“中美友好互信合作計劃”是由復(fù)旦發(fā)展研究院和豐實集團共同打造的中美關(guān)系研究的學(xué)術(shù)平臺

當(dāng)?shù)貢r間12月8日，特朗普在社交媒體宣布，已經(jīng)決定同意對中國銷售英偉達的H200芯片，同時其銷售收入的25%歸于美國政府。AMD、 英特爾的類似芯片也將解禁。從特朗普當(dāng)選以來，其政府針對AI芯片出口的管制政策上頻繁拉鋸，背后凸顯出了主張美國國家安全優(yōu)先和主張技術(shù)棧主導(dǎo)地位優(yōu)先的兩派人的激烈博弈。在政策的變化背后，是兩派圍繞游說特朗普本人、建構(gòu)自己敘事并推廣對自己有利政策的過程。目前，盡管H200的解禁標(biāo)志著技術(shù)優(yōu)先派短暫占據(jù)上風(fēng)，但圍繞芯片等先進計算芯片在未來是否能夠繼續(xù)對華出口，華盛頓內(nèi)部和相關(guān)利益方仍在拉鋸之中。

01

寬嚴拉鋸：特朗普2.0以來芯片出口管制政策變化

在上任之初，特朗普政府就面臨著拜登政府留下的難題：1月15日，拜登政府在任期最后幾天發(fā)布了《人工智能擴散規(guī)則》，該框架將全球國家分為三級，除了第一級美國的少數(shù)西方盟友外，對全球大多數(shù)國家的芯片出口按算力配額進行嚴格限制，同時對中俄等國進行全面的人工智能芯片禁售。

硅谷的精英、特朗普及其班底對這一政策一直多有不滿，認為其限制了美國技術(shù)對全球（主要是海灣地區(qū)）的出口。以人工智能主管、前硅谷投資人大衛(wèi)·薩克斯（David Sacks）為首的官員認為這一措施最終會將人工智能芯片市場拱手讓給中國。與此同時，BIS的職業(yè)官僚也抱怨這一過于復(fù)雜的政策在具體施行上沒有可行性。最終，在離拜登政策正式生效前兩天的5月13日，特朗普政府下令撤銷了《人工智能擴散規(guī)則》，同時發(fā)布多項針對中國先進芯片的指導(dǎo)文件。在廢除了拜登的政策的同時，特朗普政府批評拜登政府“將數(shù)十個國家降級為二梯隊國家，從而損害了美國與他們的關(guān)系”，隨后，特朗普出訪沙特、阿聯(lián)酋等國，與之簽訂了芯片出口協(xié)議，批準(zhǔn)了數(shù)十萬顆英偉達先進芯片對海灣國家的出口（其中包括60000片最先進的GB300芯片）。

在恢復(fù)對海灣國家芯片出口的同時，特朗普政府在對華芯片出口的政策也經(jīng)歷了反復(fù)的拉鋸。2025年4月9日，BIS突然致信叫停了英偉達原本符合美國出口管制規(guī)則的人工智能芯片H20的對華出口，與H20定位類似的AMD人工智能芯片MI308也同樣被叫停。但在中美6月份倫敦談判后，美國與中方達成了“稀土換芯片”的條件，加上英偉達CEO黃仁勛多次對特朗普的親自游說，到了7月15日，特朗普政府恢復(fù)了對H20、MI308芯片的出口許可。作為條件，特朗普親自要求美國政府獲得英偉達和AMD銷售這兩款芯片15%的銷售額。換而言之，特朗普在放行的同時征收了變相的出口稅。

對H20 的先禁后放開創(chuàng)了美國從未有過的政策先例，也向全球昭告了一個事實：美國政府聲稱的因為國家安全而進行的出口管制在事實上有談判的余地和后退的空間。多位國會議員對此表達了強烈的不滿。眾議院中國問題特別委員會的民主黨資深成員拉賈·克里希那穆提警告稱“此舉等于把我們最先進的技術(shù)拱手送給對手，而且與本屆政府先前所宣稱的對華出口管制方針危險地不一致”。就連共和黨議員、委員會主席約翰·穆勒也強調(diào)，美國此舉有違確保技術(shù)領(lǐng)先的初衷。

頗為有趣的是，在結(jié)束與中國的倫敦談判的第二天，美國財政部長貝森特在參議院作證時被問及談判問題，明確地表示“在中美談判中不存在稀土換芯片的條件”，強調(diào)不會為了貿(mào)易談判放松出口管制。但到了7月15日美國政府放松H20管制的消息傳來時，負責(zé)美國出口管制政策的商務(wù)部長盧特尼克則對路透社證實，H20的解禁確實是稀土交換的一部分，他也同時對媒體辯解稱，H20是美國第三甚至是第四先進的人工智能芯片，美國此舉是為了讓中國的AI發(fā)展對美國技術(shù)“上癮”，從而鞏固其競爭優(yōu)勢。美國政府決策層這些矛盾的態(tài)度，事實上反映出了美國國內(nèi)國維護國家安全和維持技術(shù)棧主導(dǎo)兩種思想在AI芯片出口管制政策上的分歧和博弈。

02

國內(nèi)博弈：國家安全派與技術(shù)棧主導(dǎo)地位派

雖然遏制中國科技發(fā)展、維護美國領(lǐng)先地位是華盛頓的共識，但具體的路線如何實現(xiàn)一直有所分歧。圍繞AI芯片出口，美國國內(nèi)形成了涇渭分明的兩大陣營：一方是強調(diào)安全至上的國家安全派，另一方是主張以技術(shù)開放的技術(shù)棧主導(dǎo)地位派。兩派在行政、立法、輿論和外交各層面激烈博弈，形成政策搖擺的內(nèi)在驅(qū)動力。

國家安全派目前由白宮國家安全委員會（NSC）和商務(wù)部BIS的核心官僚，以及國會對華強硬派構(gòu)成，是拜登政府一系列對華出口管制政策的核心，現(xiàn)任國務(wù)卿兼國家安全助理盧比奧在擔(dān)任參議院時也長期持有這一觀點。這一觀點的核心立場是，美國的算力優(yōu)勢將變成人工智能發(fā)展的優(yōu)勢，而一旦放松對中國的算力出口（包括盟友控制的芯片制造、芯片制造儀器等的出口），中國算力就有可能迎頭趕上，造成所謂的國家安全威脅。因此，不僅要堅定地與西方盟友合作圍堵中國，出口芯片至沙特、馬來西亞這樣的與中國友好的國家也應(yīng)該被限制。

在拜登政府時期，這一立場幾乎是兩黨共識。但隨著特朗普上臺，硅谷科技企業(yè)在特朗普競選時期的押注推動了技術(shù)棧主導(dǎo)派的聲音在決策層響起：黃仁勛、蘇姿豐等科技領(lǐng)袖在國會聽證會以及游說中多次公開強調(diào)，出口管制將激勵中國自主研發(fā)，最終將中國市場拱手讓給華為這樣的中國本土企業(yè)。而對沙特這些國家的出口限制也同樣會讓美國失去這些重要的海外市場。從2025年5月開始，此前較少在公開場合評論政策的黃仁勛加大了公開發(fā)聲和游說力度，在多個場合聲稱主張放松對芯片的管制，讓美國芯片、軟件和生態(tài)一同占據(jù)全球市場，讓包括中國在內(nèi)的AI企業(yè)全都在美國的技術(shù)棧上發(fā)展，從而依賴美國技術(shù)棧，最終持續(xù)保證美國的領(lǐng)先地位。

在這個過程中，與特朗普一對一、面對面的游說取代了傳統(tǒng)的游說模式，硅谷精英們利用了特朗普喜歡通過高層直接對話解決問題的習(xí)慣，通過各種籌款晚宴等機會與特朗普對話，并迎合其政治議程。例如，黃仁勛在“贏得人工智能競賽峰會”這一活動上公開聲稱：“美國擁有其他任何國家都無法企及的獨特優(yōu)勢，那就是特朗普總統(tǒng)?！?/p>

黃仁勛出席AI峰會期間稱贊特朗普，圖源：路透社

而在具體的政策轉(zhuǎn)向上，硅谷放入特朗普內(nèi)閣的代言人進一步發(fā)揮作用。其中硅谷投資人、擔(dān)任白宮“AI與加密技術(shù)主管的戴維·薩克斯被視為技術(shù)開放路線的重要推手，據(jù)彭博社報道，正是他和黃仁勛一起的游說讓特朗普最終決定放松H20出口。在特朗普出訪中東期間，他也多次公開接受媒體采訪，向公眾解釋英偉達的機柜“重達數(shù)噸”因而“被從中東走私到中國幾乎是不可能的”。

在技術(shù)派圍繞特朗普構(gòu)建敘事的同時，最強硬的對華鷹派也開始被邊緣化。據(jù)《華爾街日報》的報道，曾被特朗普提名為商務(wù)部制定出口管制政策的蘭登·海德（Landon Heid）在9月份被突然撤銷提名。海德曾擔(dān)任駐華外交官，在科技政策上對中國持有非常強硬的態(tài)度，他也是BIS的“50%穿透規(guī)則”支持者。據(jù)報道，他的提名被撤銷是因為白宮一些官員將他的強硬立場“視為一種負擔(dān)”。

03

兩派博弈繼續(xù)，先進芯片未來對華出口仍不明朗

雖然H20最終的解禁看似是技術(shù)派在國內(nèi)博弈中占據(jù)了上風(fēng)，但這并不意味著美國對華AI芯片出口的徹底轉(zhuǎn)向。英偉達定制的H20是符合拜登政府在2022年更新的出口管制標(biāo)準(zhǔn)的，換而言之，特朗普政府目前也僅僅只是沒有進一步加碼拜登政府的措施而已。在政策的背后，兩黨關(guān)于遏制中國算力發(fā)展的共識仍然存在，也仍然在關(guān)鍵時刻制約著特朗普本人的決策。

Blackwell芯片近期引起的爭議就是這一制約最好的風(fēng)向標(biāo)。由于H20所屬的Hooper架構(gòu)即將被淘汰，黃仁勛此前表示，之后進入中國的芯片不會再是Hooper架構(gòu)，媒體開始報道英偉達未來將對中國市場定制Blackwell架構(gòu)的芯片B30A，特朗普本人也在媒體的放風(fēng)中暗示將允許銷售降級版本的Blackwell芯片。在中美元首會晤前夕，一些觀察人士放風(fēng)稱B30A對華出口將成為美國的讓步，特朗普本人又再次對媒體表示會和中國領(lǐng)導(dǎo)人探討B(tài)lackwell芯片。

英偉達GB200芯片，圖源：彭博社

但華盛頓的共識在此時開始阻止特朗普。10月29日，美國眾議院中國問題特別委員會主席、共和黨人約翰·穆勒納爾發(fā)帖稱：“我們不能把最新的人工智能芯片賣給我們國家的主要對手?！毙旅绹踩行募夹g(shù)政策主任菲斯特評估稱，如果美國2026年不出口先進芯片給中國，美國的算力將是中國的30倍，而如果出口B30A，那2026年中國算力就會追上美國。參議院民主黨領(lǐng)袖查克·舒默也致信特朗普警告稱，對華出口管制不能被放上談判桌。

特朗普內(nèi)閣的核心成員也開始強力介入勸阻特朗普。魯比奧、盧特尼克和格里爾為首的官員稱出售Blackwell芯片將威脅美國國家安全，即使是降級版本也將大幅提高中國AI數(shù)據(jù)中心能力。最終，在強大的壓力下，特朗普決定將Blackwell從議程中刪除。在元首會談后，特朗普在空軍一號接受采訪時表示，與中國探討了芯片購買，但沒有討論Blackwell。而當(dāng)特朗普返回美國國內(nèi)接受采訪時再次被問到和Blackwell相關(guān)的問題時，他一改之前的模糊語氣，稱“Blackwell芯片領(lǐng)先十年，不會賣給美國以外的任何國家。”

財政部長貝森特在隨后的采訪基本上為Blackwell是否能對華出口徹底定調(diào)：11月4日接受CNBC采訪時，貝森特稱“我不知道是12個月還是24個月，考慮到英偉達的創(chuàng)新能力，Blackwell芯片的性能可能在其芯片系列中排名第二、 第三甚至第四位，到那時，它們可能就會被出售了。”

貝森特這個說辭和剛剛解禁H20時如出一轍：美國依然不會把最先進的芯片賣給中國，只會將已經(jīng)落后的技術(shù)輸出給中國，在保持對中國的算力優(yōu)勢的同時，又能夠讓美國持續(xù)對中國輸出技術(shù)棧，讓中國開發(fā)者持續(xù)使乃至依賴CUDA等美國軟件生態(tài)，從而扼殺國產(chǎn)人工智能芯片和生態(tài)的發(fā)展。

但Blackwell的銷售許可爭議并不是這一輪雙邊拉鋸的終點：12月4日，美國參議院正式提出一項名為《安全公平出口法案》的立法，該法案將禁止商務(wù)部在未來30個月內(nèi)向中國出口任何比H20更先進的芯片。

而幾天之后，當(dāng)?shù)貢r間12月8日，特朗普在社交媒體宣布，已經(jīng)決定同意對中國銷售英偉達的H200芯片，同時其銷售收入的25%歸于美國政府。AMD、 英特爾的類似芯片也將解禁。

特朗普宣布解禁H200的社交媒體截圖

這一輪圍繞H200的政策變化和立法進展標(biāo)志著兩派的拉鋸進一步激化，而且開始往國會和政府爭奪“管制權(quán)”方面發(fā)展——從理論上來說，所謂的《安全公平出口法案》并不會改變目前的出口政策的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因為H20芯片本來就是“擦邊”了拜登政府2022年的3A090標(biāo)準(zhǔn)，因此目前的管制范圍本來也是不向中國出口比H20更先進的芯片。這一法案的殺機在于，如果以立法的形式完全禁止商務(wù)部批準(zhǔn)銷售，那么特朗普政府將不再對這一政策有任何靈活修改的空間，他剛剛宣布的H200（以及未來的Blackwell、Rubin等架構(gòu)的先進芯片）的銷售的計劃將直接在法律上沒有可行性，特朗普也不會再在中美談判中能把芯片出口作為“一張牌”。這對于特朗普而言似乎是不可接受的，但直到目前，白宮尚未正式表態(tài)對這一法案的看法。

另一方面，特朗普政府批準(zhǔn)H200的銷售對于美國出口管制政策來說，是一個根本性的轉(zhuǎn)折：由于H200的技術(shù)指標(biāo)不管是從算力密度還是帶寬上都明顯超過了拜登遺留的3A090的限制，這一變化意味著拜登政府對中國的高性能計算芯片的限制措施已經(jīng)被事實上廢除，其背后的政策邏輯，即限制中國取得任何先進算力，也隨之被推翻了。

而特朗普將H200的銷售與中美元首會談聯(lián)系起來這一行為也意味著，出口管制徹底變成貿(mào)易談判的籌碼，美國泛化國家安全的管制政策的假設(shè)和底層邏輯也將受到挑戰(zhàn)：如果美國總統(tǒng)可以把先進計算芯片擺上談判桌，那么過去“國家安全”的理由就完全說不通了。

也正因此，特朗普的政策立即引來了民主黨議員的強烈反對。民主黨參議員伊麗莎白·沃倫在一封公開信中稱 “我敦促你們停止無視國會兩黨議員和你們自己專家的意見，不要為了達成犧牲美國國家安全的交易而罔顧事實?！辈贿^，由于對華AI芯片的出口管制目前仍由商務(wù)部BIS管控，國會的意見在立法有進展之前，仍然無法真正影響到特朗普的政策，H200的銷售許可證的發(fā)布，目前尚未見其他障礙。

綜上所述，目前來看兩派博弈的結(jié)果是：第一梯隊的先進計算芯片無論降級與否都不會對華銷售，但圍繞H200這種第二梯隊的芯片，技術(shù)派取得了階段性的勝利。未來國家安全派會不會通過立法手段來重新“反撲”，讓先進計算芯片輸華再次受阻，還有待對國會立法進程的進一步觀察。

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來源 | 復(fù)旦中美友好互信合作計劃

排版｜畢瑛璞