各區(qū)、縣（市）科技局，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《杭州市科技計劃監(jiān)督管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真組織實施。

杭州市科學(xué)技術(shù)局

2025年12月25日

（此件公開發(fā)布）

杭州市科技計劃監(jiān)督管理辦法（試行）

一、總則

（一）目的依據(jù)。為加強和規(guī)范我市科技計劃監(jiān)督工作，提高科技計劃實施績效和財政資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）等國家、省、市有關(guān)項目資金管理規(guī)定，制定本辦法。

（二）總體思路。杭州市科技局（以下簡稱市科技局）建立全過程監(jiān)督機制，對科技計劃與任務(wù)實施中相關(guān)責(zé)任主體實施科技計劃的行為規(guī)范、履職盡責(zé)情況、工作紀(jì)律等進行監(jiān)督，強化科技計劃執(zhí)行和資金使用效能。

（三）適用范圍。本辦法所指的市科技計劃包括由市級相關(guān)政策明確，經(jīng)相關(guān)程序納入市科技局管理的市重大科技計劃、市基礎(chǔ)研究計劃、企業(yè)培育與能力建設(shè)計劃、創(chuàng)新載體與平臺建設(shè)計劃等。

（四）主要原則?？萍急O(jiān)督管理遵循“權(quán)責(zé)對等、科學(xué)規(guī)范、公開透明、放管服結(jié)合”的原則，堅持重點監(jiān)督和日常監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部管理和外部監(jiān)督相結(jié)合，尊重科研規(guī)律，實施分類監(jiān)督。

二、職責(zé)分工

（一）市科技局職責(zé)。市科技局是科技計劃監(jiān)督工作的主管部門，主要職責(zé)包括：研究制定監(jiān)督管理制度規(guī)范，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)督管理工作；制定科技計劃監(jiān)督年度計劃，組織開展監(jiān)督、內(nèi)部審計、績效跟蹤；負責(zé)建設(shè)和管理科技計劃監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)項目全流程在線監(jiān)督、全過程留痕、全程可追溯。

（二）主管單位職責(zé)。[包括區(qū)、縣（市）科技局、市級有關(guān)部門、市屬高校院所、市級科創(chuàng)平臺等]主要職責(zé)包括：負責(zé)對所推薦或歸口管理的計劃開展日常監(jiān)督和過程管理；協(xié)同開展計劃任務(wù)實施情況監(jiān)督；匯總和報送計劃任務(wù)實施情況報告，督促承擔(dān)單位按期完成規(guī)定任務(wù)、規(guī)范使用項目經(jīng)費；參與或受委托組織科技計劃任務(wù)績效跟蹤；對承擔(dān)單位提交的驗收材料進行初步審核。

（三）承擔(dān)單位職責(zé)。承擔(dān)單位是實施和監(jiān)督管理的第一責(zé)任主體，基于科技計劃委托協(xié)議或任務(wù)書的要求，應(yīng)當(dāng)加強內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機制，建立健全項目管理和經(jīng)費使用制度，保障計劃任務(wù)資金的合法性、安全性和績效性；按市科技局、主管單位要求開展績效評估、驗收等工作；按規(guī)定執(zhí)行管理和監(jiān)管部門做出的處理決定，及時完成整改。

（四）專家職責(zé)。參與科技計劃監(jiān)督、驗收等工作，獨立、客觀、公正地提供個人專業(yè)評審或咨詢意見，對簽署的意見承擔(dān)責(zé)任，并嚴格遵守回避、保密和廉潔紀(jì)律。

三、監(jiān)督實施

（一）監(jiān)督內(nèi)容。計劃監(jiān)督的主要內(nèi)容為：

1.計劃任務(wù)承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)與執(zhí)行情況；

2.計劃任務(wù)實施進展、階段性目標(biāo)完成、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化等情況；

3.計劃任務(wù)經(jīng)費的管理使用情況，包括資金到位、資金撥付、支出合規(guī)性、預(yù)算執(zhí)行進度等；

4.計劃任務(wù)負責(zé)人、科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的履職盡責(zé)情況；

5.計劃任務(wù)管理各級部門、管理服務(wù)機構(gòu)及其工作人員管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性；

6.咨詢評審專家、第三方科技服務(wù)機構(gòu)在計劃任務(wù)評審、咨詢、驗收等工作中的履職盡責(zé)情況；

7.計劃任務(wù)變更調(diào)整、延期、終止、撤銷等程序的合規(guī)性；

8.計劃任務(wù)驗收工作的規(guī)范性、驗收結(jié)論的客觀公正性；

9.計劃任務(wù)執(zhí)行中遵守科研誠信、科技倫理和科研安全規(guī)范的情況；

10.其他。

（二）監(jiān)督方式。市科技局制定年度計劃監(jiān)督工作方案，明確監(jiān)督的任務(wù)、時間、方式和要求。監(jiān)督工作可委托第三方機構(gòu)開展。監(jiān)督工作可采取以下方式：

1.日常監(jiān)督。對計劃任務(wù)承擔(dān)單位的項目組織管理責(zé)任落實、內(nèi)部管理制度建設(shè)、執(zhí)行財政資金管理規(guī)定等情況進行監(jiān)督。

2.績效監(jiān)督。對市級各類科技計劃任務(wù)的目標(biāo)定位、組織管理、實施進展、資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進行績效跟蹤。對實施周期較長的項目，強化關(guān)鍵節(jié)點監(jiān)督，對項目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)、產(chǎn)出重大成果等進行研判。

3.現(xiàn)場監(jiān)督。對重大項目的專家評審（網(wǎng)評除外）、項目驗收以及其他有需要的科技創(chuàng)新活動，依照科技計劃委托協(xié)議或任務(wù)書的約定，進行現(xiàn)場監(jiān)督。

4.內(nèi)部審計。通過內(nèi)部審計方式，對計劃任務(wù)組織實施、貫徹落實重大科技創(chuàng)新政策、財政科技資金使用和績效情況開展審計調(diào)查。

5.驗收監(jiān)督。對項目驗收過程、驗收結(jié)論等進行監(jiān)督。

（三）關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督。加強對科技咨詢專家履職的獨立性、客觀性、公正性以及廉潔自律、保密制度和回避規(guī)則等執(zhí)行情況的監(jiān)督；對于項目評審專家遴選和使用、項目申報指南編制、項目評審論證、項目管理專業(yè)機構(gòu)遴選和委托、項目驗收等社會關(guān)注度高、風(fēng)險性較強的環(huán)節(jié)，強化監(jiān)督約束機制建設(shè)，有效管控風(fēng)險。

（四）專業(yè)機構(gòu)協(xié)同。必要時，鼓勵和支持通過政府購買服務(wù)方式，委托具備條件的第三方專業(yè)機構(gòu)參與科技計劃的監(jiān)督和審計工作。

（五）數(shù)字信息技術(shù)應(yīng)用。市科技局建設(shè)杭州科技大腦數(shù)字管理平臺，建立健全項目申報、受理、評審、立項、實施、驗收等全鏈條管理、全過程留痕、全程可追溯體系，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對項目關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行動態(tài)監(jiān)測和智能預(yù)警，提升主動發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險預(yù)警能力。并按有關(guān)規(guī)定向社會公開項目信息（涉密項目除外）。

（六）公眾參與。建立公眾參與監(jiān)督機制，受理投訴舉報，按規(guī)定受理、登記、分類處理和有效反饋。投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門處理。

四、結(jié)果應(yīng)用與處理

（一）結(jié)果反饋與應(yīng)用。建立科技監(jiān)督管理結(jié)果反饋和綜合運用機制，監(jiān)督結(jié)束后，及時形成監(jiān)督報告，擬形成監(jiān)督意見或整改要求并聽取被監(jiān)督單位意見后，按程序?qū)彾ê蠹皶r反饋相關(guān)單位。相關(guān)單位在收到監(jiān)督意見或整改要求后，及時反饋整改情況。對監(jiān)督結(jié)果和整改意見有異議的，可以按照相關(guān)規(guī)定申請復(fù)核和申訴。監(jiān)督結(jié)果作為經(jīng)費撥付、調(diào)整、后續(xù)支持、推薦申報上級項目以及相關(guān)單位改進內(nèi)部管理、評價項目績效的重要參考，涉及科研失信行為的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。

（二）違規(guī)行為處理。對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，依據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）和《科技部等二十二部門關(guān)于印發(fā)〈科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則〉的通知》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）等國家、省、市相關(guān)規(guī)定處理。對拒不整改、整改不力或處理違規(guī)行為不到位的單位或個人，依規(guī)依紀(jì)追究相應(yīng)責(zé)任。

（三）容錯免責(zé)。尊重科研創(chuàng)新規(guī)律，建立健全容錯免責(zé)機制。對于符合戰(zhàn)略決策方向、符合科學(xué)決策程序、沒有謀取個人私利、主動擔(dān)當(dāng)作為或?qū)嵤┳灾鲃?chuàng)新等情況的主責(zé)單位及人員，出現(xiàn)偏差失誤時可以免除相關(guān)責(zé)任或從輕處理。對于因不可抗因素或高風(fēng)險性出現(xiàn)科研失敗或未達到預(yù)期目標(biāo)，但任務(wù)實施單位和科研人員已勤勉盡責(zé)、未謀私利的，給予盡職免責(zé)。建立健全容錯免責(zé)認定程序和標(biāo)準(zhǔn)。

五、監(jiān)督紀(jì)律

（一）監(jiān)督人員應(yīng)堅持原則、秉公履職，嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定及其實施細則精神，嚴守廉潔紀(jì)律。工作中須遵守監(jiān)督紀(jì)律和保密規(guī)定，嚴禁違規(guī)泄露或擅自使用科技計劃任務(wù)相關(guān)信息。

（二）監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或突出問題，須及時向上級部門請示報告，確保問題得到妥善處置。

六、附則

本辦法自2026年1月31日起施行，有效期至2027年1月31日。

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