北京
1月8日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，國(guó)新證券南昌綠茵路證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：個(gè)別證券從業(yè)人員在2018年4月至2019年10月期間，未在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)；在2018年4月至2022年12月期間，私下接受客戶委托從事證券基金投資。
江西證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題反映國(guó)新證券南昌綠茵路證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善，違反了相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
公開(kāi)資料顯示，國(guó)新證券成立于2007年9月7日，前身為華融證券股份有限公司，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的一家全國(guó)性綜合證券公司法定代表人為張海文，注冊(cè)資本為58.41億元，實(shí)際控制人為中國(guó)國(guó)新控股有限責(zé)任公司，業(yè)務(wù)布局涵蓋投行、資管、財(cái)富管理、自營(yíng)投資、公募基金、期貨和私募股權(quán)基金等。
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