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導(dǎo)語(yǔ)：

當(dāng)今世界，開(kāi)放并未突然終結(jié)，但其內(nèi)涵正在經(jīng)歷深刻重塑——關(guān)稅手段再度被啟用，技術(shù)出口、資本流動(dòng)與產(chǎn)業(yè)投資的邊界日益收緊，“安全優(yōu)先”逐步取代“效率優(yōu)先”，成為各國(guó)政策制定的突出邏輯。全球化聯(lián)系并未如預(yù)期那樣自然催生穩(wěn)定，反而在某些情況下，凸顯并加劇了國(guó)家與社會(huì)結(jié)構(gòu)的脆弱性。

這種對(duì)開(kāi)放的不安并不僅限于發(fā)展中國(guó)家。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部，圍繞全球化的分歧也在不斷加深?？鐕?guó)資本與高端產(chǎn)業(yè)持續(xù)從全球體系中獲利，但制造業(yè)外遷、就業(yè)崗位流失與產(chǎn)業(yè)空心化的壓力，卻集中落在了特定地區(qū)與社會(huì)群體身上。當(dāng)開(kāi)放帶來(lái)的紅利無(wú)法通過(guò)制度有效調(diào)節(jié)與再分配時(shí)，它便不再被普遍視為“共同機(jī)遇”，而越來(lái)越被當(dāng)做是一種系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

IPP明遠(yuǎn)講壇主講嘉賓、德國(guó)卡塞爾大學(xué)全球化與政治學(xué)榮譽(yù)教授Christoph Scherrer（克里斯托夫·謝雷爾）將討論的重心，放在一個(gè)長(zhǎng)期被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)刻意回避的問(wèn)題上：權(quán)力。在他看來(lái)，圍繞中等收入陷阱、新興國(guó)家崛起受阻以及當(dāng)下地緣政治沖突的諸多討論，往往停留在意識(shí)形態(tài)或政策層面，卻忽視了與國(guó)家權(quán)力、戰(zhàn)爭(zhēng)之間的深層關(guān)聯(lián)。

克里斯托夫·謝雷爾（Christoph Scherrer）

德國(guó)卡塞爾大學(xué)全球化與政治學(xué)榮譽(yù)教授

一、被忽視的重要維度：權(quán)力

今天我想“批判”一下主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是對(duì)其長(zhǎng)期刻意回避“權(quán)力”這一維度的反思。我將首先從一位思想家談起：大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）。

李嘉圖曾提出過(guò)一個(gè)著名的思想實(shí)驗(yàn)：假設(shè)若干國(guó)家在起點(diǎn)時(shí)的發(fā)展水平是相同的，但它們選擇了不同的專(zhuān)業(yè)化路徑，隨著時(shí)間的推移，這些國(guó)家的發(fā)展軌跡會(huì)出現(xiàn)分化——有的國(guó)家會(huì)變得更加強(qiáng)大，而另一些國(guó)家則會(huì)相對(duì)落后。

大衛(wèi)·李嘉圖及其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和稅收原理》（On the Principles of Political Economy and Taxation）。這部書(shū)于1817年首次出版，書(shū)中明確提出了比較優(yōu)勢(shì)原理，證明國(guó)家都能通過(guò)自由貿(mào)易獲利。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，這種分化并非偶然，而是與兩個(gè)關(guān)鍵因素密切相關(guān)：第一，是學(xué)習(xí)曲線與經(jīng)濟(jì)規(guī)模之間的關(guān)系；第二，是不同產(chǎn)業(yè)所帶來(lái)的外部效應(yīng)（externalities）。更具體地說(shuō)，一個(gè)國(guó)家在某一產(chǎn)業(yè)中的學(xué)習(xí)速度、規(guī)模擴(kuò)張能力，以及該產(chǎn)業(yè)是否能夠產(chǎn)生廣泛的技術(shù)溢出和知識(shí)擴(kuò)散，都會(huì)深刻影響其長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿Α?/p>

一個(gè)常用的例子是：葡萄牙專(zhuān)注于葡萄酒生產(chǎn)。但這一產(chǎn)業(yè)本身的外部效應(yīng)較弱——也就是說(shuō)，即便葡萄牙在這一領(lǐng)域做得再好，其技術(shù)和知識(shí)也很難快速擴(kuò)散到其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)。而與之相對(duì)，英國(guó)專(zhuān)注于紡織業(yè)。紡織業(yè)在當(dāng)時(shí)具有更強(qiáng)的外部效應(yīng)：它推動(dòng)了機(jī)械化生產(chǎn)的發(fā)展，促進(jìn)了對(duì)精密機(jī)械的需求，最終為高精度武器和槍械的生產(chǎn)奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。這里的關(guān)鍵并不在于“葡萄酒”或“紡織品”本身，而在于一個(gè)國(guó)家所選擇的專(zhuān)業(yè)化領(lǐng)域，是否能夠不斷催生新的知識(shí)，并迅速擴(kuò)散到其他相關(guān)領(lǐng)域。這種擴(kuò)散能力，往往會(huì)更早地形成創(chuàng)新集群，從而在長(zhǎng)期拉開(kāi)國(guó)家之間的發(fā)展差距。

如果僅從這里停下來(lái)，這一分析似乎仍然是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。然而，問(wèn)題恰恰出現(xiàn)在這里。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)長(zhǎng)期忽視了一個(gè)至關(guān)重要的維度：這種專(zhuān)業(yè)化選擇不僅具有經(jīng)濟(jì)后果，也具有深刻的軍事和權(quán)力后果。如果我們回顧歐洲歷史乃至世界其他地區(qū)的歷史就會(huì)發(fā)現(xiàn)：戰(zhàn)爭(zhēng)本身往往是技術(shù)創(chuàng)新最重要的推動(dòng)力量之一。而那些在特定關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上實(shí)現(xiàn)深度專(zhuān)業(yè)化的國(guó)家，往往能夠在技術(shù)上率先取得優(yōu)勢(shì)，并將這種優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為軍事能力和國(guó)家權(quán)力。例如，美國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)期間就已經(jīng)開(kāi)啟數(shù)字化技術(shù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展，這使得戰(zhàn)后，數(shù)字技術(shù)和信息技術(shù)的發(fā)展得以成為其全球權(quán)力的重要基石。

二、資本主義的歷史邏輯

如果說(shuō)前面的討論仍主要停留在理論層面的思想實(shí)驗(yàn)，那么接下來(lái)就有必要轉(zhuǎn)向歷史本身，看看資本主義在現(xiàn)實(shí)世界中是如何展開(kāi)的。

根據(jù)馬克思的理論我們?cè)缫阎?，資本主義的發(fā)展從來(lái)不是一個(gè)溫和、漸進(jìn)的過(guò)程，而是伴隨著血腥和暴力。世界范圍內(nèi)的勞動(dòng)分工，也并非自然形成，而是在特定歷史條件下被強(qiáng)行施加到全球各地區(qū)之上的。正如馬克思所指出的那樣，資本主義具有一種內(nèi)在沖動(dòng)：它必須不斷擴(kuò)展市場(chǎng)，否則就無(wú)法維系自身的增長(zhǎng)邏輯。規(guī)模的擴(kuò)大意味著單位成本的下降，而單位成本的下降又直接轉(zhuǎn)化為更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，跨國(guó)擴(kuò)張具有強(qiáng)大的激勵(lì)作用。

比如，美國(guó)資本主義體系的早期發(fā)展，就圍繞著若干關(guān)鍵的交通與物流樞紐展開(kāi)。德國(guó)也曾長(zhǎng)期處于碎片化的政治狀態(tài)，直到它首先消除了內(nèi)部的貿(mào)易壁壘，建立了統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，才最終完成國(guó)家統(tǒng)一。資本主義對(duì)規(guī)模的追求，本身就蘊(yùn)含著向外擴(kuò)張的動(dòng)力。

但資本主義的發(fā)展并不只是意味著擴(kuò)張和增長(zhǎng)，它同樣不可避免地催生出不同、甚至彼此沖突的利益集團(tuán)：一部分國(guó)家希望通過(guò)追趕實(shí)現(xiàn)地位上升，而另一部分國(guó)家則致力于維持既有優(yōu)勢(shì)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，一些追趕型國(guó)家往往會(huì)訴諸關(guān)稅壁壘、資本管制等手段，以保護(hù)自身的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)能力；而領(lǐng)先國(guó)家，則通過(guò)壟斷來(lái)維持自身地位。

從比較的角度來(lái)看，在我的祖國(guó)德國(guó)，壟斷現(xiàn)象并不像在美國(guó)那樣突出；而美國(guó)則形成了高度集中的網(wǎng)絡(luò)型壟斷結(jié)構(gòu)。由此帶來(lái)的利潤(rùn)差異極為顯著：美國(guó)的平臺(tái)型企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)高達(dá)50%的利潤(rùn)率，而德國(guó)那些經(jīng)營(yíng)良好的制造業(yè)企業(yè)，往往只滿足于5%左右的銷(xiāo)售利潤(rùn)率。

進(jìn)入新自由主義時(shí)代之后，傳統(tǒng)意義上的關(guān)稅工具確實(shí)有所削弱，這在很大程度上得益于國(guó)際貿(mào)易協(xié)定以及世界貿(mào)易組織（WTO）的制度推進(jìn)。但與此同時(shí)，用于保護(hù)技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的新型工具卻在不斷強(qiáng)化，其中最重要的一項(xiàng)，便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)被正式納入WTO框架之中，表面上看是為了鼓勵(lì)創(chuàng)新，但實(shí)際上，它對(duì)發(fā)展中國(guó)家的追趕能力設(shè)置了明確的制度性限制。

此外，當(dāng)一個(gè)國(guó)家從農(nóng)業(yè)社會(huì)走出來(lái)，進(jìn)入工業(yè)化進(jìn)程時(shí)，往往會(huì)首先進(jìn)入那些其他國(guó)家也很容易進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。最典型的例子，就是服裝產(chǎn)業(yè)以及類(lèi)似的輕工業(yè)部門(mén)。這些行業(yè)的共同特征是：對(duì)技能要求相對(duì)較低、市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻不高。但正因?yàn)檫M(jìn)入門(mén)檻低，競(jìng)爭(zhēng)也異常激烈，結(jié)果便是利潤(rùn)空間極低。

“亞洲四小龍”在20世紀(jì)60至70年代，通過(guò)承接從美國(guó)和日本轉(zhuǎn)移出來(lái)的紡織、制衣等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)了早期的經(jīng)濟(jì)起飛。紡織業(yè)作為這一時(shí)期共同的支柱產(chǎn)業(yè)，經(jīng)歷了從進(jìn)口替代到出口導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型。圖為1970年代的香港南豐紗廠。

因此，對(duì)追趕型國(guó)家而言，一種常見(jiàn)的發(fā)展策略，就是通過(guò)經(jīng)常賬戶順差來(lái)積累資本和外匯。然而，這種策略本身存在著一個(gè)結(jié)構(gòu)性的約束：并不是所有國(guó)家都能夠長(zhǎng)期維持順差——只要沒(méi)有外星人來(lái)購(gòu)買(mǎi)地球的產(chǎn)品，那么在全球范圍內(nèi)，順差必然意味著他國(guó)的逆差——這在結(jié)構(gòu)上是不可能對(duì)所有國(guó)家同時(shí)成立的。

正因如此，領(lǐng)先國(guó)家便發(fā)展出了一系列用于維持地位的機(jī)制，就比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。這種機(jī)制并不只存在于工業(yè)與技術(shù)領(lǐng)域。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，歐洲國(guó)家以及美國(guó)，也長(zhǎng)期對(duì)自身市場(chǎng)實(shí)行高度保護(hù)。在歐洲，這種農(nóng)業(yè)保護(hù)政策在很大程度上，正是兩次世界大戰(zhàn)的歷史后果。戰(zhàn)爭(zhēng)的經(jīng)驗(yàn)清楚地表明：一旦民眾陷入饑餓，社會(huì)就會(huì)變得極不穩(wěn)定。因此，歐洲逐漸形成了一種共識(shí)：必須確保糧食自給，從而維護(hù)國(guó)家與區(qū)域的基本安全。正是在這一背景下，歐洲發(fā)展出了以保障主權(quán)與安全為目標(biāo)的歐洲共同農(nóng)業(yè)政策。

三、金融化時(shí)代的開(kāi)放

進(jìn)入新自由主義時(shí)代之后，領(lǐng)先國(guó)家的優(yōu)勢(shì)和權(quán)力則開(kāi)始更多地通過(guò)金融與制度層面體現(xiàn)出來(lái)。

新自由主義時(shí)代的另一個(gè)顯著特征，是富裕國(guó)家憑借其金融優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)全球范圍內(nèi)的市場(chǎng)開(kāi)放。這種開(kāi)放并非對(duì)稱(chēng)進(jìn)行，而是以資本、金融和制度規(guī)則為杠桿，對(duì)其他國(guó)家施加結(jié)構(gòu)性壓力。

當(dāng)然，并非所有國(guó)家都會(huì)輕易被這種力量所撼動(dòng)。一些國(guó)家表現(xiàn)出更強(qiáng)的抵抗能力——比如中國(guó)。然而，對(duì)更多國(guó)家而言，尤其是那些制度基礎(chǔ)本身較為脆弱的國(guó)家，這種壓力往往會(huì)轉(zhuǎn)化為劇烈沖擊。

這種沖擊，還進(jìn)一步催生了一種國(guó)際貨幣等級(jí)結(jié)構(gòu)（currency hierarchy）。在這一結(jié)構(gòu)之下，許多國(guó)家中掌握資本和財(cái)富的精英階層，往往傾向于將資產(chǎn)轉(zhuǎn)移并“錨定”在更高等級(jí)的硬通貨之中，尤其是美元和歐元。他們通過(guò)這種方式來(lái)確保財(cái)富安全、規(guī)避本國(guó)貨幣與金融體系的不確定性。然而，這一行為并非沒(méi)有代價(jià)。其直接后果是：本國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策空間被顯著削弱。當(dāng)資本不斷外流、轉(zhuǎn)向更高等級(jí)的貨幣體系時(shí)，國(guó)家就更難以通過(guò)金融資源配置來(lái)支持本土產(chǎn)業(yè)升級(jí)和長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略。

這一問(wèn)題，在20世紀(jì)80年代拉丁美洲的早期債務(wù)危機(jī)中，就已經(jīng)表現(xiàn)得非常清楚；隨后，在亞洲金融危機(jī)時(shí)期，尤其是在印尼的債務(wù)危機(jī)中，再次集中顯現(xiàn)出來(lái)。在這些債務(wù)危機(jī)中，西方實(shí)際上已經(jīng)非?！笆炀殹钡夭捎昧艘环N做法：借助危機(jī)壓力，強(qiáng)行推動(dòng)這些國(guó)家對(duì)外開(kāi)放市場(chǎng)和制度結(jié)構(gòu)。這些條件并非中性的技術(shù)性建議，在很大程度上利用并放大了全球南方國(guó)家自身發(fā)展過(guò)程中所出現(xiàn)的失誤，往往進(jìn)一步拉大了它們與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的發(fā)展差距，其結(jié)果反而使得這些國(guó)家更難實(shí)現(xiàn)追趕式發(fā)展。在這一過(guò)程中，國(guó)際貨幣基金組織（IMF）發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

因此，我對(duì)李嘉圖的理論提出一點(diǎn)批判：分工固然有巨大優(yōu)勢(shì)，但也會(huì)導(dǎo)致不平等，而不平等會(huì)引發(fā)權(quán)力差異，進(jìn)而催生維持高價(jià)的策略。阿爾伯特·赫希曼（Albert Hirschman）關(guān)于“貿(mào)易即和平”的觀點(diǎn)我也并不完全認(rèn)同。他認(rèn)為，榮譽(yù)難以分割，但貿(mào)易帶來(lái)的財(cái)富可以分割。但我認(rèn)為，他忽略了對(duì)壟斷的追求——這種追求具有不可分割性，且某些關(guān)鍵生產(chǎn)資料是有限的，必然引發(fā)對(duì)資源獲取權(quán)的爭(zhēng)奪。

在此可以指出：在新自由主義世界中，強(qiáng)國(guó)信奉“購(gòu)買(mǎi)力決定資源分配”，即只要有足夠的資金，就能獲取一切資源。但實(shí)際上，即使是那些缺乏購(gòu)買(mǎi)力的國(guó)家，也應(yīng)能在自己的領(lǐng)土上獲得必要資源——即便他們沒(méi)有足夠的財(cái)富。這就會(huì)引發(fā)國(guó)家間的沖突。

亞洲金融危機(jī)期間，韓國(guó)接受?chē)?guó)際貨幣基金組織救助后國(guó)內(nèi)大幅度削減預(yù)算。圖源：AFP

四、回歸民族主義與安全邏輯

在上述的一系列背景下，一些“競(jìng)爭(zhēng)型國(guó)家”（contender states）開(kāi)始嘗試新的發(fā)展模式。相關(guān)思想可以追溯到托馬斯·霍布斯（Thomas Hobbes）（英國(guó)哲學(xué)家、《利維坦》作者）。霍布斯的核心判斷是：要克服社會(huì)內(nèi)部的分裂、避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，就必須依賴一個(gè)高度集中的、強(qiáng)有力的國(guó)家權(quán)力。

除了領(lǐng)先國(guó)家和競(jìng)爭(zhēng)型國(guó)家外，還可以進(jìn)一步區(qū)分出第三類(lèi)數(shù)量龐大的國(guó)家，它們主要分布在資本主義體系的“外圍”。這些國(guó)家既不同于已穩(wěn)固占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的核心國(guó)家，也尚未完全躋身成功的競(jìng)爭(zhēng)型國(guó)家之列。這類(lèi)國(guó)家的一個(gè)突出特征是：國(guó)家在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)層面都高度介入。這種干預(yù)并不局限于產(chǎn)業(yè)政策或宏觀調(diào)控，而是擴(kuò)展到社會(huì)組織、資源配置與人口動(dòng)員，形成一種高度整合的國(guó)家治理結(jié)構(gòu)。國(guó)家通過(guò)這種方式，將社會(huì)能量集中起來(lái)，指向一個(gè)明確目標(biāo)——為工業(yè)化和國(guó)家能力建設(shè)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)趕超，鞏固國(guó)家主權(quán)與安全。

然而，這種民族主義的動(dòng)員邏輯，也會(huì)引出新的問(wèn)題：在國(guó)家尚未真正強(qiáng)大之前，其發(fā)展邏輯往往會(huì)轉(zhuǎn)向一種以領(lǐng)土和安全為中心的思維方式。即，相較于通過(guò)市場(chǎng)交換、國(guó)際分工或購(gòu)買(mǎi)力來(lái)獲取資源，不如盡可能將關(guān)鍵資源置于國(guó)家可控范圍之內(nèi)。

關(guān)于這一點(diǎn)，可以回顧德國(guó)的歷史。在歐洲，民族國(guó)家的建構(gòu)經(jīng)歷了一個(gè)較為漫長(zhǎng)的過(guò)程：法國(guó)和英國(guó)較早完成了這一進(jìn)程，而在普魯士向外擴(kuò)張、吞并一些區(qū)域之前，德國(guó)的政治版圖較為碎片化。直到19世紀(jì)后期，德國(guó)才真正實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，成為現(xiàn)代意義上的民族國(guó)家。正是這種國(guó)家統(tǒng)一的完成，為德國(guó)工業(yè)結(jié)構(gòu)的形成提供了前提條件。當(dāng)時(shí)建立起來(lái)的一些關(guān)鍵工業(yè)部門(mén)，至今仍然構(gòu)成德國(guó)工業(yè)體系的核心。民族主義在這一階段，成功地將國(guó)家建構(gòu)、工業(yè)化與社會(huì)動(dòng)員整合在一起，并釋放出發(fā)展動(dòng)能。但與此同時(shí)，它也孕育出一種不斷膨脹、具有對(duì)外擴(kuò)張沖動(dòng)的極端民族主義，并最終演變?yōu)樵噲D通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)重塑歐洲秩序的嘗試。

德國(guó)克虜伯公司制造的古斯塔夫列車(chē)炮。

如果我們把視角進(jìn)一步轉(zhuǎn)向當(dāng)下，就不難看到類(lèi)似邏輯仍在以不同形式重現(xiàn)。俄羅斯在20世紀(jì)初，確實(shí)依托高度壓制性的國(guó)家機(jī)器實(shí)現(xiàn)了相對(duì)快速的追趕式發(fā)展：它不僅完成了工業(yè)化進(jìn)程，也建立起了一個(gè)強(qiáng)大的“軍事—工業(yè)復(fù)合體”。然而，問(wèn)題真正集中暴露出來(lái)是在冷戰(zhàn)結(jié)束之后。這個(gè)國(guó)家在從蘇聯(lián)式共產(chǎn)主義向資本主義轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，并未作出足夠?qū)徤鳌⒂行У闹贫冗x擇。由此，俄羅斯經(jīng)歷了一段極其痛苦的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)轉(zhuǎn)型期，而這一過(guò)程在很大程度上被西方國(guó)家所利用——大量資源、資產(chǎn)與戰(zhàn)略空間從俄羅斯被抽離。

正因如此，俄羅斯從經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知中逐漸形成了一種極為深刻的判斷：如果開(kāi)放程度過(guò)高，國(guó)家將失去自我保護(hù)能力，甚至變得毫無(wú)防御能力。在這種認(rèn)知框架中，“過(guò)度開(kāi)放”往往被直接等同于所謂的“顏色革命”。俄羅斯對(duì)此始終保持著高度警惕。這一點(diǎn)在經(jīng)驗(yàn)層面是非常清楚的：在對(duì)烏克蘭采取軍事行動(dòng)之前，俄羅斯國(guó)內(nèi)已出現(xiàn)過(guò)大規(guī)?？棺h示威；隨后，類(lèi)似的政治動(dòng)員又出現(xiàn)在白俄羅斯、哈薩克斯坦，而在更早之前，也曾發(fā)生在格魯吉亞等國(guó)家。因此，在俄羅斯的戰(zhàn)略認(rèn)知中，始終存在著一種持續(xù)的焦慮：其周邊地區(qū)正在變得更加多元化，而這種趨勢(shì)被視為對(duì)本國(guó)政權(quán)穩(wěn)定與國(guó)家安全的直接威脅。

正是在這樣的背景下，俄羅斯決策層認(rèn)為，必須采取一種高度特定、甚至是激進(jìn)的行動(dòng)方式。作為一個(gè)曾經(jīng)的超級(jí)大國(guó)，俄羅斯既擁有相應(yīng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，也具備繼續(xù)以“競(jìng)爭(zhēng)型國(guó)家”（contender state）身份行動(dòng)的能力。同時(shí)，它還背負(fù)著一段“過(guò)度開(kāi)放導(dǎo)致國(guó)家衰弱”的歷史記憶。在此基礎(chǔ)上，俄羅斯的政治領(lǐng)導(dǎo)層開(kāi)始主動(dòng)強(qiáng)化民族主義敘事。與此同時(shí)，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更多依賴自然資源出口，而非技術(shù)創(chuàng)新或高附加值產(chǎn)業(yè)。這種經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，進(jìn)一步強(qiáng)化了一種以領(lǐng)土與安全為核心的發(fā)展邏輯，并最終在地緣政治層面表現(xiàn)為向?yàn)蹩颂m方向的推進(jìn)。

五、在開(kāi)放被視為威脅的時(shí)代

在闡釋完這一以安全、領(lǐng)土和國(guó)家存續(xù)為中心的邏輯之后，我想轉(zhuǎn)向一個(gè)可能更貼近大家當(dāng)前關(guān)注點(diǎn)、在結(jié)構(gòu)上高度相關(guān)的議題。

一種高度理想化的世界秩序，是各國(guó)之間存在著順暢、穩(wěn)定且互利的貿(mào)易關(guān)系。在布什政府時(shí)期，中美確實(shí)曾經(jīng)形成過(guò)這樣一種表面上的“良性貿(mào)易關(guān)系”。但必須指出的是，這種關(guān)系本身是不平衡的。當(dāng)時(shí)的中國(guó)，在很大程度上被定位為美國(guó)企業(yè)——以及德國(guó)、日本等國(guó)家企業(yè)——的“延伸生產(chǎn)平臺(tái)”；中國(guó)既是一個(gè)可以低成本組織生產(chǎn)、壓低勞動(dòng)力成本的制造基地，同時(shí)也是一個(gè)用于吸納產(chǎn)品、消化過(guò)剩產(chǎn)能的巨大市場(chǎng)。

2008年8月8日，美國(guó)總統(tǒng)布什和夫人在北京奧運(yùn)會(huì)開(kāi)幕式上向運(yùn)動(dòng)員致意。圖源：新華社

真正的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)折，出現(xiàn)在奧巴馬政府時(shí)期。當(dāng)時(shí)，美國(guó)國(guó)內(nèi)開(kāi)始出現(xiàn)一場(chǎng)重要而持續(xù)的討論：中國(guó)正在加速追趕，中美之間的貿(mào)易關(guān)系正在發(fā)生變化——從以互補(bǔ)為主，逐步轉(zhuǎn)向替代性增強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)性上升的關(guān)系。

在這一背景下，奧巴馬政府及其背后的政策力量試圖采取的核心策略，是在貿(mào)易與投資規(guī)則層面對(duì)中國(guó)形成一種“外部制度性包圍”。具體操作是設(shè)定一整套高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，并嘗試將歐洲國(guó)家也納入這一體系，通過(guò)TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定）與TTIP（跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定）兩個(gè)協(xié)議形成制度聯(lián)動(dòng)。

這些規(guī)則所覆蓋的領(lǐng)域十分廣泛，包括政府采購(gòu)、數(shù)據(jù)流動(dòng)、資本與金融流動(dòng)、國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)等——而這些，正是美國(guó)政策圈普遍認(rèn)為中國(guó)仍然存在較強(qiáng)“國(guó)家干預(yù)”的關(guān)鍵領(lǐng)域。其整體設(shè)想是：一旦形成一個(gè)體量巨大的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，并且該區(qū)域運(yùn)行一套明顯不同于WTO的規(guī)則體系，那么中國(guó)若希望進(jìn)入這一市場(chǎng)、維持對(duì)該地區(qū)的出口，就將被迫在制度層面向這些規(guī)則靠攏，從而被動(dòng)推進(jìn)進(jìn)一步的“開(kāi)放”。然而，這一構(gòu)想最終并未在美國(guó)國(guó)內(nèi)獲得成功。

如今，特朗普之所以能夠崛起，在很大程度上，正是因?yàn)樗晒?dòng)員了美國(guó)社會(huì)中反對(duì)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放的廣泛情緒。對(duì)這一點(diǎn)，我個(gè)人并不陌生。我曾系統(tǒng)考察了美國(guó)的對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程，并得出了一個(gè)重要結(jié)論：美國(guó)社會(huì)從來(lái)就沒(méi)有真正形成過(guò)對(duì)“進(jìn)一步開(kāi)放”的廣泛民意支持。即便精英們?cè)噲D依據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)“教育”公眾，強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的長(zhǎng)期收益，但這種說(shuō)服在社會(huì)層面始終未能真正奏效。事實(shí)上，結(jié)果恰恰相反：當(dāng)貿(mào)易政策逐漸成為一個(gè)更突出、更具政治敏感性的公共議題時(shí)，社會(huì)層面的抵觸情緒反而不斷上升，對(duì)自由貿(mào)易的懷疑也被進(jìn)一步激發(fā)。

從歷史上看，美國(guó)的對(duì)外開(kāi)放，并非主要通過(guò)社會(huì)共識(shí)推動(dòng)，而是通過(guò)“美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力”的敘事來(lái)實(shí)現(xiàn)的——“對(duì)外開(kāi)放”被包裝為一種領(lǐng)導(dǎo)世界、鞏固“西方陣營(yíng)”的戰(zhàn)略選擇。在冷戰(zhàn)時(shí)期，這種敘事確實(shí)奏效。但冷戰(zhàn)結(jié)束之后，這一邏輯開(kāi)始失靈。

最早的警示信號(hào)之一，正是在北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）的公共討論過(guò)程中，德州億萬(wàn)富翁羅斯·佩羅（Ross Perot）成功動(dòng)員起美國(guó)社會(huì)中對(duì)墨西哥的疑慮與反對(duì)情緒。這種反對(duì)在很大程度上帶有明顯的“反外國(guó)人”色彩，尤其集中于拉美移民和拉美國(guó)家。與此同時(shí)，美國(guó)正經(jīng)歷一輪深刻的去工業(yè)化進(jìn)程——這一過(guò)程既部分源于貿(mào)易沖擊，也與自動(dòng)化技術(shù)的發(fā)展密切相關(guān)。對(duì)美國(guó)許多地區(qū)而言，這一轉(zhuǎn)型是真實(shí)而痛苦的。在傳統(tǒng)制造業(yè)帶，就業(yè)崗位流失、房?jī)r(jià)下跌、社區(qū)衰落，而國(guó)家層面的再分配與補(bǔ)償機(jī)制卻十分有限。由此積累的社會(huì)焦慮，成為可以被政治力量動(dòng)員的重要情緒資源。

羅斯?佩羅（Ross Perot），德州白手起家的億萬(wàn)富翁，同時(shí)也是美國(guó)史上最成功的第三方勢(shì)力總統(tǒng)候選人。1992年，他以獨(dú)立候選人的身份參選總統(tǒng)，獲得了約19%得票數(shù)。圖源：AP

但與此同時(shí)，還有一個(gè)同樣關(guān)鍵、卻常被忽視的事實(shí)：美國(guó)的商業(yè)精英群體并未真正投入政治資源，去支持奧巴馬時(shí)期的對(duì)華戰(zhàn)略。正因如此，特朗普在第一任期中系統(tǒng)性地拆解了奧巴馬政府圍繞中國(guó)所構(gòu)建的那套戰(zhàn)略框架。特朗普本人高度關(guān)注高科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，并開(kāi)始直接點(diǎn)名、打擊若干中國(guó)高科技企業(yè)。他所選擇的，并非“聯(lián)合盟友、通過(guò)規(guī)則施壓”的路線，而是繞過(guò)盟友、采取更直接的對(duì)抗方式。而事實(shí)也表明，這種策略的效果并不理想。

正因如此，拜登政府上臺(tái)后所采取的路徑，是重新激活“聯(lián)盟戰(zhàn)略”，但也并未回到奧巴馬時(shí)期那種高度制度化、系統(tǒng)化的階段。同時(shí)，拜登政府注重所謂的“去風(fēng)險(xiǎn)化”（de-risking），即鼓勵(lì)美國(guó)企業(yè)逐步將部分產(chǎn)能轉(zhuǎn)移至越南、印度等國(guó)家，以降低對(duì)單一國(guó)家的依賴。拜登政府重新強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策的作用，試圖通過(guò)更大規(guī)模的國(guó)家干預(yù)來(lái)重塑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。不過(guò)，由于實(shí)施時(shí)間較短，這一努力迄今尚未取得顯著成效。

當(dāng)前，特朗普再次回歸。就在不久之前，我還在討論民族主義的上升，以及民族主義在危機(jī)條件下可能滑向“極端民族主義”的風(fēng)險(xiǎn)。但我們當(dāng)下真正看到的是一個(gè)更令人不安、也更具結(jié)構(gòu)性的趨勢(shì)：在資本主義核心國(guó)家內(nèi)部，“獨(dú)裁力量”正在上升。這種變化體現(xiàn)在多個(gè)層面：對(duì)國(guó)家官僚體系的攻擊、對(duì)司法系統(tǒng)的施壓、對(duì)自由派大學(xué)的持續(xù)抨擊。更為關(guān)鍵的是，這種變化不僅僅表現(xiàn)為對(duì)外政策上的強(qiáng)硬，而是逐漸演變?yōu)閷?duì)本國(guó)資本的管理。在這一過(guò)程中，特朗普政府正在將關(guān)稅作為一種權(quán)力工具，用于約束和施壓大型企業(yè)。例如，蘋(píng)果公司CEO蒂姆·庫(kù)克也不得不親自與特朗普溝通，爭(zhēng)取關(guān)稅豁免。這清楚地表明，關(guān)稅早已不只是貿(mào)易政策工具，而是一種直接的權(quán)力工具——這一點(diǎn)，迄今并未得到足夠充分的討論。

或許，資本對(duì)特朗普的制衡在未來(lái)仍有可能出現(xiàn)。但在最初階段，相當(dāng)一部分資本力量實(shí)際上是歡迎特朗普政策的：他們支持放松監(jiān)管，支持削弱勞工保護(hù)，也樂(lè)見(jiàn)其與歐盟的對(duì)抗——尤其是在歐盟試圖在數(shù)據(jù)流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)政策等領(lǐng)域施加更嚴(yán)格規(guī)則的背景下。然而，隨著政策逐步推進(jìn)，當(dāng)這些措施開(kāi)始直接壓縮企業(yè)的生意空間與決策自主性時(shí)，資本界的不滿也開(kāi)始顯現(xiàn)。

在這里，我想引入一個(gè)具有歷史意義的對(duì)照。德國(guó)的故事發(fā)生在一個(gè)完全不同的時(shí)代：德國(guó)的資本家曾支持希特勒的崛起。他們最初認(rèn)為，這位出身并不顯赫、政治背景并不“體面”的人物是可以被操控的。他可以動(dòng)員群眾、打擊左翼力量，而真正的權(quán)力仍會(huì)掌握在傳統(tǒng)精英手中。但事實(shí)證明，這一判斷是錯(cuò)誤的。最終，是希特勒掌控了資本家，而當(dāng)他們意識(shí)到這一點(diǎn)時(shí)，已經(jīng)失去了任何制衡能力。

就美國(guó)而言，我個(gè)人仍然比對(duì)德國(guó)歷史更為樂(lè)觀一些，因?yàn)閮烧弋吘固幵谕耆煌臅r(shí)代背景與制度環(huán)境之中。

還有一點(diǎn)值得注意：億萬(wàn)富翁群體并非天然反對(duì)“裙帶資本主義”（crony capitalism）。只要他們能夠直接接觸權(quán)力核心，只要能夠獲得例外、豁免或巨額政府合同——例如公共采購(gòu)中的防疫物資訂單——他們往往可以接受這種運(yùn)行方式。再比如，美國(guó)的云計(jì)算業(yè)務(wù)，本身就高度依賴地方和州政府的采購(gòu)。因此，在現(xiàn)實(shí)中，許多資本力量選擇了與這一體制“共存”。

如果將視角重新拉回中美關(guān)系，情況就變得更加復(fù)雜?？傮w而言，美國(guó)資本并不希望與中國(guó)徹底“脫鉤”；然而，特朗普政治聯(lián)盟中的一部分力量，尤其是其民粹主義基礎(chǔ)，卻明確追求這種脫鉤。這種訴求背后，實(shí)際上包含著一種強(qiáng)烈的“歷史倒退式想象”。在我看來(lái)，特朗普本人在政治與社會(huì)觀念上，很大程度上仍停留在20世紀(jì)50年代：女人在家呆著、黑人打打雜，白人則是中流砥柱。更重要的是，這種想象被他投射為一種對(duì)世界秩序的整體設(shè)想。

這一點(diǎn)，在史蒂夫·班農(nóng)（Steve Bannon）的思想中體現(xiàn)得尤為明顯。他強(qiáng)烈反對(duì)傳統(tǒng)的美國(guó)外交與戰(zhàn)略路線。在其構(gòu)想中，美國(guó)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向俄羅斯靠攏——不僅因?yàn)槎砹_斯被視為一個(gè)“基督教的、白人的國(guó)家”，而且因?yàn)槠湮幕谏矸菡J(rèn)同、社會(huì)價(jià)值等方面，對(duì)多元主義和對(duì)同性戀等性少數(shù)群體持排斥態(tài)度。在這一想象中，憑借俄羅斯龐大的資源儲(chǔ)備和戰(zhàn)略縱深，可以對(duì)中國(guó)形成一種不同于以往的“包圍戰(zhàn)略”。當(dāng)然，這種設(shè)想本身極為狹隘，也嚴(yán)重低估了當(dāng)代國(guó)際體系的復(fù)雜性，是一種視野高度受限的戰(zhàn)略構(gòu)想。

也正是在這樣的思路下，特朗普政治聯(lián)盟中的一部分力量，開(kāi)始積極支持對(duì)反對(duì)派的壓制。例如，“林肯計(jì)劃”（Lincoln Project）這一由專(zhuān)業(yè)人士組成、長(zhǎng)期對(duì)特朗普持批評(píng)立場(chǎng)的平臺(tái)，其創(chuàng)始人之一的名字近期就出現(xiàn)在所謂的“愛(ài)潑斯坦文件”中——據(jù)稱(chēng)，其曾試圖說(shuō)服愛(ài)潑斯坦向麻省理工學(xué)院捐款。隨后，特朗普方面迅速借此展開(kāi)政治攻擊，暗示其可能卷入相關(guān)性丑聞。一方面，特朗普可能正在有意識(shí)地壓制相對(duì)獨(dú)立的億萬(wàn)富翁。但其更宏大的目標(biāo)，還包括增強(qiáng)自身在戰(zhàn)爭(zhēng)動(dòng)員與資源自主性，并試圖重新將拉丁美洲塑造為“后院”，以確保資源獲取的穩(wěn)定性。

8月15日，美國(guó)總統(tǒng)特朗普和俄羅斯總統(tǒng)普京在阿拉斯加舉行了會(huì)晤。圖源：NYT

這也引出了我在演講結(jié)尾想要提出的一個(gè)宏大的問(wèn)題：在多大程度上，我們?nèi)匀荒軌虮苊饽承v史路徑的重演？這一問(wèn)題并不只針對(duì)某一個(gè)國(guó)家，而是對(duì)多個(gè)國(guó)家、多個(gè)政治體制都同樣成立。

在德國(guó)，這一討論尤為敏感。眾所周知，在德國(guó)統(tǒng)一之前，西德社會(huì)長(zhǎng)期處在高度軍事化的安全環(huán)境之中——不僅擁有本國(guó)軍隊(duì)，還有大量美軍長(zhǎng)期駐扎。

我可以分享一段個(gè)人經(jīng)歷。小時(shí)候，我的父母在森林邊有一套小公寓，我們經(jīng)常沿著高速公路駕車(chē)出行，頻繁看到美軍車(chē)隊(duì)經(jīng)過(guò)。但當(dāng)我在20世紀(jì)70年代初作為交換學(xué)生來(lái)到美國(guó)時(shí)，卻幾乎看不到任何軍隊(duì)的存在。原因很簡(jiǎn)單：當(dāng)時(shí)，美國(guó)的主要軍事部署并不在本土，而是在德國(guó)。

隨著德國(guó)統(tǒng)一，這一點(diǎn)被明確寫(xiě)入相關(guān)協(xié)議：德國(guó)軍隊(duì)規(guī)模必須大幅縮減。而這一目標(biāo)，確實(shí)在隨后幾十年中得以實(shí)現(xiàn)。此后，德國(guó)軍隊(duì)逐漸演變?yōu)橐环N更接近“行政機(jī)構(gòu)”的存在——主要負(fù)責(zé)退役軍人的安置與養(yǎng)老金發(fā)放，維系一定的對(duì)外聯(lián)絡(luò)與組織網(wǎng)絡(luò)，而不再承擔(dān)傳統(tǒng)意義上的高強(qiáng)度軍事職能。

然而，問(wèn)題也隨之浮現(xiàn)：如果德國(guó)現(xiàn)在開(kāi)始重新武裝，并且是在俄羅斯對(duì)其周邊國(guó)家采取軍事行動(dòng)的背景下，試圖增強(qiáng)自身力量，那么這一過(guò)程是否存在再次“越界”的風(fēng)險(xiǎn)？防御與失控之間的界線究竟在哪里？這是當(dāng)下德國(guó)社會(huì)正在嚴(yán)肅、持續(xù)討論的重大問(wèn)題。

12月3日上午，IPP第23期“明遠(yuǎn)講壇”特邀德國(guó)卡塞爾大學(xué)全球化與政治學(xué)榮譽(yù)教授、卡塞爾可持續(xù)發(fā)展研究所非駐任高級(jí)研究員克里斯托夫·謝雷爾（Christoph Scherrer）作“和平經(jīng)濟(jì)相互依存的錯(cuò)誤認(rèn)知”的專(zhuān)題講座。本文根據(jù)克里斯托夫·謝雷爾講授的演講整理而成，內(nèi)文有所刪減。

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文稿整理｜周浩鍇

排版｜劉　深

審校｜郭　海

終審｜劉金程

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