金融虎訊 2月14日消息，日前，天風證券股份有限公司發(fā)布關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》的公告。披露收到中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局（以下簡稱“湖北證監(jiān)局”）《行政處罰事先告知書》，公司及相關責任人因違法違規(guī)行為面臨嚴厲處罰。

回溯至2025年11月28日，天風證券因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，被中國證監(jiān)會立案調查。歷經數月調查，湖北證監(jiān)局查明了天風證券一系列違法事實。

關聯(lián)融資與信息披露違規(guī)事實曝光

從股東及關聯(lián)人關系看，案涉期間當代集團等構成天風證券第一大股東陣營，文峰股份關聯(lián)人薛某以及武漢商貿及其關聯(lián)人光谷融資租賃，均與天風證券存在緊密關聯(lián)。在此背景下，天風證券違法違規(guī)行為突出。

在為股東或股東關聯(lián)人提供融資方面，天風證券動作頻繁。2020 - 2022年間，為股東當代集團，天風證券先是以自有資金，通過子公司資金劃轉、指定投資、購買債券、逆回購等方式，累計提供55.02億元融資，雖已收回52.53億元，但仍有2.49億元需通過當代集團破產管理人或管轄法院主張債權；同時，以管理的客戶資產，通過認購集合資金信托計劃、在一級市場購買債券、與私募基金開展逆回購等手段，為當代集團提供總計30.24億元融資。2021年，天風證券分別向光谷融資租賃提供5億元融資（已收回）、向薛某指定公司提供3億元融資（已收回）。

信息披露方面，天風證券問題重重。2020 - 2022年，與當代集團關聯(lián)交易披露嚴重缺失，非經營性資金占用情況未如實呈現(xiàn)，其他類型關聯(lián)交易也未按規(guī)定披露，年度報告存在重大遺漏；2021年與光谷融資租賃的關聯(lián)交易，同樣未在規(guī)定時間和報告中披露。2020 - 2023年發(fā)行的13只債券，其募集說明書或持續(xù)信息披露定期報告引用存在問題的年度報告，進一步放大了信息披露違規(guī)影響。

監(jiān)管擬處罰決定彰顯執(zhí)法決心

湖北證監(jiān)局認為，天風證券上述行為涉嫌違反相關規(guī)定，構成2019年《證券法》第一百九十七條所述違法行為，案涉董事、高級管理人員也構成“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。

針對天風證券為股東或者股東的關聯(lián)人提供融資的行為，依據2019年《證券法》第二百零五條規(guī)定，擬對天風證券給予警告，并處以500萬元罰款；對董事長余磊、副總裁兼財務總監(jiān)許欣分別給予警告，并處以100萬元罰款；對常務副總裁馮琳給予警告，并處以50萬元罰款；對副總裁翟晨曦給予警告，并處以30萬元罰款。

對于天風證券信息披露違法行為，依據2019年《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定，擬對天風證券給予警告，并處以1000萬元罰款；對余磊、許欣分別給予警告，并處以500萬元罰款；對董事、總裁王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對翟晨曦給予警告，并處以300萬元罰款；對馮琳給予警告，并處以250萬元罰款。

綜合兩項，擬對天風證券給予警告，并處以1500萬元罰款；對余磊給予警告，并處以600萬元罰款；對許欣給予警告，并處以600萬元罰款；對翟晨曦給予警告，并處以330萬元罰款；對王琳晶給予警告，并處以300萬元罰款；對馮琳給予警告，并處以300萬元罰款。

此外，因余磊、許欣違法行為情節(jié)嚴重，擬決定對兩人采取終身市場禁入措施，禁入期間不得在相關機構從事證券業(yè)務或擔任相關職務。

不僅如此，中國證監(jiān)會網站披露的相關查處公告顯示，湖北證監(jiān)局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監(jiān)許欣采取終身證券市場禁入措施。

同時，對天風證券及有關人員在業(yè)務開展、內控合規(guī)等方面存在的違法違規(guī)行為，湖北證監(jiān)局擬依法采取暫停相關業(yè)務、責令處分有關責任人員、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施，上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規(guī)頂格作出紀律處分。

新立案調查突襲，公司再陷合規(guī)危機

就在披露上述《行政處罰事先告知書》的同日，天風證券又發(fā)布了關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告。

天風證券于近期收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字【0262026001】號）。因公司涉嫌福建省永安林業(yè)（集團）股份有限公司持股變動信息披露違法違規(guī)，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

目前，天風證券表示公司經營情況正常。在立案調查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關調查工作，并嚴格按照有關法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務。其還提醒廣大投資者理性投資，注意投資風險。