憲法的國家。同時確立了針對腦數(shù)據(jù)的專門保護(hù)與動態(tài)同意機(jī)制，要求在數(shù)據(jù)用途或應(yīng)用場景發(fā)生變化時重新確認(rèn)授權(quán)。這一制度設(shè)計反映了國際社會在應(yīng)對新興技術(shù)風(fēng)險時，正逐步將程序性保障提升至核心位置，以確保用戶同意的真實(shí)性與持續(xù)性。相比之下，我國現(xiàn)有知情同意制度在情感數(shù)據(jù)與腦機(jī)接口應(yīng)用中的適配性明顯不足，凸顯了進(jìn)一步完善差異化制度安排的緊迫性。

相較于傳統(tǒng)醫(yī)療設(shè)備或信息技術(shù)，情感BCI直接接觸并解碼個體腦電信號與情緒模式，涉及高度敏感的內(nèi)在心理信息與個體化神經(jīng)數(shù)據(jù)，其知情同意環(huán)節(jié)面臨更為復(fù)雜和多元的風(fēng)險。這些風(fēng)險不僅源于技術(shù)本身的高復(fù)雜性與高不透明性，也與用戶在信息接收、理解、評估與決策過程中可能存在的認(rèn)知與情緒脆弱性密切相關(guān)。任何潛在的行為干預(yù)或情感操控都應(yīng)在用戶知情并同意的前提下進(jìn)行。由于情感BCI涉及對個體大腦和情感狀態(tài)的直接訪問和解碼，其在知情同意的獲取和執(zhí)行過程中帶來了獨(dú)特的風(fēng)險。

其一，技術(shù)復(fù)雜性導(dǎo)致的理解障礙。情感BCI的運(yùn)行機(jī)制涉及神經(jīng)科學(xué)、情感心理學(xué)及機(jī)器學(xué)習(xí)等跨學(xué)科知識，核心流程包括信號采集、特征提取、算法建模與情緒反饋。對非專業(yè)用戶而言，這一過程高度抽象，信息披露文本往往術(shù)語密集、邏輯復(fù)雜，造成“形式上知情、實(shí)質(zhì)上不解”的局面。這不僅削弱用戶對風(fēng)險的準(zhǔn)確評估能力，也使知情同意流于形式，難以發(fā)揮保障自主性的功能。

其二，情感數(shù)據(jù)的特殊敏感性。情感數(shù)據(jù)具有非意志性與深度隱私性，不僅呈現(xiàn)即時情緒，還可揭示個體的長期心理特質(zhì)與價值傾向。其泄露或?yàn)E用可能造成持續(xù)性、不可逆的心理傷害與標(biāo)簽化風(fēng)險。然而，現(xiàn)有同意文本往往未能充分揭示數(shù)據(jù)的特殊屬性及潛在危害，導(dǎo)致用戶在簽署同意書時對風(fēng)險的深度與持久性缺乏充分認(rèn)知。

其三，情境依賴與動態(tài)變化風(fēng)險。情緒狀態(tài)具有高度情境性與動態(tài)性，情感BCI在不同場景下風(fēng)險結(jié)構(gòu)差異顯著。在心理治療中，數(shù)據(jù)誤判可能直接影響診斷與療效；在公共安全領(lǐng)域，則可能引發(fā)監(jiān)控濫用與權(quán)利侵害。現(xiàn)有的一次性授權(quán)模式難以涵蓋跨場景變化，也缺乏在情境轉(zhuǎn)移時重新確認(rèn)用戶意愿的機(jī)制，從而妨礙用戶的真實(shí)自主選擇。

其四，反饋干預(yù)引發(fā)的自主權(quán)侵蝕。與傳統(tǒng)技術(shù)主要依賴“讀取”不同，情感BCI還可能通過刺激反饋主動“干預(yù)”用戶情緒。這種交互型干預(yù)雖有助于情緒調(diào)節(jié)，卻可能潛移默化地影響判斷與決策，侵蝕心理自主權(quán)。如果在同意階段未能明確披露干預(yù)方式、程度及可逆性，用戶將可能在不知情的情況下接受情緒操控，違背自決原則。

其五，弱勢群體的特殊脆弱性。老年人、未成年人及精神障礙患者是情感BCI的重要潛在使用群體，但其在認(rèn)知能力、信息理解力和維權(quán)意識方面存在天然不足。傳統(tǒng)知情同意所要求的“理解決策能力”在此類人群中難以實(shí)現(xiàn)，若缺乏額外的保護(hù)程序與第三方見證機(jī)制，極易出現(xiàn)被迫同意或被動接受的情形，加劇權(quán)利受損風(fēng)險。

其六，法律與倫理規(guī)制的滯后?，F(xiàn)行知情同意制度主要源自醫(yī)療與科研領(lǐng)域，更多針對傳統(tǒng)臨床研究，難以應(yīng)對情感BCI的跨場景應(yīng)用與風(fēng)險結(jié)構(gòu)?！秱€人信息保護(hù)法》雖確立“明示同意”原則，但對情感數(shù)據(jù)的特殊敏感性、跨境流轉(zhuǎn)風(fēng)險及干預(yù)性應(yīng)用尚無專門條款。同時，缺乏統(tǒng)一的文本標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險告知模板，導(dǎo)致不同機(jī)構(gòu)披露內(nèi)容差異較大，削弱了制度的可預(yù)期性與有效性。

綜上所述，情感BCI知情同意的風(fēng)險并非單點(diǎn)問題，而是技術(shù)復(fù)雜性、數(shù)據(jù)敏感性、情境動態(tài)性、干預(yù)特征、群體脆弱性與制度滯后性相互交織的結(jié)果。唯有在制度層面實(shí)現(xiàn)差異化、動態(tài)化與針對性設(shè)計，方能在保障用戶自主與人格尊嚴(yán)的同時，確保情感BCI的合規(guī)發(fā)展。

（四）“情感鴻溝”與社會平等風(fēng)險

增強(qiáng)型情感BCI的應(yīng)用可能在無形中加劇社會不平等，形成新的技術(shù)鴻溝。其內(nèi)在邏輯在于：經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)越的群體能夠借助技術(shù)提升情緒調(diào)控與社交優(yōu)勢，而弱勢群體則因資源匱乏而被進(jìn)一步邊緣化，從而呈現(xiàn)出“數(shù)字鴻溝—腦機(jī)鴻溝—情感鴻溝”的疊加效應(yīng)。這種不平等不僅體現(xiàn)為個體機(jī)會的差異，更可能固化社會結(jié)構(gòu)中的階層分化，挑戰(zhàn)社會整體的正義性與凝聚力。

1.個體層面情感識別和解碼帶來的情感歧視

情感BCI技術(shù)中的情感識別和解碼，雖然能夠用來更好地理解和調(diào)控人類情緒，但也帶來了潛在的情感歧視問題?！扒楦衅缫暋笔侵富谇楦凶R別與解碼技術(shù)所獲取的情緒數(shù)據(jù)，對個體情感狀態(tài)進(jìn)行自動化檢測與解讀，并據(jù)此實(shí)施不公平對待或偏見性行為。其典型表現(xiàn)主要集中在三個領(lǐng)域。其一，就業(yè)環(huán)節(jié)。用人單位可能在招聘中利用情感識別篩選所謂“情緒穩(wěn)定”“積極”的候選人，排斥情緒波動較大者，甚至拒絕錄用被認(rèn)定為存在“負(fù)面情緒傾向”的應(yīng)聘者。其二，教育培訓(xùn)。部分學(xué)?；驒C(jī)構(gòu)可能借助該技術(shù)評判學(xué)員的學(xué)習(xí)態(tài)度與情緒狀態(tài)，進(jìn)而在評價、評分與教育資源分配中產(chǎn)生偏見。其三，廣告營銷。企業(yè)通過分析消費(fèi)者的情緒狀態(tài)制定個性化營銷策略，但也可能推送操縱性廣告，甚至歧視情緒表現(xiàn)“冷漠”或“不合作”的群體。

然而，情感歧視風(fēng)險并非僅來自應(yīng)用場景，更深層次的問題在于技術(shù)本身的局限與制度的缺位。首先，識別誤判的風(fēng)險。情感識別主要依賴面部表情、語音語調(diào)等外部特征，而這些并不能穩(wěn)定、準(zhǔn)確地反映真實(shí)情緒。例如，個體因身體疲憊或文化差異而被誤判為“消極”，從而遭受不公正待遇。此類誤判不僅影響個體發(fā)展機(jī)會，還可能固化社會標(biāo)簽。其次，隱私與倫理挑戰(zhàn)。情感識別的核心在于對大規(guī)模情感數(shù)據(jù)的采集、存儲和利用，而情感屬于個體內(nèi)在體驗(yàn)，具有高度敏感性。未經(jīng)同意獲取和使用此類信息，不僅可能嚴(yán)重侵犯隱私權(quán)，還會引發(fā)是否有權(quán)“讀懂并利用”他人情感這一根本性倫理難題。再次，社會偏見與不平等的加劇。情感表達(dá)因文化、性別、社會背景而存在差異。若技術(shù)設(shè)計者未能充分考慮這些差異，就可能導(dǎo)致對特定群體的系統(tǒng)性誤判，從而放大既有社會不平等，甚至強(qiáng)化刻板印象與歧視性實(shí)踐。最后，心理負(fù)擔(dān)與行為操控。在被持續(xù)監(jiān)控的前提下，個體可能出于壓力而自我壓抑或刻意調(diào)控情緒表現(xiàn)，損害心理健康。同時，企業(yè)或機(jī)構(gòu)可能利用情感數(shù)據(jù)進(jìn)行潛在的行為操縱，使個體在不知不覺中喪失真實(shí)選擇權(quán)。

情感識別技術(shù)帶來的“情感歧視”不僅是個體權(quán)利受損的問題，更涉及隱私保護(hù)、人格尊嚴(yán)與社會正義等多重法學(xué)議題。其風(fēng)險的根源在于技術(shù)的不確定性與制度的滯后性，因而必須通過法律規(guī)制來確立數(shù)據(jù)處理邊界、保障非歧視原則，并強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制，以防止技術(shù)濫用在無形中重構(gòu)社會不平等。

2.社會層面情感增強(qiáng)技術(shù)導(dǎo)致的“情感鴻溝”

情感BCI技術(shù)除了在個體層面帶來情感歧視風(fēng)險，技術(shù)發(fā)展中的權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會不平等問題也日益凸顯。情感增強(qiáng)是神經(jīng)增強(qiáng)的一種，區(qū)別于用于檢測、影響人類情感的康復(fù)治療型情感BCI，增強(qiáng)型情感BCI技術(shù)是為了改善大腦情感功能而對人類進(jìn)行干預(yù)，這些干預(yù)旨在使人類獲得超出正常范圍的情感能力。相比增強(qiáng)型BCI技術(shù)試圖直接作用于精神機(jī)體，以超常規(guī)的速度增強(qiáng)其認(rèn)知能力、情感能力，甚至是道德能力，由此帶來加速的“思維進(jìn)步”，增強(qiáng)型情感BCI為人類獲得超常的情感能力提供支持。比如，可以將人的消極情感，焦慮、失望、痛苦、悲傷等轉(zhuǎn)變?yōu)殚_心、快樂的積極情感，也可以使原本沒有感情的人產(chǎn)生“愛”意，甚至使人的某種情感直接消失。

增強(qiáng)型BCI使得腦機(jī)接口技術(shù)的發(fā)展加劇技術(shù)鴻溝，在原有“貧富鴻溝”“數(shù)字鴻溝”的基礎(chǔ)上增加“腦際鴻溝”，使那些無法負(fù)擔(dān)或不愿通過腦機(jī)接口技術(shù)增強(qiáng)自我的人成為技術(shù)弱勢群體。相應(yīng)的，增強(qiáng)型情感BCI將在原有“數(shù)字鴻溝”“腦際鴻溝”的基礎(chǔ)上增加“情感鴻溝”。增強(qiáng)型情感BCI技術(shù)的發(fā)展，試圖直接作用于精神機(jī)體，以超常規(guī)的速度增強(qiáng)其情感能力，這種加速的“情感進(jìn)步”可能很難與其他類型機(jī)體的發(fā)展速度相協(xié)同，會產(chǎn)生排異反應(yīng)、身體機(jī)能損傷等生理現(xiàn)象以及責(zé)任分配、公平公正等社會問題。用來恢復(fù)人的正常心理和情感的治療型情感BCI有利于促進(jìn)平等的實(shí)現(xiàn)，而用于增強(qiáng)人類情感能力的增強(qiáng)型情感BCI往往導(dǎo)致的是人與人之間更大的差別、社會偏見和不平等。

同時，算法“黑箱”可能隱含歧視性條款，絕對公平的算法是不存在的。這也加劇了增強(qiáng)型情感BCI技術(shù)應(yīng)用帶來個體不平等及損害社會正義的風(fēng)險。為了避免情感BCI技術(shù)不平等運(yùn)用加劇數(shù)字鴻溝，導(dǎo)致代際斗爭，需要在盡量劃清治療和增強(qiáng)界限的基礎(chǔ)上，通過公平公正分配體系的構(gòu)建和“非歧視性編程技術(shù)”的設(shè)計，實(shí)現(xiàn)情感BCI技術(shù)的可及性及普惠共享。情感BCI技術(shù)的普惠共享需要技術(shù)、政策、倫理、教育等多方面的協(xié)同努力，通過降低成本、制定公平政策、保護(hù)隱私、加強(qiáng)教育和社會合作，并通過跨學(xué)科和國際合作提升技術(shù)的普及度，才能確保技術(shù)惠及所有人，促進(jìn)社會公平正義的實(shí)現(xiàn)。

四

情感腦機(jī)接口技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險的法律規(guī)制策略

情感BCI的風(fēng)險雖表現(xiàn)為多維度，但其根源均在于對認(rèn)知自由與人格權(quán)的深度侵蝕。規(guī)制路徑應(yīng)以具體風(fēng)險類型為切入點(diǎn)，在厘清技術(shù)特征與權(quán)利沖突的基礎(chǔ)上，建立制度化、可操作的法律機(jī)制。通過構(gòu)建“風(fēng)險識別—權(quán)利受侵—法律回應(yīng)”的邏輯鏈條，不僅能夠確保治理措施的針對性與有效性，也有助于實(shí)現(xiàn)法治在新興科技領(lǐng)域的前瞻性回應(yīng)與制度性保障。

（一）確立預(yù)期治理與動態(tài)風(fēng)險評估機(jī)制

預(yù)期治理有助于技術(shù)風(fēng)險治理從結(jié)果導(dǎo)向型向過程導(dǎo)向型的轉(zhuǎn)變，有助于彌補(bǔ)我國目前技術(shù)風(fēng)險治理“事先評估和后期治理”的既有操作模式的不足。目前，情感BCI技術(shù)處于發(fā)展初期，對其進(jìn)行預(yù)期治理尤其必要，以確保技術(shù)在發(fā)展過程中符合社會期望與倫理標(biāo)準(zhǔn)。

首先，在情感BCI研究前期進(jìn)行多維度預(yù)測與風(fēng)險評估。由于情感BCI技術(shù)涉及人類大腦的情感信息，與人工智能和神經(jīng)科學(xué)等前沿技術(shù)相交織，技術(shù)發(fā)展前期進(jìn)行多維度預(yù)測與風(fēng)險評估是關(guān)鍵。在對情感BCI全球技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀進(jìn)行多維度預(yù)測和實(shí)時技術(shù)風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合本國技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀，聚集不同利益相關(guān)者，注重公眾參與，共同探索技術(shù)的未來發(fā)展方向，應(yīng)對技術(shù)發(fā)展的未知風(fēng)險。前瞻性風(fēng)險預(yù)測與監(jiān)管需要在遵循神經(jīng)科學(xué)與人權(quán)在國際層面共享的法律原則和價值觀的前提下，利益相關(guān)者、決策者和監(jiān)管者各方積極溝通協(xié)商，采取一系列行之有效的方法探索技術(shù)的發(fā)展趨勢及其可行性。預(yù)期治理的重點(diǎn)是運(yùn)用情景開發(fā)等方法，這些方法與尋求確定單一、最有可能的未來的方法相比，提供了更加多樣化和規(guī)范性的愿景。通過技術(shù)預(yù)見對技術(shù)發(fā)展方向及可能帶來的收益風(fēng)險進(jìn)行評估，進(jìn)而通過借鑒既有的國際治理框架尋求情感BCI技術(shù)治理的價值共識和標(biāo)準(zhǔn)。同時，對情感BCI技術(shù)進(jìn)行多場景規(guī)劃與倫理分析。通過情景分析，可以構(gòu)建情感BCI技術(shù)未來不同的應(yīng)用場景，治理者可以預(yù)判情感BCI技術(shù)在不同應(yīng)用場景下可能引發(fā)的倫理挑戰(zhàn)和社會影響。

其次，在技術(shù)發(fā)展過程中注重公眾參與，促成透明決策。預(yù)期治理的目標(biāo)是通過提高社會在新興技術(shù)背景下表達(dá)和應(yīng)用公共價值觀的能力?！皡⑴c”指鼓勵普通公眾之間以及他們與傳統(tǒng)上制定和設(shè)定科學(xué)研究議程以及開展科學(xué)研究的人之間進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的思想交流。公眾參與一直以來都應(yīng)該是新技術(shù)風(fēng)險治理工作的重要組成部分。情感BCI技術(shù)治理需要政府機(jī)構(gòu)在遵循國際共享的法律原則和價值觀的前提下，采取更加積極的對策，推進(jìn)穩(wěn)健的立法，同時廣納民意，鼓勵公眾參與，注重多元主體之間的相互理解與達(dá)成共識。預(yù)期治理強(qiáng)調(diào)多方參與，確保技術(shù)發(fā)展的透明性和公眾信任。在情感BCI技術(shù)風(fēng)險的治理中，需要政府、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、倫理學(xué)家、用戶群體等多方共同參與決策過程，通過廣泛的討論和意見收集，確保不同利益相關(guān)者的擔(dān)憂和期望能夠被納入技術(shù)治理中。在開發(fā)和部署任何技術(shù)之前，都需要尊重公眾的觀點(diǎn)和關(guān)切，保證所有利益相關(guān)者均有機(jī)會就該技術(shù)的潛在風(fēng)險、利益和影響展開討論。從而，在技術(shù)批準(zhǔn)臨床試驗(yàn)之前就利益和風(fēng)險的個人與社會價值向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和決策者提供參考信息，推進(jìn)建立健全的透明度機(jī)制與公眾參與渠道，定期發(fā)布監(jiān)管報告，公開討論關(guān)鍵決策背后的理由與依據(jù)，吸納社會各界的意見與關(guān)切，特別應(yīng)關(guān)注數(shù)字弱勢群體的聲音，防止技術(shù)發(fā)展加劇社會不平等。

最后，促成融合各方意見、資源不斷選擇優(yōu)化的整合過程。相較“參與”停留在鼓勵思想交流的層面，“整合”是在研究和培訓(xùn)方面創(chuàng)造機(jī)會，以跨越鴻溝進(jìn)行實(shí)質(zhì)性交流，旨在長期建設(shè)協(xié)同治理的反思能力。預(yù)期治理致力于將共同價值融入到潛在的社會技術(shù)成果中，集合多元主體，通過實(shí)踐過程指導(dǎo)科學(xué)決策機(jī)制的構(gòu)建，整體化的融合過程共同為制定科技政策服務(wù)，為創(chuàng)建良好的技術(shù)風(fēng)險治理機(jī)制提供參考。整合需要加強(qiáng)自然科學(xué)與社會科學(xué)的對話，增強(qiáng)對技術(shù)的反思，融合各方意見、各種資源，將預(yù)見和參與過程中形成的新見解融入技術(shù)創(chuàng)新的過程中。情感BCI語境下預(yù)期治理的整合包括目標(biāo)整合、主體整合和過程整合?？萍碱I(lǐng)域離不開與人文社會科學(xué)的交叉融合，以推進(jìn)負(fù)責(zé)任和有意義的科技創(chuàng)新，增強(qiáng)對技術(shù)的反思。情感BCI語境下預(yù)期治理三個層面的整合不僅能夠保障技術(shù)的安全與倫理符合性，還能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與社會利益的平衡。通過旨在建設(shè)前瞻性、公眾參與以及社會和自然科學(xué)融合的研究和社會能力的預(yù)期治理理念，這些整合措施可以為情感BCI技術(shù)創(chuàng)造一個更加透明、負(fù)責(zé)、包容的治理環(huán)境。

（二）完善情感數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)

神經(jīng)數(shù)據(jù)泄露可能被用于身份盜竊、社會操控或不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)目的，因此數(shù)據(jù)安全應(yīng)是神經(jīng)科技發(fā)展的優(yōu)先考慮。情感BCI收集的情感和大腦活動數(shù)據(jù)極其敏感，需要采取強(qiáng)大的數(shù)據(jù)加密和訪問控制措施，以防止黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露和不當(dāng)使用。在數(shù)字化和云計算時代，保障情感數(shù)據(jù)的安全性和隱私性至關(guān)重要，需要強(qiáng)化技術(shù)安全措施和數(shù)據(jù)管理規(guī)范。為了體現(xiàn)和貫徹隱私設(shè)計的價值觀，必須在早期設(shè)計階段開發(fā)預(yù)防和減輕情感BCI帶來的情感隱私和情感數(shù)據(jù)安全威脅的技術(shù)。人們發(fā)現(xiàn)植入式神經(jīng)裝置可能面臨著安全威脅，并提出了“神經(jīng)安全”一詞，即“保護(hù)神經(jīng)裝置的機(jī)密性、完整性和可用性，防止惡意方入侵，以保護(hù)人體神經(jīng)機(jī)制、神經(jīng)計算和自由意志的安全?！?/p>

預(yù)防和緩解情感數(shù)據(jù)安全及隱私權(quán)侵犯工具的開發(fā)需要神經(jīng)科學(xué)家、神經(jīng)工程師、倫理學(xué)家以及法律、安全和隱私專家在公共討論的基礎(chǔ)上進(jìn)行跨學(xué)科的努力。在政策法規(guī)層面，需要法律專家和倫理學(xué)家制定一套法律和政策來監(jiān)管神經(jīng)信號的合法使用；在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)層面，需要神經(jīng)科學(xué)家和工程師開發(fā)和建立一套聚焦安全和隱私保護(hù)的情感BCI行業(yè)的研究標(biāo)準(zhǔn)、方法、流程和實(shí)踐；在工具方法層面，需要情感BCI系統(tǒng)制造商和應(yīng)用程序開發(fā)人員能夠開發(fā)、實(shí)施和使用工程實(shí)踐、方法和工具，以防止和減輕特定類型的安全和隱私攻擊。

為了保護(hù)情感數(shù)據(jù)安全和隱私權(quán)，需要在早期設(shè)計階段就開發(fā)預(yù)防和減輕情感BCI帶來的隱私和情感數(shù)據(jù)安全威脅的方法，并將其貫穿于情感BCI技術(shù)的全生命周期。與此同時，情感數(shù)據(jù)相較于傳統(tǒng)生物識別信息具有更高的敏感性，其內(nèi)容可能揭示個體的心理健康狀況、價值取向乃至人格特征，直接觸及核心人格權(quán)益?，F(xiàn)行《個人信息保護(hù)法》雖已確立敏感個人信息的特別保護(hù)原則，但并未針對情感數(shù)據(jù)的獨(dú)特屬性設(shè)置差異化規(guī)制。鑒于此，將來有必要在該法修改中增加“情感與神經(jīng)數(shù)據(jù)保護(hù)”的相關(guān)規(guī)定，將其明確界定為高度敏感個人信息，并在收集、存儲、傳輸及跨境流轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)設(shè)立更為嚴(yán)格的程序性條件。同時，應(yīng)禁止其在廣告定向、差別化定價等高風(fēng)險場景中的使用，以防止技術(shù)濫用對人格尊嚴(yán)和社會公正造成系統(tǒng)性沖擊。

（三）建立分層披露與動態(tài)同意制度

只有在用戶充分知情并自主同意，而不受自動化設(shè)備約束的前提下，情感BCI技術(shù)才能在保障用戶權(quán)益的同時，實(shí)現(xiàn)其技術(shù)潛力，個人的自由、自主和內(nèi)在價值才能得以體現(xiàn)。為了回應(yīng)不同場景技術(shù)應(yīng)用的倫理法律需求，情感BCI技術(shù)應(yīng)用中的知情同意需要探索根據(jù)技術(shù)復(fù)雜性、風(fēng)險級別和用戶參與度等因素的分層次的知情同意流程；為應(yīng)對技術(shù)進(jìn)步和應(yīng)用條件的變化，對長期或多次使用的情感BCI技術(shù)需要設(shè)計動態(tài)的知情同意更新機(jī)制，以更靈活、精準(zhǔn)地適應(yīng)情感BCI技術(shù)不同應(yīng)用場景下的知情同意需求。針對情感BCI技術(shù)在簽署知情同意環(huán)節(jié)暴露的技術(shù)復(fù)雜性、情境依賴性與弱勢群體保護(hù)不足等問題，具體而言，需要從以下幾個方面設(shè)計更為細(xì)致、全面、更具可操作性的知情同意規(guī)則：

第一，分層披露與可視化呈現(xiàn)。應(yīng)建立“核心風(fēng)險優(yōu)先—技術(shù)細(xì)節(jié)補(bǔ)充—擴(kuò)展信息附錄”的三級披露模式，在首層以簡明語言突出技術(shù)目的與核心風(fēng)險，第二層披露運(yùn)行邏輯、數(shù)據(jù)流向與干預(yù)方式，第三層保留完整技術(shù)文件。同時，輔以圖形化流程、交互問答與風(fēng)險地圖，降低用戶理解門檻，保障信息透明度與實(shí)質(zhì)性知情。

第二，動態(tài)同意與場景化管理。鑒于情感BCI在醫(yī)療、教育、安防、娛樂等應(yīng)用場景存在顯著差異，應(yīng)摒棄一次性授權(quán)模式，轉(zhuǎn)向場景化獨(dú)立授權(quán)。當(dāng)數(shù)據(jù)用途、算法版本或干預(yù)方式發(fā)生重大變更時，必須重新披露并取得用戶確認(rèn)，從而避免初始同意在新的風(fēng)險條件下失效。

第三，高敏感數(shù)據(jù)特別保護(hù)。情感與腦電數(shù)據(jù)應(yīng)在法律上被確認(rèn)為“高度敏感個人信息”，單列為特殊類別，適用高于一般生物識別信息的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。處理此類數(shù)據(jù)應(yīng)限定在特定、明確、必要的目的范圍內(nèi)，禁止超范圍使用，并需取得單獨(dú)、顯性同意。同時，應(yīng)建立全生命周期監(jiān)管機(jī)制，嚴(yán)格限制其用于廣告投放、情緒操控或差別定價等高風(fēng)險活動。

第四，弱勢群體的程序性保障。面向老年人、未成年人和精神障礙患者，應(yīng)在同意環(huán)節(jié)引入監(jiān)護(hù)人簽署、法律援助機(jī)構(gòu)介入或獨(dú)立第三方見證，以確保其真實(shí)理解與自主意愿。此外，可運(yùn)用區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)提升監(jiān)管透明度，防止形式合規(guī)下的實(shí)質(zhì)失靈。

第五，程序性保障與第三方監(jiān)督。鑒于情感BCI風(fēng)險的技術(shù)隱蔽性，僅依賴用戶個體識別難以有效發(fā)揮作用。法律應(yīng)引入多元程序保障：設(shè)立跨學(xué)科倫理審查委員會，對高風(fēng)險研究和敏感數(shù)據(jù)應(yīng)用進(jìn)行事前與持續(xù)審查；確立第三方見證制度，特別是在弱勢群體或高風(fēng)險場景中；建立持續(xù)性同意確認(rèn)機(jī)制，在用途或情境發(fā)生變化時及時提示并再次征得授權(quán)，以確保同意的真實(shí)性與持續(xù)性。

第六，銜接現(xiàn)有法律與探索專門立法?，F(xiàn)行規(guī)制主要分散于《個人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》等法律規(guī)范中，但缺乏對情感數(shù)據(jù)與腦機(jī)接口特性的系統(tǒng)回應(yīng)。為此，將來有必要在《個人信息保護(hù)法》修改中增設(shè)“情感與神經(jīng)數(shù)據(jù)保護(hù)”的有關(guān)規(guī)定，并在《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》中將情感BCI列入高風(fēng)險器械目錄，系統(tǒng)規(guī)定知情同意的標(biāo)準(zhǔn)化程序、風(fēng)險分級與跨部門協(xié)同機(jī)制。

情感BCI技術(shù)中的知情同意不應(yīng)局限于簽署一份文件，而應(yīng)是一個動態(tài)、持續(xù)的過程。為了有效防控相關(guān)風(fēng)險，技術(shù)開發(fā)者、監(jiān)管者和用戶都需要對情感BCI技術(shù)的復(fù)雜性和潛在影響有清晰的理解。通過透明、易懂的知情同意流程以及對弱勢群體的特別保護(hù)，可以在技術(shù)應(yīng)用的同時保障用戶的神經(jīng)權(quán)利。開發(fā)情感BCI技術(shù)的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)有責(zé)任向用戶提供透明的信息，解釋技術(shù)的工作原理、潛在風(fēng)險和利益。這種透明度應(yīng)貫穿技術(shù)的設(shè)計、開發(fā)和應(yīng)用的全流程。同時，還需要建立問責(zé)機(jī)制，確保當(dāng)用戶的神經(jīng)權(quán)利受到侵犯時，相關(guān)責(zé)任主體能夠提供有效的救濟(jì)途徑。情感BCI設(shè)備可能會對用戶的情感進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和操控，因此用戶必須有權(quán)決定是否使用該技術(shù)，并完全了解其潛在影響。用戶應(yīng)被告知數(shù)據(jù)將如何被使用，并對全部涉及情感分析的自動化決策過程保持完全的控制權(quán)。此外，用戶應(yīng)有權(quán)隨時終止使用該技術(shù)并要求刪除其神經(jīng)數(shù)據(jù)。

（四）強(qiáng)化非歧視原則與責(zé)任追究機(jī)制

隨著情感BCI的逐步應(yīng)用，其潛在的社會分層效應(yīng)愈加凸顯。增強(qiáng)型情感解碼與反饋功能可能被部分群體率先獲取和利用，從而在社會交往、教育機(jī)會乃至就業(yè)競爭中形成新的優(yōu)勢，而經(jīng)濟(jì)條件較差或缺乏技術(shù)接入能力的群體則可能被進(jìn)一步邊緣化。這種“技術(shù)鴻溝”若得不到有效規(guī)制，將演化為更深刻的“情感鴻溝”，在無形中固化乃至加劇社會不平等，最終動搖社會公平與正義的制度基礎(chǔ)。因此，法律必須通過制度化手段加以預(yù)防與矯正。

首先，應(yīng)在現(xiàn)有反歧視法律框架下，明確禁止基于情感識別結(jié)果的差別化待遇。招聘環(huán)節(jié)中，企業(yè)不得以情感識別的“穩(wěn)定”或“積極”標(biāo)簽作為錄用標(biāo)準(zhǔn)，教育領(lǐng)域也不得據(jù)此決定學(xué)生的學(xué)業(yè)評價或資源分配。為增強(qiáng)制度的實(shí)效性，需賦予受害人舉證便利，例如確立推定規(guī)則或轉(zhuǎn)移舉證責(zé)任，避免因技術(shù)復(fù)雜導(dǎo)致個體維權(quán)能力受限。同時，應(yīng)設(shè)立專門的救濟(jì)途徑，如行政申訴、司法審查與公益訴訟，以保障受害群體的權(quán)利救濟(jì)。

其次，應(yīng)將企業(yè)濫用情感識別結(jié)果納入侵權(quán)責(zé)任與行政處罰體系。一方面，可在侵權(quán)法框架下確立“情感歧視責(zé)任”，明確情感數(shù)據(jù)誤用或?yàn)E用對人格權(quán)與平等權(quán)的侵害屬性，要求侵權(quán)主體承擔(dān)賠償責(zé)任與停止侵害義務(wù)。另一方面，在行政法領(lǐng)域，應(yīng)通過《個人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》及擬議的專項法規(guī)，對違規(guī)主體實(shí)施罰款、行業(yè)禁入或資質(zhì)撤銷等強(qiáng)制措施，以提升規(guī)制的威懾性與可執(zhí)行性。

最后，應(yīng)探索跨部門協(xié)同治理機(jī)制，整合人力資源與社會保障、教育、市場監(jiān)管、工業(yè)和信息化等部門資源，對情感識別在不同領(lǐng)域的使用實(shí)施差異化監(jiān)管。通過信息共享與執(zhí)法聯(lián)動，不僅可以實(shí)現(xiàn)違法行為的快速發(fā)現(xiàn)與糾正，還能夠形成從預(yù)防、監(jiān)督到問責(zé)的閉環(huán)機(jī)制，確保非歧視原則在情感BCI應(yīng)用中的實(shí)質(zhì)落實(shí)。

總而言之，情感BCI所帶來的社會不平等風(fēng)險，并非單純的倫理困境，而是直接關(guān)乎憲法所保障的平等權(quán)與人格權(quán)的法治問題。通過在反歧視框架下確立明確禁止性規(guī)范，并輔之以責(zé)任追究與多元治理機(jī)制，方能防止“情感鴻溝”固化為社會結(jié)構(gòu)性不公，實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)發(fā)展與社會公平正義的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

（五）探索神經(jīng)權(quán)利的憲法化與部門法細(xì)化

為了應(yīng)對情感BCI技術(shù)對大腦活動的直接讀取和解碼能力帶來的對隱私、安全和自主權(quán)的擔(dān)憂，全球范圍內(nèi)需要建立相關(guān)的法律和倫理框架。目前，有些國家和地區(qū)已經(jīng)開始探索“神經(jīng)權(quán)利”的立法和監(jiān)管，尤其是在情感BCI和其他腦機(jī)接口技術(shù)的使用上。為了防范神經(jīng)科技發(fā)展對個人意識的抹殺，國外立法已經(jīng)開始保護(hù)神經(jīng)權(quán)利，在比較法中已經(jīng)建立了不同的神經(jīng)權(quán)利監(jiān)管規(guī)范解決方案。

在對神經(jīng)權(quán)利保護(hù)的國際態(tài)度及不同規(guī)范方案進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，鑒于情感BCI的迅猛發(fā)展及其濫用可能對人類大腦和心智人權(quán)帶來的巨大沖擊，我國應(yīng)該持對情感BCI應(yīng)用中的神經(jīng)權(quán)利進(jìn)行規(guī)范保護(hù)的立場。基于神經(jīng)利益保護(hù)的訴求，由神經(jīng)科技發(fā)展催生的對人性尊嚴(yán)保障的需求是神經(jīng)權(quán)利存在的法理基礎(chǔ)。神經(jīng)權(quán)利作為神經(jīng)元之上的綜合性的基本權(quán)利，是避免腦機(jī)接口技術(shù)濫用，保護(hù)人類意志的完整性和自由的需要。神經(jīng)權(quán)利是神經(jīng)科技驅(qū)動下出現(xiàn)的新興數(shù)字權(quán)利，既具有憲法基本權(quán)利的屬性，也具有民法新型人格權(quán)的屬性，我國需要構(gòu)建憲法統(tǒng)領(lǐng)的神經(jīng)權(quán)利保護(hù)法律體系?；緳?quán)利的立法保障，不僅需要憲法為基本權(quán)利提供合法基礎(chǔ)，同時也需要通過完善部門法中的相應(yīng)條款對憲法條款進(jìn)行具體化，由此形成穩(wěn)定的神經(jīng)權(quán)利保障法律體系。

我國在制度設(shè)計上應(yīng)積極探索將“神經(jīng)權(quán)利”納入憲法框架，以在根本法層面確立其價值導(dǎo)向與原則性保障。同時，應(yīng)通過民法、刑法、個人信息保護(hù)法及相關(guān)專門立法的協(xié)同銜接，對神經(jīng)權(quán)利進(jìn)行體系化與具體化規(guī)制。如此既能夠在憲法層面提供價值引領(lǐng)與制度正當(dāng)性支撐，又能在部門法層面構(gòu)建可操作性的規(guī)則體系，實(shí)現(xiàn)宏觀與微觀、原則與規(guī)則之間的有機(jī)統(tǒng)一。此外，需要完善權(quán)利保障機(jī)制，在程序法中對應(yīng)增加使用者權(quán)利、公共利益和人類未來受到侵害的具體情形以及可以提起訴訟的具體救濟(jì)的程序性規(guī)定。

余論

情感BCI作為新興的神經(jīng)交互技術(shù)，其積極效用與潛在風(fēng)險始終處于動態(tài)張力之中。一方面，該技術(shù)通過實(shí)時感知和解析個體的情緒狀態(tài)，有望在心理健康干預(yù)、人機(jī)交互優(yōu)化以及教育和司法等領(lǐng)域帶來前所未有的應(yīng)用前景；另一方面，其對認(rèn)知自由、心理隱私與人格權(quán)的深度沖擊日益凸顯，沖擊著傳統(tǒng)法律規(guī)則和倫理體系。本文試圖在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，建構(gòu)一套涵蓋風(fēng)險識別與法律回應(yīng)的邏輯框架，以揭示情感BCI在法律規(guī)制上的復(fù)雜性與前瞻性。需要強(qiáng)調(diào)的是，這一問題并非孤立的技術(shù)法律困境，而是人類在技術(shù)快速迭代背景下重新界定“人之為人”的根本性課題?，F(xiàn)行法律體系雖然在數(shù)據(jù)保護(hù)、知情同意與反歧視等方面提供了一定的規(guī)范依據(jù)，但在神經(jīng)權(quán)利的憲法化、跨部門協(xié)同治理以及國際規(guī)制合作等方面，仍存在不足。本文提出的制度設(shè)計與法理回應(yīng)應(yīng)被理解為對情感BCI快速演化的階段性回應(yīng)。未來研究亟需在實(shí)證支撐、跨學(xué)科對話以及比較法借鑒中不斷深化，以期在推動技術(shù)進(jìn)步的同時，構(gòu)建更加穩(wěn)固的制度平衡，真正實(shí)現(xiàn)人類尊嚴(yán)與科技發(fā)展的協(xié)調(diào)共生。

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《河北法學(xué)》2025年第12期目錄

【特稿】

推薦語：實(shí)質(zhì)的解釋論與法秩序統(tǒng)一性

張明楷

1.法秩序的統(tǒng)一性與刑法解釋

［日］前田雅英 著、李磊 譯

【名家論壇】

2.偵鑒關(guān)系的雙重錯位及其制度調(diào)整

陳如超

3.論仲裁協(xié)議對債權(quán)人代位權(quán)行使的影響

黃忠順、駱曉嵐

4.基于需求分類導(dǎo)向的個人信息利用路徑完善

王勇、孟子杰

【專題：數(shù)字法治研究】

5.數(shù)字倫理如何融入并升級ESG治理？

——基于歐洲和德國實(shí)踐的考察

楊大可

6.情感腦機(jī)接口技術(shù)應(yīng)用的多維風(fēng)險及其法律規(guī)制

徐娟

7.數(shù)據(jù)主權(quán)視域下網(wǎng)絡(luò)空間安全脫嵌的三維規(guī)制

柳柳

【青年法學(xué)家】

8.促進(jìn)公共利益實(shí)現(xiàn)的行政許可設(shè)定及其限制

——以自家樹木砍伐許可為例

鄢德奎

9.資金數(shù)據(jù)分析報告的理論反思及規(guī)范進(jìn)路

贠丹

【博士生園地】

10.國際法視域下數(shù)字治理的規(guī)則沖突與秩序構(gòu)建

杜澤淵

《河北法學(xué)》是由中共河北省委政法委員會主管，河北政法職業(yè)學(xué)院、河北省法學(xué)會主辦的法學(xué)學(xué)術(shù)期刊，連續(xù)被評為中文核心期刊、CSSCI擴(kuò)展版來源期刊、RCCSE中國核心學(xué)術(shù)期刊、復(fù)印報刊資料重要轉(zhuǎn)載來源期刊等。1983年8月創(chuàng)刊，國內(nèi)外公開發(fā)行，月刊，大16開本，內(nèi)文200頁。主要欄目有：專論、名家論壇、青年法學(xué)家、熱點(diǎn)問題透視、博士生園地、司法實(shí)踐等。

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責(zé)任編輯 | 郭晴晴

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