IPP評(píng)論是國(guó)家高端智庫(kù)華南理工大學(xué)公共政策研究院（IPP）官方微信平臺(tái)。

導(dǎo)語(yǔ)：中美作為全球AI領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)者，中國(guó)籍AI研究人員的留存與流動(dòng)直接影響兩國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)力格局。12月3日，美國(guó)智庫(kù)卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)發(fā)布分析文章《頂尖中國(guó)AI研究人員是否選擇留美？》，直面中美戰(zhàn)略博弈中科技人才競(jìng)爭(zhēng)這一核心議題。

文章通過(guò)對(duì)保爾森研究所（Paulson Institute）數(shù)據(jù)集《全球AI人才追蹤報(bào)告》（Global AI Talent Tracker）的獨(dú)家追蹤與更新，以詳實(shí)數(shù)據(jù)揭示了近年來(lái)頂尖中國(guó)籍AI研究人員的職業(yè)去向，以及美國(guó)對(duì)中國(guó)AI人才的留存能力與吸引力變化。

研究發(fā)現(xiàn)，盡管中美關(guān)系持續(xù)緊張，但絕大多數(shù)研究對(duì)象仍選擇留在美國(guó)，這凸顯了美國(guó)當(dāng)前科研生態(tài)系統(tǒng)的“留存”能力依然穩(wěn)固。但與此同時(shí)，文章也指出，美國(guó)在“吸引”新一代中國(guó)頂尖人才方面已出現(xiàn)明顯的乏力跡象，中國(guó)本土科研機(jī)會(huì)的崛起、AI研發(fā)環(huán)境的改善，正在改變?nèi)瞬帕鲃?dòng)的初始選擇。

馬特·希恩（Matt Sheehan）

卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)亞洲項(xiàng)目高級(jí)研究員。其研究聚焦全球科技議題，重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)人工智能生態(tài)系統(tǒng)、中國(guó)科技政策的未來(lái)以及科技在中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)中的作用。

索菲·莊（Sophie Zhuang）

卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)亞洲項(xiàng)目詹姆斯·C·蓋瑟（James C. Gaither Junior Fellow, Asia Program）初級(jí)研究員。

長(zhǎng)期以來(lái)，來(lái)自中國(guó)的研究人員一直是美國(guó)企業(yè)和大學(xué)前沿人工智能研究的最主要貢獻(xiàn)者之一。對(duì)頂尖AI研究論文的分析顯示，原籍中國(guó)的作者對(duì)美國(guó)AI成果的貢獻(xiàn)，即便沒(méi)有超過(guò)美國(guó)本土作者，也與之不相上下。

但過(guò)去七年不斷升級(jí)的中美緊張關(guān)系引發(fā)了一個(gè)新問(wèn)題：這些在美國(guó)工作的中國(guó)籍AI研究人員如今是否在大規(guī)模返回中國(guó)？更尖銳地說(shuō)：美國(guó)是否正在培養(yǎng)那些最終會(huì)為其頭號(hào)地緣政治對(duì)手構(gòu)建AI能力的研究人員？

為解答這一問(wèn)題，我們利用并更新了保爾森研究所（Paulson Institute）2020年一項(xiàng)研究中的獨(dú)特?cái)?shù)據(jù)集——《全球AI人才追蹤報(bào)告》（Global AI Talent Tracker）（本文作者馬特·希恩是該研究的作者之一）。該數(shù)據(jù)集包含675名頂尖AI研究人員的樣本，這些研究人員的論文均被全球頂級(jí)AI會(huì)議——2019年神經(jīng)信息處理系統(tǒng)大會(huì)（NeurIPS 2019，接收率約為20%）接收。數(shù)據(jù)涵蓋了這些研究人員的本科畢業(yè)院校（大致可作為原籍國(guó)的參考指標(biāo)）、研究生就讀院校以及當(dāng)時(shí)的工作單位。

在這675名研究人員中，截至2019年，恰好有100名中國(guó)籍研究人員在美國(guó)機(jī)構(gòu)從事研究工作。為評(píng)估美國(guó)是否留住了這批頂尖AI人才，我們近期收集了這100名研究人員如今的工作去向的更新信息。

結(jié)果顯示，其中87人仍就職于美國(guó)機(jī)構(gòu)，僅有10人前往中國(guó)企業(yè)或大學(xué)工作，其余3人則隸屬于其他國(guó)家的機(jī)構(gòu)。

圖一：2019–2025年，頂尖中國(guó)籍AI研究人員的職業(yè)路徑。 注：國(guó)家隸屬關(guān)系基于研究人員目前所在機(jī)構(gòu)的總部所在地。來(lái)源：保爾森基金會(huì)與卡內(nèi)基國(guó)際和平研究院

這對(duì)美國(guó)的AI競(jìng)爭(zhēng)力而言是個(gè)好消息——或許也令人意外。從歷史上看，赴美攻讀博士學(xué)位的中國(guó)研究人員留美率極高，約90%會(huì)長(zhǎng)期留在美國(guó)。但在過(guò)去五年中美緊張關(guān)系加劇的背景下，多項(xiàng)研究表明，多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域選擇離開(kāi)美國(guó)返回中國(guó)的研究人員數(shù)量大幅上升。

在此背景下，我們關(guān)于中國(guó)出身的AI研究人員的數(shù)據(jù)，顯示了美國(guó)作為AI前沿研究工作地的持續(xù)吸引力。

但擔(dān)憂依然存在。盡管數(shù)據(jù)顯示美國(guó)有能力留住已在美的頂尖AI研究人員，但有跡象表明，美國(guó)吸引中國(guó)人才的能力正在減弱。盡管相關(guān)數(shù)據(jù)有限，但顯然，如今有更大比例優(yōu)秀的中國(guó)AI研究人員選擇一開(kāi)始就留在中國(guó)，而非前往美國(guó)。

留美障礙與離美原因

近年來(lái)，多位備受關(guān)注的中國(guó)AI研究人員決定離開(kāi)美國(guó)返回中國(guó)，這引發(fā)了廣泛關(guān)注。每位研究人員回國(guó)的原因各不相同，且往往帶有個(gè)人因素，但近期的地緣政治動(dòng)蕩為希望留美的中國(guó)研究人員制造了新的障礙和壓力。

自2018年起，一系列針對(duì)學(xué)生簽證的實(shí)際限制和擬議限制——包括討論全面禁止中國(guó)學(xué)生入境——讓許多中國(guó)研究人員陷入不確定狀態(tài)。中國(guó)申請(qǐng)者面臨簽證續(xù)簽的長(zhǎng)期拖延，這使他們無(wú)法確定自己是否能完成學(xué)業(yè)并留美工作。許多選擇留下的研究人員表示，受中美科技的緊張局勢(shì)和工業(yè)間諜活動(dòng)（industrial espionage）指控的影響，他們的工作被籠罩在懷疑的陰影之下。

多起針對(duì)在美中國(guó)研究人員的備受關(guān)注的起訴案件，讓這一群體不寒而栗，但經(jīng)進(jìn)一步調(diào)查后，其中多數(shù)案件都不了了之。2021年一項(xiàng)針對(duì)自認(rèn)為是中國(guó)出身的大學(xué)研究人員的調(diào)查顯示，42%的受訪者表示遭受過(guò)美國(guó)政府的種族定性（racially profiled）。在此期間，與中國(guó)工程師和研究人員的交流中，有多人講述了自己或同事、朋友的電子設(shè)備被美國(guó)海關(guān)官員沒(méi)收并搜查的經(jīng)歷。

新冠疫情期間實(shí)施的旅行限制，進(jìn)一步削弱了中國(guó)研究人員赴美或返美的意愿和機(jī)會(huì)。2020年2月，美國(guó)總統(tǒng)唐納德·特朗普（Donald Trump）第一屆政府禁止過(guò)去兩周內(nèi)曾在中國(guó)境內(nèi)的外國(guó)公民入境，中國(guó)隨后于3月出臺(tái)了針對(duì)入境旅行的限制措施。即便中國(guó)于2023年正式重新開(kāi)放邊境，兩國(guó)間的航班數(shù)量依然稀缺，如今的每日航班量仍不足疫情前水平的30%。

除了這些留美障礙外，中國(guó)的AI產(chǎn)業(yè)也對(duì)海外研究人員產(chǎn)生了更強(qiáng)的吸引力。就在五到十年前，如果有人想在AI研究的全球前沿領(lǐng)域工作，在中國(guó)能獲得的機(jī)會(huì)相當(dāng)有限。但如今，中國(guó)的企業(yè)和大學(xué)在突破性研究和前沿AI模型訓(xùn)練方面已迅速趕超，讓這些研究人員無(wú)需遠(yuǎn)渡重洋、使用第二語(yǔ)言，就有機(jī)會(huì)從事這類工作。

誰(shuí)選擇留下，誰(shuí)選擇離開(kāi)

盡管存在這些新的推力與拉力因素，但六年后，數(shù)據(jù)集中的絕大多數(shù)研究人員仍選擇繼續(xù)在美國(guó)機(jī)構(gòu)工作。在此期間，許多人從美國(guó)大學(xué)轉(zhuǎn)入了私營(yíng)部門(mén)。

在這87人中，41人目前就職于美國(guó)公司，40人在美國(guó)大學(xué)擔(dān)任教授職務(wù)，另有6人要么正在攻讀博士學(xué)位，要么處于博士后研究階段。在就職于美國(guó)公司的研究人員中，超過(guò)一半受雇于"七巨頭"科技公司（Magnificent Seven）——谷歌（Google）、亞馬遜（Amazon）、蘋(píng)果（Apple）、元宇宙（Meta）、微軟（Microsoft）、英偉達(dá)（Nvidia）和特斯拉（Tesla），其余人則效力于美國(guó)一些頂尖的AI初創(chuàng)企業(yè)。這87人中還有3人在美國(guó)創(chuàng)辦了自己的初創(chuàng)公司。

盡管100名研究人員中僅有10人返回中國(guó)機(jī)構(gòu)工作，但那些選擇回國(guó)的研究人員往往具有巨大的影響力。其中2人創(chuàng)辦了自己的初創(chuàng)公司，2人在聚焦AI的科技巨頭中擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，5人成為中國(guó)頂尖大學(xué)的教授。

歸國(guó)者之一是明星研究人員楊植麟（Yang Zhilin），他于2015年從清華大學(xué)本科畢業(yè)，隨后前往卡內(nèi)基梅隆大學(xué)（Carnegie Mellon University）攻讀計(jì)算機(jī)科學(xué)博士學(xué)位。在卡內(nèi)基梅隆大學(xué)期間，楊植麟作為第一作者發(fā)表了多篇被廣泛引用的研究論文，合著者包括多位全球極具影響力的AI研究人員。

2023年，楊植麟返回中國(guó)創(chuàng)辦了月之暗面人工智能公司（Moonshot AI），其中文名是為了致敬他最喜歡的專輯。此后，月之暗面融資超過(guò)10億美元，并發(fā)布了多款全球性能領(lǐng)先的開(kāi)源大語(yǔ)言模型（open-source OS models）。如今，許多美國(guó)初創(chuàng)企業(yè)正在采用并基于另一款中國(guó)大語(yǔ)言模型Kimi進(jìn)行研發(fā)。他們?cè)诮忉屵@一選擇時(shí)，經(jīng)常提到中國(guó)模型往往兼具強(qiáng)大性能和高性價(jià)比，而這些是OpenAI和Anthropic等美國(guó)企業(yè)發(fā)布的封閉專有模型所不具備的。

楊植麟的經(jīng)歷凸顯了一個(gè)事實(shí)：盡管地緣政治競(jìng)爭(zhēng)不斷升級(jí)，但中美AI研究界依然深度交織，通過(guò)人員、思想以及如今頂尖AI模型的豐富跨境流動(dòng)緊密相連。

月之暗面在過(guò)去一年迅速完成多輪融資，受到頭部基金、互聯(lián)網(wǎng)巨頭與產(chǎn)業(yè)資本的密集下注。圖源：VCG

錯(cuò)失下一代人才

盡管美國(guó)在過(guò)去六年成功留住了大部分中國(guó)AI研究人員，但有跡象表明，其吸引中國(guó)新人才的能力已有所下降——考慮到中國(guó)在全球AI人才中的占比，這一趨勢(shì)可能并不樂(lè)觀。

最初的《全球AI人才追蹤報(bào)告》的數(shù)據(jù)來(lái)源于2019年神經(jīng)信息處理系統(tǒng)大會(huì)（NeurIPS）的研究人員。當(dāng)時(shí)，中國(guó)籍研究人員占該會(huì)議論文作者的29%，超過(guò)了美國(guó)的20%和歐洲的17%。

對(duì)美國(guó)而言幸運(yùn)的是，這些中國(guó)籍作者中的大多數(shù)（以及來(lái)自世界各地的研究人員）選擇在美國(guó)機(jī)構(gòu)開(kāi)展研究。從這675名頂尖研究人員2019年的所屬機(jī)構(gòu)來(lái)看，59%就職于美國(guó)機(jī)構(gòu)，相比之下，中國(guó)機(jī)構(gòu)占11%，歐洲機(jī)構(gòu)占10%。

在本科畢業(yè)于中國(guó)的研究人員中，56%在美國(guó)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)或工作，37%在中國(guó)機(jī)構(gòu)。而在所有就職于美國(guó)機(jī)構(gòu)的研究人員中，31%的人本科學(xué)位授予自美國(guó)，其次是中國(guó)（27%），歐洲和印度各占11%。

圖二：頂尖AI研究人員的主要工作國(guó)家，2019年與2022年。注：國(guó)家隸屬關(guān)系基于研究人員目前所在機(jī)構(gòu)的總部所在地。來(lái)源：保爾森基金會(huì)

三年后，保爾森研究所利用2022年神經(jīng)信息處理系統(tǒng)大會(huì)（NeurIPS 2022）的論文作者數(shù)據(jù)重新開(kāi)展了這項(xiàng)研究。到那時(shí)，中國(guó)籍研究人員占抽樣作者總數(shù)的比例已接近一半，中國(guó)機(jī)構(gòu)的占比也翻了一番多，達(dá)到28%。這一數(shù)字仍遠(yuǎn)低于美國(guó)的42%，但已足以表明中國(guó)在產(chǎn)出當(dāng)年眾多頂尖AI研究論文方面極快的追趕速度。

這也意味著，更多頂尖中國(guó)研究人員選擇留在中國(guó)而非前往美國(guó)。2022年的研究并未提供本科畢業(yè)于中國(guó)的研究人員中，有多大比例留在國(guó)內(nèi)攻讀研究生學(xué)位并工作的具體數(shù)據(jù)，但該研究指出，越來(lái)越多中國(guó)出身的研究人員選擇留在中國(guó)。

圖三：頂尖AI研究人員的來(lái)源國(guó)（基于本科教育背景）。來(lái)源：保爾森基金會(huì)

如果這一趨勢(shì)持續(xù)下去——中國(guó)籍頂尖研究人員占比不斷上升，而其中前往美國(guó)的比例持續(xù)下降——這對(duì)美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力而言并非一個(gè)好兆頭。幾十年來(lái)，美國(guó)積累了大量精英研究人員，他們來(lái)自中國(guó)但選擇長(zhǎng)期在美國(guó)生活和工作。如果這類人才流動(dòng)停止——甚至更糟，出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)——美國(guó)將難以培養(yǎng)和吸引足夠多的優(yōu)秀研究人員來(lái)填補(bǔ)這一空缺。

"全方位"戰(zhàn)略

在構(gòu)建和部署全球最先進(jìn)、最高效的AI系統(tǒng)方面，美國(guó)仍保持諸多優(yōu)勢(shì)。在獲取用于訓(xùn)練和運(yùn)行AI系統(tǒng)的尖端芯片方面，美國(guó)相較中國(guó)具有顯著優(yōu)勢(shì)。盡管部分中國(guó)應(yīng)用程序迅速崛起，但谷歌（Google）和元宇宙（Meta）等美國(guó)科技巨頭擁有更龐大、更多元化的全球用戶基礎(chǔ)，這讓它們?cè)谑袌?chǎng)切入點(diǎn)和用戶洞察方面擁有中國(guó)同行所不具備的優(yōu)勢(shì)。但美國(guó)AI生態(tài)系統(tǒng)最強(qiáng)大的長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)之一——全球最優(yōu)秀的研究和工程人才庫(kù)——正面臨風(fēng)險(xiǎn)。

要降低這些風(fēng)險(xiǎn)，就需要采取"全方位"戰(zhàn)略來(lái)培養(yǎng)、吸引和留住世界級(jí)AI研究人員。這需要加大對(duì)美國(guó)高中的投資，讓美國(guó)人具備進(jìn)入AI領(lǐng)域工作的基礎(chǔ)能力；同時(shí)需要提供研究經(jīng)費(fèi)并確保簽證政策的穩(wěn)定性，以吸引全球最優(yōu)秀的國(guó)際學(xué)生來(lái)美攻讀研究生學(xué)位；還需要營(yíng)造良好環(huán)境，讓包括中國(guó)在內(nèi)的世界各地最優(yōu)秀的AI研究人員愿意在美國(guó)生活并發(fā)展事業(yè)。這些都并非易事，但前進(jìn)的道路，以及成敗的關(guān)鍵，已然十分明確。

姜心悅｜IPP實(shí)習(xí)編譯

IPP公共關(guān)系與傳播中心

審校｜劉 深

排版｜周浩鍇

終審｜劉金程

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