財聯(lián)社12月27日訊（記者 周曉雅）上海、山東、吉林、浙江等四個地方監(jiān)管局同日發(fā)出期貨罰單。

具體來看，互聯(lián)網(wǎng)營銷和居間業(yè)務(wù)依然是監(jiān)管關(guān)注焦點，因存在違規(guī)行為，中輝期貨暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶三個月，這也是年內(nèi)首次出現(xiàn)公司整體被暫停新開戶，此前的處罰多針對個別分公司或營業(yè)部的暫停開戶；中泰期貨也同樣相關(guān)領(lǐng)域的違規(guī)。

天富期貨更是因出現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)營銷和居間業(yè)務(wù)的違規(guī)，公司主體與公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官一同被罰。同樣是公司和總經(jīng)理同收罰單，國海良時期貨違規(guī)集中在自有資金投資。

互聯(lián)網(wǎng)營銷居間業(yè)務(wù)等違規(guī)

上海證監(jiān)局表示，中輝期貨存在四項違規(guī)行為，分別是互聯(lián)網(wǎng)營銷合規(guī)管控不到位，居間管理存在不足，為其他公司提供場地和人員支持，為其他公司招攬客戶提供便利。

基于此，上海證監(jiān)局認(rèn)為，上述情形反映出中輝期貨風(fēng)險管理、內(nèi)部控制存在嚴(yán)重不足，公司治理存在重大缺陷，不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益。

據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對中輝期貨采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶三個月的監(jiān)督管理措施。同時，上海證監(jiān)局要求公司對相關(guān)違規(guī)行為進(jìn)行全面整改，并在暫停期間屆滿前提交書面整改報告。經(jīng)檢查驗收通過，依法解除上述措施后，該公司方可重新開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶。

在此之前，中輝期貨的溫州營業(yè)部在10月也收到浙江證監(jiān)局的罰單，內(nèi)容提及該營業(yè)部存在居間人管理不到位，內(nèi)控管理不完善的情形。

暫停期貨公司整體的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶，年內(nèi)也較為罕見。在中輝期貨之前，前海期貨曾在去年被采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)六個月的監(jiān)管措施。今年暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶更多出現(xiàn)在期貨公司部分營業(yè)部。

中輝期貨的違規(guī)行為也在同日其他期貨公司的罰單出現(xiàn)。

就居間業(yè)務(wù)的開展，中泰期貨收到關(guān)于山東證監(jiān)局的罰單中提到，公司存在以自然人居間名義變相開展法人居間的情況。同時，該公司也在互聯(lián)網(wǎng)營銷方面存在對互聯(lián)網(wǎng)營銷平臺盡調(diào)審核把關(guān)不嚴(yán)的問題，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。

另外，中泰期貨還被查出部分分支機(jī)構(gòu)未有效執(zhí)行崗位責(zé)任、績效考核等規(guī)定，反映出公司對分支機(jī)構(gòu)的管理體系不完善。因此，公司被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

事實上該公司遼寧分公司正是因為未有效執(zhí)行不相容崗位分離、績效考核等規(guī)定，被遼寧證監(jiān)局責(zé)令改正。

作為中泰證券的控股公司，中泰期貨在今年上半年底的客戶權(quán)益299.64億元，中泰期貨手續(xù)費(fèi)收入市場份額1.70%，同比增加0.03個百分點。不過，公司上半年歸母凈利潤卻出現(xiàn)同比超過5000%的增長，至3258萬元。中泰期貨表示，一是上半年經(jīng)營態(tài)勢穩(wěn)中向好提質(zhì)增效，二是去年同期基數(shù)較低。

公司及總經(jīng)理等高管一同被罰

天富期貨最新收到的罰單也涉及了互聯(lián)網(wǎng)營銷和居間業(yè)務(wù)的違規(guī)，不同的是，在該公司的處罰中，公司主體與公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官一同被罰。

具體來看，吉林證監(jiān)局表示，在互聯(lián)網(wǎng)營銷過程中合規(guī)管控不足。合規(guī)部門對員工建立企業(yè)微信群的行為未進(jìn)行有效監(jiān)控；個別營銷人員用作營銷素材的微信截圖中包含投資建議，且未署名和揭示風(fēng)險。

另外，公司居間人管理、員工管理相關(guān)內(nèi)部制度執(zhí)行等方面的內(nèi)控管理存在缺陷，反映出公司與外部單位合作關(guān)系密切，合規(guī)風(fēng)控流于形式。為此，吉林證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，責(zé)令在收到?jīng)Q定書之日起3個月內(nèi)予以改正。

公司總經(jīng)理林艷嬌和公司首席風(fēng)險官韓鈺昴因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，均被采取出具警示函的措施。

同樣是公司和總經(jīng)理同收罰單，國海良時期貨違規(guī)集中在自有資金投資。浙江證監(jiān)局開出的罰單提到，該公司自有資金投資超出規(guī)定的投資標(biāo)的范圍，反映出公司內(nèi)部控制不健全。

為此，浙江證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求公司應(yīng)嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施加強(qiáng)自有資金投資管理，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面報告。

該公司時任總經(jīng)理鄭勇，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得留意的是，在控股股東國海證券的半年報中提到，國海良時期貨今年上半年營業(yè)收入縮水較為顯著，從去年同期的6.54億元，縮水至9999.66萬元。凈利潤卻不降反增，從去年同期的1447.3萬元增至今年上半年的1796.95萬元。