?運營商財經(jīng)網(wǎng) 付楨/文

上海證監(jiān)局在近期對申港證券出具了一張警示函。申港證券因存在三項違規(guī)行為，收到了今年第五張罰單。運營商財經(jīng)網(wǎng)將對具體情況，做以下梳理。

據(jù)行政執(zhí)法措施內(nèi)容，申港證券主要因為“對融資融券業(yè)務的業(yè)務稽核及客戶適當性管理工作存在不足”“固定收益業(yè)務部門合規(guī)人員配備不足”以及“證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，存在證券投資顧問向客戶提供投資建議時，合理依據(jù)不足，未提示潛在的投資風險的情形”這三項違規(guī)行為，被中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局開出警示函。

除此之外，上海監(jiān)管局并未要求申港證券有其他的自省行為。而從本次處罰中不難看出，申港證券主要存在的問題繞不過合規(guī)管理。運營商財經(jīng)網(wǎng)在梳理時發(fā)現(xiàn)，公司自成立以來有且僅有一位合規(guī)總監(jiān)劉俊紅。

在官網(wǎng)上，申港證券的“合規(guī)管理”專欄中特別指出公司合規(guī)總監(jiān)的職能，其中提及合規(guī)總監(jiān)“負責對公司重大決策、重大風險及主要業(yè)務運作過程的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查”。

在本次的罰單中，劉俊紅無疑是最直接的相關負責人。據(jù)悉，劉俊紅從2016年7月末開始擔任公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)以及首席風險官，至今已有九年。

那時，申港證券也才完成工商注冊不久，劉俊紅可謂是申港證券的元老級別的人物。在任期間，她多次以公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)的身份，出席公開活動。

毫無疑問，劉俊紅已經(jīng)是身經(jīng)百戰(zhàn)的老合規(guī)人了，但是今年公司收到的罰單數(shù)量和去年相比，上升了不少。劉俊紅還是需要加強對公司的合規(guī)管理。

運營商財經(jīng)網(wǎng)副總編劉平則認為，申港證券作為國內(nèi)首家根據(jù)CEPA協(xié)議設立的合資全牌照券商，背靠港資和內(nèi)陸多方股東，運營發(fā)展沒有什么問題，但是合規(guī)問題上升，不知對公司以后的穩(wěn)健發(fā)展會有何影響。

（責任編輯：付楨）

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