資料圖。本文來源：證券日報

天風(fēng)證券遭證監(jiān)會頂格處罰、前董事長被終身禁入，罰單剛出再被立案

證監(jiān)會頂格處罰剛出，天風(fēng)證券股份有限公司（天風(fēng)證券，601162.SH）再被立案。

2月13日晚間，證監(jiān)會披露，針對天風(fēng)證券為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司（下稱“當(dāng)代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)的行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M對天風(fēng)證券和當(dāng)代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，9名相關(guān)責(zé)任人被罰款合計3480萬元。同時，當(dāng)代集團實際控制人艾路明，天風(fēng)證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣被采取終身證券市場禁入措施。

上述處罰落地之際，天風(fēng)證券再被立案。據(jù)當(dāng)日晚間公告，該公司涉嫌福建省永安林業(yè)(集團)股份有限公司持股變動信息披露違法違規(guī)。

頂格處罰+前董事長終身禁入

據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露，近日，證監(jiān)會對天風(fēng)證券為當(dāng)代集團涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經(jīng)查，2020年至2022年期間，天風(fēng)證券違法為原第一大股東當(dāng)代集團提供融資、未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團關(guān)聯(lián)交易，當(dāng)代集團與天風(fēng)證券共同實施相關(guān)違法行為，嚴(yán)重違反證券法律法規(guī)。湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法對天風(fēng)證券和當(dāng)代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責(zé)任人員合計罰款3480萬元，對當(dāng)代集團實際控制人艾路明、天風(fēng)證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務(wù)總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。對天風(fēng)證券及有關(guān)人員在業(yè)務(wù)開展、內(nèi)控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局?jǐn)M依法采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。上海證券交易所擬對天風(fēng)證券、當(dāng)代集團及有關(guān)責(zé)任人員依規(guī)頂格作出紀(jì)律處分。

證監(jiān)會表示，前期，為切實維護(hù)投資者合法權(quán)益，證券監(jiān)管部門持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法效能，湖北省積極行動，當(dāng)代集團所持天風(fēng)證券股權(quán)已轉(zhuǎn)讓給湖北省有關(guān)企業(yè)，天風(fēng)證券經(jīng)營得以保障。此次處罰落地，將有利于天風(fēng)證券進(jìn)一步夯實公司治理、提高合規(guī)風(fēng)控管理水平，促使其穩(wěn)健經(jīng)營。

證監(jiān)會指出，公司治理是上市公司高質(zhì)量發(fā)展的根基，合規(guī)風(fēng)控是證券公司穩(wěn)健發(fā)展的生命線。從天風(fēng)證券違法違規(guī)案例看，一方面大股東濫用股東權(quán)利、違法利用證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司突破合規(guī)底線、配合股東違法違規(guī)，性質(zhì)惡劣，必須依法從嚴(yán)懲處。

2月13日，天風(fēng)證券也公告收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，披露了湖北證監(jiān)局對于天風(fēng)證券、當(dāng)代集團涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)案的處罰結(jié)果。

告知書完整披露了違規(guī)細(xì)節(jié)：2020年至2022年，天風(fēng)證券在當(dāng)代集團控制下，通過自有資金、客戶資產(chǎn)、私募產(chǎn)品、逆回購等復(fù)雜手段，累計為股東及關(guān)聯(lián)人提供融資逾90億元，相關(guān)關(guān)聯(lián)交易均未披露，導(dǎo)致2020年至2022年年報存在重大遺漏。

關(guān)于天風(fēng)證券方面的罰單，具體如下：一、對天風(fēng)證券股份有限公司給予警告，并處以1500萬元的罰款；二、對余磊給予警告，并處以600萬元罰款；三、對許欣給予警告，并處以600萬元罰款；四、對翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；五、對王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；六、對馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

罰單剛出再被立案

除了上述公告，同在2月13日，天風(fēng)證券公告稱，公司于2026年2月13日收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)及出具警示函行政監(jiān)管措施的事先告知書》和《湖北證監(jiān)局關(guān)于采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的事先告知書》。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，湖北證監(jiān)局?jǐn)M對天風(fēng)天睿投資有限公司（下稱“天風(fēng)天?！保┎扇和Ｐ略O(shè)私募基金產(chǎn)品1年及出具警示函的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，天風(fēng)天睿投資有限公司存在經(jīng)營突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運作不規(guī)范、私募債存在非市場化發(fā)行等問題。

據(jù)天風(fēng)證券2025年半年報，天風(fēng)天睿是天風(fēng)證券的全資子公司，主要業(yè)務(wù)為管理或受托管理股權(quán)類投資并從事相關(guān)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。截至2025年6月末，天風(fēng)天睿及下屬機構(gòu)共管理備案基金數(shù)量22只，認(rèn)繳規(guī)模為40.91億元，實繳規(guī)模為29.92億元。天風(fēng)天睿2025年上半年實現(xiàn)凈利潤為-7177.99萬元，營業(yè)利潤為-6681.39萬元，營業(yè)收入為-5074.07萬元，總資產(chǎn)為121.14億元，凈資產(chǎn)為14.2億元。

另據(jù)公告，湖北證監(jiān)局?jǐn)M對天風(fēng)證券采取暫停開展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報告結(jié)果、監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，天風(fēng)證券存在以下問題：公司部分員工存在推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形；公司違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財富管理有限公司協(xié)同開展業(yè)務(wù)；公司違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號私募基金；公司經(jīng)營決策不審慎，對子公司及分支機構(gòu)管控不力，未有效控制風(fēng)險。

此外，公司還存在2022年業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、個別研究報告制作和發(fā)布不規(guī)范、個別投資銀行類項目執(zhí)業(yè)不規(guī)范、組織架構(gòu)與私募基金業(yè)務(wù)整改不到位、人員管理及備案工作不規(guī)范、物業(yè)子公司經(jīng)營范圍事項違反承諾等問題。上述事項反映出公司經(jīng)營管理、內(nèi)部控制與合規(guī)風(fēng)控存在缺陷。

就上述行政監(jiān)管措施，天風(fēng)證券在公告中表示，“公司誠懇接受監(jiān)管處理，并深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真整改，堅持舉一反三，依法合規(guī)穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)，不斷提高規(guī)范化運作水平。目前公司經(jīng)營情況正常?！?/p>

同日，天風(fēng)證券還公告，公司于近期收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌福建省永安林業(yè)（集團）股份有限公司持股變動信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定對公司立案。目前公司經(jīng)營情況正常。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

官網(wǎng)資料顯示，天風(fēng)證券是由湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)——湖北宏泰集團控股的省屬金融機構(gòu)。天風(fēng)證券成立于2000年，總部設(shè)于湖北省武漢市，于2018年10月19日在上海證券交易所掛牌上市，是湖北省首家通過IPO上市的金融機構(gòu)。

股權(quán)方面，天風(fēng)證券2025年三季報顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東共有2家，分別為湖北宏泰集團有限公司、武漢國有資本投資運營集團有限公司，持股比例分別為28.14%、7.50%。

業(yè)績方面，天風(fēng)證券此前披露的業(yè)績預(yù)盈公告顯示，經(jīng)財務(wù)部門初步測算，預(yù)計2025年年度實現(xiàn)歸母凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期相比，將實現(xiàn)扭虧為盈；預(yù)計扣非后歸母凈利潤為1.38億元到1.98億元。

截至2月13日收盤，天風(fēng)證券報4.08元/股，跌0.97%，總市值為411億元。■